[年报]光大证券:2010年年度报告股票怎么在手机上开户行

股票怎么在手机上开户行

光年夜证券股分无限公司
601788
2010年年度陈述
1

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
目次
第一节主要提醒…………………………………………….3
第两节公司根本环境…………………………………………4
第三节管帐数据战财政目标纲要……………………………….12
第四节股原变更及股东环境…………………………………..17
第五节董事、监事、初级办理职员战职工环境
…………………….22
第六节公司管理布局………………………………………..30
第七节股东年夜会环境简介…………………………………….41
第八节董事会陈述………………………………………….42
第九节监事会陈述………………………………………….71
第十节主要事项……………………………………………73
第十一节财政陈述………………………………………….83
第十两节备查文献………………………………………….83
2

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
第一节主要提醒
原公司董事会、监事会及其董事、监事、初级办理职员包管原陈述所载材料没有存留所有
虚伪记录、误导性陈说或严重漏掉,并对于其内乱容的实在性、精确性战完好性承当个体及连
戴义务。

原陈述经公司两届两十五次董事会审议经过。公司
11名董事均以现场或者通信方法列席
聚会。

已有董事、监事对于原陈述提出贰言。

原公司年度财政陈述曾经坐疑管帐师工作一切限公司审计,并出具了尺度无保存定见的
审计陈述,请投资者留意浏览。

公司总裁缓浩明、主管管帐任务的公司担任人刘剑及管帐机构担任人沈诗光声明:包管
年度陈述中财政陈述的实在、完好。

公司没有存留被控股股东及其联系关系圆非运营性占用资本环境。

公司没有存留对于中供给包管的环境。

3

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
第两节公司根本环境
1、公司称号
法定华文称号:光年夜证券股分无限公司
简称:光年夜证券
法定英文称号:
Everbright Securities Company Limited
法定英文缩写:
EVERBRIGHT SECURITIES CO., LTD
2、公司董事少:唐单宁
公司总裁:缓浩明
3、公司备案本钱:
341,800万元
公司洁本钱:
176.47亿元(停止
2010年
12月
31日)
运营规模:证券掮客;证券投资征询;取证券买卖、证券投资勾当相关的财政参谋;
证券启销取保荐;证券自营;证券财产办理;为期货公司供给两头先容营业;证券投资基金
代销;融资融券营业;华夏证监会核准的其余营业。

营业资历:《中华国民同战国运营证券营业答应证》、《中华国民同战国证券运营机构
交易答应证》、《代庖股分让渡营业资历证书籍》、《上海证券买卖所会员资历证书籍》、《深
圳证券买卖所会员资历证书籍》、《中华国民同战国证券营业中汇运营答应证》、融资融券业
务资历、报价让渡营业资历、进行短时间融资券启销营业资历、启搁式证券投资基金代销营业
资历、网上证券拜托营业资历、世界银止间共业商场加入资历、及格境内乱机构投资者进行境
中证券投资办理营业资历、期货两头先容营业资历、间接投资营业资历;控股公司光年夜保德
疑基金办理无限公司基金办理资历证书籍;齐资子公司光年夜期货无限公司期货掮客营业答应
证、金融期货掮客营业资历、华夏金融期货买卖所片面凑趣算会员资历、股指期货
IB营业资
格。

4、公司备案地点:上海市静安区新闸路
1508号
公司筹办公地点:上海市静安区新闸路
1508号
邮政编码:
200040
公司国际互联网网址:
http://www.ebscn.com
电子邮箱:
ebs@ebscn.com
4

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
5、公司股票上市买卖所:上海证券买卖所
股票代码:
601788
股票简称:光年夜证券
6、董事会秘书籍:梅键
接洽地点:上海市静安区新闸路
1508号
接洽德律风:
021-22169999
传实:021-22169964
电子疑箱:
meijian@ebscn.com
开规总监:陈岚
接洽地点:上海市静安区新闸路
1508号
接洽德律风:
021-22169999
传实:021-22169577
电子疑箱:
chenlan@ebscn.com
证券工作代表:墨勤
接洽地点:上海市静安区新闸路
1508号
接洽德律风:
021-22169999
传实:021-22169964
电子疑箱:
zhuqin@ebscn.com
7、疑息表露报纸称号:华夏证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
刊登年度陈述的华夏证监会指定网站的网址:
http://www.sse.com.cn
公司年度陈述备置地址:上海市静安区新闸路
1508号
8、其余相关材料
公司初次备案挂号日期:
1996年
4月
23日
公司初次备案挂号地点:北京西乡区回复门中年夜街
6号光年夜年夜厦
公司比来一次变动备案挂号日期
: 2010年
3月
22日
公司比来一次变动备案挂号地点:上海市静安区新闸路
1508号
企业法人交易执照备案号:
100000400009059号
税务挂号号码:国
/天税沪字
310106100019382号
5

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
构造机构代码:
10001938-2
公司礼聘的管帐师工作所称号:坐疑管帐师工作一切限公司
公司礼聘的管帐师工作所筹办公地点:上海市黄埔区北京东路
61号
4楼
9、公司汗青沿革及改造沉组环境
1995年
6月
21日,华夏国民银止核收银复[
1995]214号文《闭于筹修光年夜证券无限
义务公司的批复》,赞成华夏光年夜(团体)总公司正在整理其本有证券交易(营业)部的根本
上筹修光年夜证券无限义务公司。

1996年
3月
8日,华夏国民银止核收银复[
1996]81号文
《闭于创造光年夜证券无限义务公司的批复》,赞成创造光年夜证券无限义务公司并批准公司章
程。1996年
4月
23日,光年夜证券无限义务公司正在国度工商止政办理局挂号备案。此中,中
国光年夜(团体)总公司出资
15,700万元(此中美圆
1,000万元),持股比率为
62.8%,中
国光年夜国际信任投资公司出资
9,300万元,持股比率为
37.2%。

1997年
4月
26日,经华夏国民银止银复
[1997]180文《闭于光年夜证券无限义务公司股
权变动等事项的批复》核准,光年夜证券无限义务公司备案本钱由
2.5亿元删至
5亿元,备案
天由北京迁至上海,新删本钱金全数由华夏光年夜(团体)总公司加入,删资后华夏光年夜(散
团)总公司持股比率为
81.4%,华夏光年夜国际信任投资公司持股比率为
18.6%。

1999年
6月,经证监会证监收字
[1998]324号《闭于赞成华夏光年夜控股无限公司收买光
年夜证券无限公司
49%股权的批复》、财务部财管字
[1999]134号《闭于赞成让渡光年夜证券有
限义务公司部份股权成绩的批复》核准,华夏光年夜(团体)总公司将其持有光年夜证券无限责
任公司
49%的股权让渡给华夏光年夜团体无限公司节制的部属公司华夏光年夜控股无限公司。

2000年
8月,华夏光年夜(团体)总公司取华夏光年夜国际信任投资公司签订股权让渡和谈,
华夏光年夜国际信任投资公司将所持光年夜证券无限义务公司
18.6%的股权让渡给华夏光年夜(散
团)总公司。

2002年
1月
21日,证监会以证监机构字
[2002]29号《闭于赞成光年夜证券无限
义务公司股权变动的批复》,赞成华夏光年夜控股无限公司受让华夏光年夜(团体)总公司持有

49%股权,华夏光年夜(团体)总公司受让华夏光年夜国际信任投资公司持有的
18.6%股权。

让渡完毕后,华夏光年夜(团体)总公司持股比率为
51%、华夏光年夜控股无限公司持股比率为
49%。

2002年
4月
8日,证监会以证监机构字
[2002]90文《闭于赞成光年夜证券无限义务公司
删资扩股的批复》,赞成光年夜证券无限义务公司备案本钱由
5亿元国民币添加至
26亿元人
平易近币,此中,
98,466万元由本钱公积金战已分派成本转删,其他部份由华夏光年夜(团体)
6

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
总公司战华夏光年夜控股无限公司以货泉资本出资。删资扩股完毕后,光年夜证券无限义务公司
股权布局坚持没有变。

2005年
7月
14日,经财务部
2004年
12月
26日财金函(
2004)170号《闭于光年夜证券
无限义务公司股分造改革计划的批复》、商务部
2004年
4月
29商资一批
[2004]250号《商
务部闭于赞成光年夜证券无限义务公司删资战变动为中商投资股分无限公司的批复》战
2005

3月
14日商资批(
2005)366号《闭于赞成光年夜证券股分无限公司股东削减出资、改名
战加入的批复》、证监会
2005年
5月
10日证监机构字(
2005)54号《赞成光年夜证券无限
义务公司改造及核加备案本钱的批复》核准,华夏光年夜(团体)总公司战华夏光年夜控股无限
公司以停止
2004年
6月
30日经审计的洁财产
232,500万元动作出资,三家新股东厦门新世
基团体无限公司、东莞市联景真业投资无限公司战北京鑫鼎投资成长无限公司辨别以货泉资

10,000万元、
1,000万元战
1,000万元出资,正在此根本上,将洁财产
244,500万元按
1:
1的比率合为
244,500万股,创造光年夜证券股分无限公司。光年夜证券无限义务公司全体变
更加股分公司后,公司备案本钱由国民币
260,000万元变动为国民币
244,500万元。

2007年
5月
29日,经财务部
2007年
3月
1日财金函
[2007]37号《闭于赞成光年夜证券
股分无限公司删资扩股计划的批复》、
2007年
3月
19日证监会证监机构字(
2007)70号《闭
于光年夜证券股分无限公司删资扩股的批复》、
2007年
4月
16日商务部商资批
[2007]702号
《闭于赞成光年夜证券股分无限公司删资扩股的批复》核准,公司背厦门新世基、东莞联景、
北京鑫鼎
3家倡议人战嘉峪闭宏歉等
8家新删机构刊行股分合计
45,300万股,每股刊行价

2.75元,出资方法为现金认买。删资扩股完毕后,公司备案本钱由
244,500万元添加至
289,800万元。

2009年
8月
4日,经华夏证监会证监答应(
2009)684号《闭于批准光年夜证券股分无限
公司初次地下刊行股票的批复》批准,公司以每股国民币
21.08元的刊行价钱初次地下刊行

52,000万股
A股,召募资本总数
1,096,160.00万元。原次地下刊行股票后,公司备案资
原变动为国民币
34.18亿元。公司股票于
2009年
8月
18日起正在上海证券买卖所上市买卖。

7

10、公司构造布局
1、公司构造布局图

2、公司境内乱中子公司、分公司环境
分收机
构本质
分收机构称号地点创造工夫备案本钱担任人接洽德律风
光年夜本钱
投资无限公司
上海市新闸路
1508号
9楼,邮
编:200040
2008年
11月
7日
20亿元
(国民币)
缓浩明
(法定代表
人)
021-22169999
备案地点:上海市
境内乱祸山路
458号
齐资子1301-1303、
公司光年夜期货1311、1312室
1993年
4月
8日
3.5亿元
(国民币)
胡世明
(法定代表
人)
021-22169060
无限公司
筹办公地点:上海市
新闸路
1508号
2
楼,邮编:200040
境中
齐资子
公司
光年夜证券金融
控股无限公司
喷鼻港夏悫讲
16号
近东金融中间
46

2010年
11月
19日
2亿元
(港币)
缓浩明
(董事少)
深圳市车公庙皆
深圳分公司
市阳光名苑裙楼
3
楼,2010年
12月
9日代卫国
0755-88325186
邮编:
518030
境内乱
分公司
广东分公司
广州市河汉区林
战西路
93号景星
旅店贸易中间两
楼,
邮编:
510610
2010年
12月
27日
无备案本钱
或者营运资本
墨峰
020-28851813
宁波分公司
宁波市海曙区中
山西路
2号恒隆
中间
24楼, 邮编:
315010
2010年
11月
22日苦军强
0574-87859868
境内乱
控股子
公司
光年夜保德疑
基金办理无限
公司
上海市延安东路
222号中滩中间
年夜厦
46层,邮编:
200002
2004年
4月
22日
1.6亿元
(国民币)
林昌
(法定代表
人)
021-33074700
9

光年夜证券股分无限公司2010 年年度陈述
10
11、公司证券交易部、证券办事部的数目战散布环境
停止2010 年12 月31 日,公司现有证券交易部107 家,还有5 家证券交易部已获华夏证监
会核准创造,处于筹修中。 5 家筹修的证券交易部停业后,公司交易网面数目将到达112 家。

公司交易网面散布正在世界25 个省市自治区的50 个都会,详细散布环境以下:


省分 证券交易部称号 地点
1.
广东
深圳深北年夜讲证券交易部 深圳市祸田区深北年夜讲6017 号都会阳光名苑裙楼3 楼
2. 深圳海德三讲证券交易部 深圳市北山区海德两路茂业时期广场16 楼
3. 深圳深北中路证券交易部 深圳市祸田区金田路4028 号枯超经贸中间一楼、两楼
4. 深圳新园路证券交易部 深圳市罗湖区新园路3 号中海商乡五楼
5. 广州花天年夜讲证券交易部 广州市市荔湾区白棉苑北区5-6 栋1、两层
6. 广州束缚北路证券交易部 广州市束缚北路1000 号金桂园小区云华阁2 楼
7. 广州河汉北路证券交易部 广州市河汉北路685 号光年夜银止年夜厦东梯四楼
8. 广州中山两路证券交易部 广州市越秀区中山两路35 号东门5 楼
9. 广州林战西路证券交易部 广东省广州市河汉区林战西路93 号景星旅店贸易中间两楼
10. 东莞寮步证券交易部 广东省东莞市寮步镇教导路中段修止年夜楼内乱4-6 楼
11. 东莞石龙证券交易部 广东省东莞市石龙镇新乡区濠兴劳苑
12. 东莞运河东一起证券交易部 广东省东莞市运河东一起183 号经贸中间四楼
13. 东莞薄街证券交易部 广东省东莞市薄街镇康乐北路明歉广场A 座9 楼
14. 东莞年夜朗证券交易部 广东省东莞市年夜朗镇好景中路568 号
15. 东莞元好路证券交易部 广东省东莞市北乡区元好路2 号财产广场A 座3 层
16. 佛山华近东路证券交易部 广东省佛山市禅乡区华近东路1 号薄辉广场三楼
17. 佛山绿景路证券交易部 广东省佛山市禅乡区绿景三路22号帝景.卡士楼2层
18. 逆德年夜良证券交易部 广东省佛山市逆德区年夜良凤山中路101 号正业年夜厦三楼
19.
佛山逆德北滘证券交易部
广东省佛山市逆德区北滘镇扶植北路102 号每天贸易年夜楼2 座106、
107 号战3 层商店
20. 惠州下埔路证券交易部 广东省惠州市下埔路15 号新银广场2、三楼
21. 惠州仄山证券交易部 广东省惠东县仄山华裔乡年夜讲186 号
22. 惠州海水证券交易部 广东省惠州市惠阳区海水镇金惠年夜讲1 号供销平易近死广场
23. 江门东华一起证券交易部 广东省江门市东华一起61 号金华贸易中间五楼
24. 江门新会冈州年夜讲东证券交易部 广东省江门市新会区冈州年夜讲东73 号江会时期乡三楼
25. 珠海海边北路证券交易部 广东省珠海市凶年夜海边北路47 号光年夜国际商业中间两楼201 房
26. 湛江平易近有路证券交易部 广东省湛江市霞山区平易近有路2 号北俗年夜厦第2-3 层
27.
浙江
宁波槐树路证券交易部 浙江省宁波市江北区槐树路36 号两楼
28. 宁波慈溪浒山证券交易部 浙江省宁波市慈溪市浒山街讲慈百路37 号
29. 宁波镇海乡闭证券交易部 浙江省宁波市镇海乡闭聪园路139 号
30. 宁波灵桥路证券交易部 浙江省宁波市灵桥路255 号(中宁年夜厦)
31. 宁波北仑新碶证券交易部 浙江省宁波市北仑新碶镇东河路560 号
32. 宁波孝闻街证券交易部 浙江省宁波市孝闻街29 弄2 号
33. 宁波彩虹北路证券交易部 浙江省宁波市彩虹北路11 号嘉汇国贸A 座10 楼
34. 宁波束缚北路证券交易部 浙江省宁波市束缚北路67-1 号
35. 奉化北山路证券交易部 浙江省宁波市奉化年夜桥北山路160 号(商贸年夜厦十三楼)
36. 宁波中山西路证券交易部 浙江省宁波市中山西路2 号恒隆中间西裙楼6-7 楼
37. 象山丹乡步北路证券交易部 浙江省象山县丹东街讲步北路66-68 号两楼
38. 慈溪新乡年夜讲北路证券交易部 浙江省宁波市慈溪新乡年夜讲北路595 号,喷鼻格年夜厦七-八楼
39. 宁海气呼呼象北路证券交易部 浙江省宁海县跃龙街讲气呼呼象北路289 号
40. 杭州庆秋路证券交易部 浙江省杭州市庆秋路155 号中财成长年夜厦15A 层
41. 金华宾虹路路证券交易部 浙江省金华市宾虹路959 号科疑年夜厦1-3 楼
42. 绍兴复兴中路证券交易部 浙江省绍兴市复兴中路259 号5 楼
43. 余姚阳明西路证券交易部 浙江省余姚市阳明西路255 号
44.
上海
上海西躲中路证券交易部 上海市黄浦区西躲中路728 号好欣年夜厦4 楼
45. 上海浦西北路证券交易部 上海市浦东新区浦西北路1426-6 号
46. 上海华灵路证券交易部 上海市华灵路1888 号
47. 上海塔乡路证券交易部 上海市嘉定区嘉定镇塔乡路453 号
48. 上海环乡北路证券交易部 上海市奉贤区环乡北路1111 号
49. 上海华青北路证券交易部 上海市青浦华青北路485 号9 楼908-909 室
50. 上海牡丹江路证券交易部 上海市宝山区牡丹江路1272 号三楼
51. 上海国民北路证券交易部 上海市浦东新区浦西北路1426-6 号
52. 上海受山路证券交易部 上海市金山区受山路957 号

光年夜证券股分无限公司2010 年年度陈述
11
53. 上海世纪年夜讲证券交易部 上海市少宁区仙霞路333 号西方维京年夜厦一层、三层
54. 上海复兴路证券交易部 上海市复兴路1103 号
55. 上海仙霞路证券交易部 上海市少宁区仙霞路333 号西方维京年夜厦一层、三层
56. 上海淮海中路证券交易部 上海市缓汇区淮海中路1045 号31 楼
57. 上海斜土路证券交易部 上海市斜土路2364 号2 楼
58.
江苏
北京中山东路证券交易部 江苏省北京市中山东路482 号纺织年夜厦3 楼
59. 北京中山北路证券交易部 江苏省北京市中山北路26 号新朝国际年夜厦裙楼三楼
60. 姑苏苏惠路证券交易部 江苏省丹阳市中新路5 号
61. 丹阳中新路证券交易部 江苏省丹阳市中新路5 号
62. 丹阳新平易近东路证券交易部 江苏省丹阳市新平易近东路5 号锦豪年夜旅店东侧裙楼1、两楼
63. 海门少江路证券交易部 江苏省海门市少江路488 号万寡新天下广场北楼两层
64.
沉庆
沉庆年夜坪正街证券交易部 沉庆市渝中区年夜坪正街108 号
65. 沉庆鱼洞巴县年夜讲证券交易部 沉庆市巴北区鱼洞巴县年夜讲57 号48-6#战5-21#
66. 沉庆李家沱证券交易部 沉庆市巴北区李家沱马王坪正街5 号商18 号
67. 沉庆平易近权路证券交易部 沉庆市渝中区平易近权路58 号开景散融6 楼
68. 沉庆永川证券交易部 沉庆市永川区渝西年夜讲中段818 号2 楼
69.
北京
北京中闭村年夜街证券交易部 北京市海淀区中闭村年夜街19 号新中闭年夜厦A 座8 层
70. 北京东中街证券交易部 北京市东乡区东中街29 号东环广场B 座两层
71. 北京小营路证券交易部 北京市向阳区小营路25 号房天置业年夜厦1、七层
72. 北京月坛北街证券交易部 北京市西乡区月坛北街2 号月坛年夜厦东配楼3 层
73.
乌龙

哈我滨经纬两讲街证券交易部 哈我滨市讲里区经纬两讲街22 号
74. 年夜庆金融街证券交易部 乌龙江省年夜庆市萨我图区春风新村纬两路北侧(金融街1 号)
75. 乌河东兴路证券交易部 乌龙江省乌河市东兴路2 号
76. 齐齐哈我龙华路证券交易部 乌龙江省齐齐哈我市龙华路136 号
77.
山东
济北经十路证券交易部 山东省济北市历下区经十路17703 号华特广场A106、B412
78. 青岛喷鼻港西路证券交易部 山东省青岛市市北区喷鼻港西路67 号光年夜国际金融中间筹办公楼8 楼
79. 烟台成功路证券交易部 山东省烟台市成功路69 号国民银止附楼
80.
四川
成皆武成年夜街证券交易部 四川省成都会武成年夜街1 号
81. 内乱江公园街证券交易部 四川省内乱江市公园街150 号帝景商厦B 区三楼
82. 内乱江威近县北年夜街证券交易部 四川省内乱江市威近县北年夜街146 号附2 号三楼
83.
青海
西宁五四年夜街证券交易部 青海省西宁市五四年夜街48 号
84. 西宁少江路证券交易部 青海省西宁市乡中区少江路65
85. 西宁东闭年夜街证券交易部 青海省西宁市东闭年夜街96 号
86.
祸修
祸州湖东路证券交易部 祸修省祸州湖东路168 号宏利年夜厦三层
87. 泉州田安路证券交易部 祸修省泉州市田安北路千亿年夜厦三层
88. 厦门散源路证券交易部 祸修省厦门阛阓好区散源路58 号
89.
辽宁
沈阳十一纬路证券交易部 辽宁省沈阳市沈河区十一纬路169 号
90. 年夜连敌对广场证券交易部 辽宁省年夜连市中山区敌对广场6 号近海年夜厦B 座3 楼
91.
湖北
武汉新华路证券交易部 湖北省武汉市江汉区新华路272 号新华年夜厦3 层
92. 武汉紫阳路证券交易部 湖北省武汉市武昌区尾义路133 号
93.
贵州
贵阳花溪平易近主路证券交易部 贵州省贵阳市花溪区平易近主路26 号5 楼
94. 遵义中华北路证券交易部 贵州省遵义市中华北路50 号工止新十字分理处两楼
95.
云北
昆明国民中路证券交易部 云北省昆明市国民中路26 号光年夜证券
96. 直靖北宁西路证券交易部 云北省直靖市北宁西路160 号市林业局年夜楼两楼
97.
湖北
少沙金星中路证券交易部 湖北省少沙市岳麓区金星中路479 号卫技新村裙楼1、两楼
98. 少沙芙蓉中路证券交易部 湖北省少沙芙蓉中路一段475 号隆华年夜厦两楼
99. 海北 海心国贸年夜讲证券交易部 海北省海心市国贸年夜讲63 号仙乐花圃两层
100. 凶林 少秋束缚年夜路证券交易部 凶林省少秋市束缚年夜路2677 号光年夜年夜厦3 楼
101. 新疆 黑鲁木齐束缚北路证券交易部 新疆维吾我族治区黑鲁木齐市束缚北路98 号
102. 陕西 西安兴庆路路证券交易部 陕西省西安市兴庆路98 号兴庆花圃公寓楼3 层
103. 广西 北宁桃源路证券交易部 广西省北宁市桃源路43 号
104. 天津 天津友情路路证券交易部 天津市河西区友情路广银年夜厦14 层1401
105. 山西 太本束缚路证券交易部 山西省太本市束缚路103 号中衰国际年夜厦六层
106. 河北 郑州金旱路证券交易部 河北省郑州市金旱路125 号附1 号
107. 江西 北昌广场北路证券交易部 江西省北昌市广场北路205 号恒茂国际华乡17 栋111、211、212 号


省分 筹修中证券交易部称号 地点
1.
广东
广东汕头交易部(筹) 待定(筹修中)
2. 广州番禺交易部(筹) 待定(筹修中)
3. 北京 北京歉台交易部(筹 待定(筹修中)
4. 深圳 深圳龙岗交易部(筹) 待定(筹修中)
5. 江苏 常州武进交易部(筹) 待定(筹修中)

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
第三节管帐数据战财政目标纲要
1、陈述期次要管帐数据(归并心径)
单元:元
名目金额
交易支出
5,054,075,247.29
交易成本
2,853,517,373.71
成本总数
2,986,454,957.87
回属于上市公司股东的洁成本
2,200,063,104.71
回属于上市公司股东的扣除非常常性益益的洁成本
2,104,052,312.50
运营勾当发生的现金流量洁额
-4,222,730,697.50
扣除客户包管金变更后的运营勾当发生的现金流量洁额
-4,115,424,291.03
2、陈述期非常常性益益名目战金额(归并心径)
单元:元
非常常性益益名目金额阐明
非活动财产处理益益
-2,138,435.77
计进当期益益的当局补贴,但是取公司平常运营营业
紧密亲密相干,合适国度策略规则、依照必定尺度定额136,833,068.00搀扶资本
或者定量继续享用的当局补贴除中
其余合适非常常性益益界说的益益名目
-1,757,048.07
所得税作用额
-33,130,536.75
多数股东权力作用额
-3,796,255.20
算计
96,010,792.21
12

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
3、远三年次要管帐数据战财政目标(归并心径)
(一)次要管帐数据
单元:元
名目
2010年度
2009年度删加(
%)
2008年度
交易支出
5,054,075,247.29 5,594,129,092.41 -9.65 3,529,178,635.65
成本总数
2,986,454,957.87 3,922,160,785.67 -23.86 1,729,403,475.94
回属于上市公司股东的
洁成本
2,200,063,104.71 2,826,661,427.48 -22.17 1,367,540,099.85
回属于上市公司股东的
扣除非常常性益益的洁2,104,052,312.50 2,827,825,501.60 -25.59 1,232,075,228.29
成本
运营勾当发生的现金流
量洁额
-4,222,730,697.50 9,754,700,850.12 -143.29 -13,046,291,442.06
名目
2010年底
调剂后
2009年底
调剂前
删加
(%) 调剂后
2008年底
调剂前
总财产
59,578,852,712.07 62,021,479,840.08 62,021,479,840.08 -3.94 33,275,680,528.41 33,275,680,528.41
一切者权力(或者股
东权力)
22,716,006,525.60 22,367,482,070.97 22,456,553,448.15 1.56 10,458,648,734.95 10,547,720,112.13(两)次要财政目标
单元:元
名目
2010年度
2009年度删加(%)
2008年

根本每股支益
0.64 0.92 -30.43 0.47
浓缩每股支益
0.64 0.92 -30.43 0.47
扣除非常常性益益后的根本每股支益
0.62 0.92 -32.61 0.43
减权均匀洁财产支益率(%) 9.76 18.74削减
8.98个百分面
13.30
扣除非常常性益益后的减权均匀洁财产支益
率(%)
9.34 18.75削减
9.41个百分面
11.98
每股运营勾当发生的现金流量洁额
-1.24 2.85 N/A -4.502009年底2008年底
名目
2010年底
调剂后调剂前
删加(%)
调剂后调剂前
回属于上市公司股东的每股洁财产
6.65 6.54 6.57 1.68 3.61 3.64
注1:2011 年1 月,交来上海市静安区国度税务局《闭于补接多退企业所得税的告诉》,
将原公司
2008 年支来的处所所得税退税款计国民币
89,071,377 元给予逃纳进库,该笔金钱为
2008 年按照上海市处所税务局沪天税中(
2007)9 号《闭于对于原市部份中商投资企业相关处所
所得税劣惠策略改期履行至
2007年末的告诉》规则所享用的税支劣惠退税。逃溯调剂辨别调加
上年比力数据的期初已分派成本国民币
62,349,964 元,调加红利公积国民币
8,907,138 元,调
13

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
加普通危害筹办国民币
17,814,275 元,调删应接税费国民币
89,071,377元。除上述逃溯调剂
中,原公司不产生其余需调剂上年比力数字的严重事项。次要财政目标取次要管帐数据作用
2009、2008年度一切者权力和回属于上市公司每股洁财产二个名目,按调剂前后辨别列示。

注2:洁财产支益率战每股支益依照《地下刊行证券的公司疑息表露编报法则第
9号——洁
财产支益率战每股支益的计较及表露》(
2010年建订)的规则计较。因为公司正在
2009年度刊行
了新股,以是每股支益
2010年度按
341,800万股、
2009年度按
307,133.33万股(减权均匀)、
2008年度按
289,800万股计较。每股洁财产战每股运营勾当发生的现金流量洁额,
2010年和
2009年底定期终股原
341,800万股计较,
2008年底定期终股原
289,800万股计较。

4、采取公道价格计量的名目(归并心径)
单元:元
名目年头余额年底余额当期变更对于当期成本总数的作用
买卖性金融财产
7,378,726,444.56 6,118,944,081.77 -1,259,782,362.79 19,388,248.35
可供出卖金融财产
671,789,400.54 4,246,334,417.25 3,574,545,016.71 260,544,136.14
算计
8,050,515,845.10 10,365,278,499.02 2,314,762,653.92 279,932,384.49
5、按《证券公司年度陈述内乱容取格局原则(
2008 年建订)》(华夏证监会通知布告
[2008]1 号),
公司归并财政报表战母公司财政报表次要名目
(一)归并财政报表次要名目
单元:元
名目
2010年底
2009年底删加(
%)
货泉资本(A)
31,806,489,112.30 46,773,671,362.86 -32.00
凑趣算备付金(B)
10,692,940,601.43 2,511,661,768.64 325.73
存出包管金(C)
1,962,056,397.16 1,181,759,296.70 66.03
A+B+C 44,461,486,110.89 50,467,092,428.20 -11.90
此中:公司自有
9,194,159,761.17 14,689,002,487.49 -37.41
客户
35,267,326,349.72 35,778,089,940.71 -1.43
买卖性金融财产
6,118,944,081.77 7,378,926,286.36 -17.08
可供出卖金融财产
4,246,334,417.25 671,789,400.54 532.09
持久股权投资
561,065,000.00 156,422,000.00 258.69
财产总数
59,578,852,712.07 62,021,479,840.08 -3.94
代办署理生意证券款
35,170,530,129.25 35,580,941,072.74 -1.15
欠债总数
36,677,734,653.61 39,481,498,287.54 -7.10
股原
3,418,000,000.00 3,418,000,000.00 0
已分派成本
5,001,732,842.49 5,141,280,554.52 -2.71
14

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
名目
2010年度
2009年度删加(%)
脚绝费及佣金洁支出
3,889,008,758.29 4,483,703,920.52 -13.26
利钱洁支出
733,109,959.72 560,815,556.08 30.72
投资支益+公道价格变更
401,475,969.30 523,338,203.49 -23.29
此中:投资支益
395,249,629.67 493,354,226.83 -19.89
公道价格变更支益
6,226,339.63 29,983,976.66 -79.23
交易收入
2,200,557,873.58 1,677,111,688.41 31.21
此中:交易税金及附减
227,105,746.13 265,956,298.66 -14.61
营业及办理费
1,946,459,847.85 1,738,482,014.47 11.96
财产加值丧失
15,898,358.81 -332,318,003.87 N/A
成本总数
2,986,454,957.87 3,922,160,785.67 -23.86
洁成本
2,264,892,226.09 2,903,572,155.02 -22.00
回属上市公司股东的洁成本
2,200,063,104.71 2,826,661,427.48 -22.17(两)母公司财政报表次要名目
单元:元
名目
2010年底
2009年底删加(
%)
货泉资本(A)
29,117,586,341.23 45,314,056,706.66 -35.74
凑趣算备付金(B)
10,738,572,540.96 2,511,661,768.64 327.55
存出包管金(C)
582,461,017.20 515,214,166.43 13.05
A+B+C 40,438,619,899.39 48,340,932,641.73 -16.35
此中:公司自有
7,520,424,078.58 13,875,157,699.02 -45.80
客户
32,918,195,820.81 34,465,774,942.71 -4.49
买卖性金融财产
5,551,223,661.77 7,376,946,156.36 -24.75
可供出卖金融财产
4,013,771,998.83 526,553,297.74 662.27
持久股权投资
2,524,651,533.23 2,324,651,533.23 8.60
财产总数
56,418,245,659.87 60,121,483,911.29 -6.16
代办署理生意证券款
32,821,441,706.88 34,268,709,279.64 -4.22
欠债总数
34,073,992,606.00 38,026,478,490.80 -10.39
股原
3,418,000,000.00 3,418,000,000.00 0
已分派成本
4,636,227,248.57 4,873,802,009.54 -4.87
名目
2010年度
2009年度删加(%)
脚绝费及佣金洁支出
3,283,906,140.32 3,904,405,065.96 -15.89
利钱洁支出
688,099,162.08 527,304,246.41 30.49
投资支益+公道价格变更
434,120,396.83 642,691,258.87 -23.29
此中:投资支益
426,696,525.15 618,824,669.92 -19.89
公道价格变更支益
7,423,871.68 23,866,588.95 -79.23
交易收入
1,826,292,506.29 1,366,484,836.90 33.65
此中:交易税金及附减
194,879,740.12 235,517,524.60 -17.25
15

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
营业及办理费
1,608,485,219.10 1,459,315,702.41 10.22
财产加值丧失
15,767,415.12 -332,322,052.73 N/A
成本总数
2,728,075,457.57 3,718,614,040.57 -26.64
洁成本
2,102,036,055.77 2,775,194,235.66 -24.26
(三)母公司的洁本钱及危害节制目标
2010 年
12月
31日母公司洁本钱为
176.47亿元,较
2009 年
12 月
31日的
181.57亿元
削减了
5.1亿元,次要缘由是陈述期内乱施行了现金分白和证券投资范围添加。陈述期内乱各个
时面公司以洁本钱为焦点的各项危害节制目标均近近劣于证监会制定的禁锢尺度值战预警值。

单元:元
名目
2010年底
2009年底删加(%)预警尺度禁锢尺度
洁本钱
17,646,827,022.02 18,157,122,689.50 -2.81 ≥240,000,000 ≥200,000,000
洁财产
22,344,253,053.87 22,095,005,420.49 1.13
洁本钱/各项危害
本钱筹办之战
539.26% 777.57%
削减
238.31
个百分面
≥120.00%
≥100.00%
洁本钱/洁财产
78.98% 82.18%
削减
3.20
个百分面
≥48.00%
≥40.00%
洁本钱/欠债
1408.87% 483.19%
添加
925.68
个百分面
≥9.60%
≥8.00%
洁财产/欠债
1783.90% 587.98%
添加
1195.92
个百分面
≥24.00%
≥20.00%
自营权力类证券
及证券衍死品/洁
本钱
18.25% 7.52%
添加
10.73
个百分面
≤80.00%
≤100.00%
自营牢固支益类
证券/洁本钱
35.96% 36.46%
削减
0.50
个百分面
≤400.00%
≤500.00%
各项危害本钱准
备之战
3,272,405,470.58 2,335,123,171.00 40.14
16

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
第四节股原变更及股东环境
1、股原变更环境
陈述期内乱,公司股分总数已产生变更,此中
57,300万股无限卖前提股分于
2010年
8月
18
日上市畅通。

(1)公司股原变更环境以下:
单元:万股
原次变更前原次变更删加(+,-)原次变更后
数目
比率
(%)
刊行
新股
收股
公积金
转股
其余小计数目
比率
(%)
1、无限卖前提股分
289,800 84.79 0 0 0 -57,300 -57,300 232,500 68.02
1、国度持股
0 0 0 0 0 0 0 0 0
2、公有法人持股
120,575 35.28 0 0 0 -2,000 -2,000 118,575 34.69
3、其余内乱资持股
55,300 16.18 0 0 0 -55,300 -55,300 0 0
此中:境内乱非公有法人持股
55,300 16.18 0 0 0 -55,300 -55,300 0 0
境内乱天然人持股
0 0 0 0 0 0 0 0 04、中资持股
113,925 33.33 0 0 0 0 0 113,925 33.33
此中:境中法人持股
113,925 33.33 0 0 0 0 0 113,925 33.33
境中天然人持股
0 0 0 0 0 0 0 0 0
2、无穷卖前提畅通股分
52,000 15.21 0 0 0 57,300 57,300 109,300 31.98
1、国民币通俗股
52,000 15.21 0 0 0 57,300 57,300 109,300 31.98
2、境内乱上市的中资股
0 0 0 0 0 0 0 0 0
3、境中上市的中资股
0 0 0 0 0 0 0 0
4、其余
0 0 0 0 0 0 0 0 0
3、股分总数
341,800 100 0 0 0 0 0 341,800 100
(2)限卖股分变更环境:
单元:股
股东称号年头限卖股数
今年消除限
卖股数
今年添加
限卖股数
年底限卖股数限卖缘由
消除限卖
日期
华夏光年夜
(团体)总
公司
1,159,456,183 0 0 1,159,456,183
尾收前股东
许诺自上市
之日起锁定
36个月
2012年
8月
18日
尾收前股东
华夏光年夜控
股无限公司
1,139,250,000 0 0 1,139,250,000
许诺自上市
之日起锁定
2012年
8月
18日
36个月
嘉峪闭宏歉
真业无限责
任公司
128,000,000 128,000,000 0 0
尾收前股东
许诺自上市
之日起锁定
12个月
2010年
8月
18日
厦门新世基
团体无限公

113,000,000 113,000,000 0 0
尾收前股东
许诺自上市
之日起锁定
12个月
2010年
8月
18日
东莞市联景
真业投资有
限公司
80,000,000 80,000,000 0 0
尾收前股东
许诺自上市
之日起锁定
2010年
8月
18日
17

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
12个月
年夜寡接通
(团体)股
份无限公司
60,000,000 60,000,000 0 0
尾收前股东
许诺自上市
之日起锁定
12个月
2010年
8月
18日
北昌洪乡年夜
厦股分无限
公司
55,000,000 55,000,000 0 0
尾收前股东
许诺自上市
之日起锁定
12个月
2010年
8月
18日
尾收前股东
亿阳团体股
份无限公司
40,000,000 40,000,000 0 0
许诺自上市
之日起锁定
2010年
8月
18日
12个月
上海良能修
筑工程无限
公司
33,000,000 33,000,000 0 0
尾收前股东
许诺自上市
之日起锁定
12个月
2010年
8月
18日
世界社会保
障基金理事
会转持三户
26,293,817 0 0 26,293,817
公有股转持,
股分锁定
36
个月
2012年
8月
18日
世界社会保
障基金理事
会转持三户
443,497 443,497 0 0
公有股转持,
股分锁定
12
个月
2010年
8月
18日
中原董氏兄尾收前股东
弟商贸(散
团)无限责
20,000,000 20,000,000 0 0
许诺自上市
之日起锁定
2010年
8月
18日
任公司
12个月
尾收前股东
上海兖矿投
资无限公司
19,556,503 19,556,503 0 0
许诺自上市
之日起锁定
2010年
8月
18日
12个月
北京鑫鼎投
资成长无限
公司
12,000,000 12,000,000 0 0
尾收前股东
许诺自上市
之日起锁定
12个月
2010年
8月
18日
代替尾收前
上海芳木投
资办理无限
公司
8,000,000 8,000,000 0 0
股分实行上
市之日起
12
个月的锁定
2010年
8月
18日
许诺
上海宏普真
业投资无限
公司
4,000,000 4,000,000 0 0
尾收前股东
许诺自上市
之日起锁定
12个月
2010年
8月
18日
算计
2,898,000,000 573,000,000 0 2,325,000,000 / /
2、前三年历次证券刊行环境
2009年
8月
4日,经华夏证券监视办理委员会证监答应〔
2009〕684号文批准,公司初次
地下刊行国民币通俗股
(A股) 52,000万股,每股刊行价钱
21.08元。

3、公司股东及持股环境
18

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
(一)陈述期终股东总数:
132,796户。

(两)前十名股东持股环境
单元:股
持股陈述期内乱持有无限卖条量押、冻
股东称号股东本质持股总数
比率删加件股分数目凑趣环境
华夏光年夜(团体)公有法人
33.92% 1,159,456,183 0 1,159,456,183无
总公司
华夏光年夜控股境中法人
33.33% 1,139,250,000 0 1,139,250,000无
无限公司
嘉峪闭宏歉真业境内乱非公有法人
3.74% 128,000,000 0 0无
无限义务公司
厦门新世基团体境内乱非公有法人
3.31% 113,000,000 0 0量押
无限公司84,500,000
东莞市联景真业境内乱非公有法人
1.77% 60,450,000 -19,550,000 0量押
投资无限公司38,000,000
上海年夜寡汽车租境内乱非公有法人
1.76% 60,000,000 60,000,000 0无
赁公司
北昌洪乡年夜厦境内乱非公有法人
1.59% 54,500,000 -500,000 0无
股分无限公司
亿阳团体股分境内乱非公有法人
1.17% 40,000,000 0 0量押
无限公司40,000,000
世界社会保证基公有法人
0.78% 26,737,314 0 26,293,817无
金理事会转持三

中原董氏兄弟商境内乱非公有法人
0.59% 20,000,000 0 0无
贸(团体)无限责
任公司
(三)前十名无限卖前提股东持股环境:
单元:股
持有的无限卖
无限卖前提股东称号可上市买卖工夫限卖前提
前提股分数目
华夏光年夜(团体)总公司
1,159,456,183 2012年
8月
18日自上市之日起锁定三十六个月
华夏光年夜控股无限公司
1,139,250,000 2012年
8月
18日自上市之日起锁定三十六个月
世界社会保证基金理事会转持三户
2012年
8月
18日自上市之日起锁定三十六个月
(注)
26,293,817
19

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
注:世界社会保证基金理事会转持三户所持有的
26,293,817股,是由华夏光年夜(团体)总公司划转为世界
社会保证基金理事会持有的公司公有股,世界社会保证基金理事会承袭本华夏光年夜(团体)总公司的锁定许诺。

(四)前十名无穷卖前提股东持股环境:
单元:股
持有没有限卖前提
股东称号股分品种
股分的数目
嘉峪闭宏歉真业无限义务公司
128,000,000国民币通俗股
厦门新世基团体无限公司
113,000,000国民币通俗股
东莞市联景真业投资无限公司
60,450,000国民币通俗股
上海年夜寡汽车租借公司
60,000,000国民币通俗股
北昌洪乡年夜厦股分无限公司
54,500,000国民币通俗股
亿阳团体股分无限公司
40,000,000国民币通俗股
中原董氏兄弟商贸(团体)无限义务公司
20,000,000国民币通俗股
上海兖矿投资无限公司
19,556,503国民币通俗股
华夏工商银止-北方隆元财产中心股票型证券投资基金
17,114,123国民币通俗股
北京鑫鼎投资成长无限公司
8,682,000国民币通俗股
4、持有公司
5%以上股分的次要股东根本环境
(一)第一年夜股东——华夏光年夜(团体)总公司
备案地点:北京市回复门中年夜街
6号
法人代表:唐单宁
备案本钱:
2,000万元
运营规模:主营对于银止、证券、保障、基金办理、信任投资、金银买卖的企业停止投资及
办理。兼营对于非金融企业停止投资及办理。

(两)第两年夜股东——华夏光年夜控股无限公司
备案地点:喷鼻港夏悫讲
16号近东金融中间四十六楼
董事局主席:唐单宁
创造日期:
1972年
8月
25日(华夏光年夜控股无限公司前身为明辉成长无限公司,
1997年
改名为华夏光年夜控股无限公司。)
法定股原:
200,000万港元
运营规模:间接投资、财产办理、财产投资、投资银止(企业融资)、掮客营业(财产管
理)
20

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
(三)持有公司
5%以上股分的次要股东联系关系闭系或者分歧步履情面况阐明
公司第一年夜股东华夏光年夜(团体)总公司为财务部出资创造的齐平易近一切造企业。

公司第两年夜股东华夏光年夜控股无限公司的控股股东为华夏光年夜团体无限公司。华夏光年夜散
团无限公司是由国务院出资,正在喷鼻港以平易近间方式备案创造的公司,停止
2010年
12月
31日,中
国光年夜团体无限公司经过齐资子公司光年夜投资办理无限公司战齐资子公司
Datten Investments
Limited的齐资子公司
Honorich Holding Limited直接持有华夏光年夜控股无限公司
50.53%股分。

华夏光年夜(团体)总公司的初级办理层成员由国务院任免,华夏光年夜团体无限公司的初级
办理层成员也是由国务院任免,并依照喷鼻港法令实行相干脚绝。华夏光年夜(团体)总公司战中
国光年夜团体无限公司的次要初级办理层成员是沉开的。

5、公司实践节制人
(一)华夏光年夜(团体)总公司:详细环境拜见原陈述“4、(一)”内乱容。

(两)华夏光年夜团体无限公司
备案地点:喷鼻港夏愨讲
16号近东金融中间四十八楼
董事局主席:唐单宁
创造日期:
1983年
5月
10日
备案本钱:
50,000万港元
营业规模:投资控股
(三)公司取实践节制人之间的产权及节制闭系的圆框图
100%
33.33%
0.22%
33.92%
50.31%
100%
华夏光年夜(团体)总公司华夏光年夜团体无限公司
100%
华夏光年夜控股无限公司
Datten Investments Limited
Honorich Holding Limited
光年夜证券股分无限公司
光年夜投资办理无限公司
21

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
第五节董事、监事、初级办理职员战职工环境
1、董事、监事战初级办理职员持股变更及报答环境
能否正在
陈述期内乱股东单
姓名职务




原届任期
年头
持股数
(股)
年底
持股数
(股)
变更
缘由
从公司发
与的报答
总数(万
元)(税
前)(注
1)
位或者其
他联系关系
单元发
与报
酬、津

唐单宁董事少男
56
2008年
2月
28日
2011年
6月
23日
0 0 N/A N/A是
罗哲妇副董事少男
57
2009年
5月
25日
2011年
6月
23日
0 0 N/A N/A是
缓浩明
董事、
总裁

45
2005年
3月
7日
2011年
6月
23日
0 0 N/A 464.8可
陈爽董事男
43
2007年
8月
30日
2011年
6月
23日
0 0 N/A N/A是
邓子俊
(注
2)
董事男
49
2008年
2月
21日
2011年
6月
23日
0 0 N/A N/A是
杨国仄董事男
54
2009年
9月
16日
2011年
6月
23日
0 0 N/A N/A是
马忠智
内部
董事

66
2009年
2月
25日
2011年
6月
23日
0 0 N/A 12.11可
刘纪鹏自力董事男
54
2007年
8月
30日
2011年
6月
23日
0 0 N/A 12.11可
马国强
自力
董事

47
2008年
2月
21日
2011年
6月
23日
0 0 N/A 12.11可
陈雨露
(注
3)
自力
董事

44
2008年
12月
30日
2011年
6月
23日
0 0 N/A 12.11可
郭枯丽
自力
董事
少女
49
2009年
10月
23日
2011年
6月
23日
0 0 N/A 12.11可
刘济仄监事少男
46
2005年
6月
9日
2011年
6月
23日
0 0 N/A N/A是
陈明脆监事男
41
2008年
7月
31日
2011年
6月
23日
0 0 N/A N/A是
袁德宗监事男
51
2005年
6月
9日
2011年
6月
23日
91,100 91,100
两级
商场
买进
N/A是
下坤监事男
43
2005年
6月
9日
2011年
6月
23日
0 0 N/A N/A是
赵霄洛
内部
监事

60
2008年
2月
21日
2011年
6月
23日
0 0 N/A 8.33可
易仁萍
内部
监事
少女
67
2010年
04月
16
2011年
6月
23日
0 0 N/A 6.25可
王继忠员工监事男
42
2005年
6月
9日
2011年
6月
23日
0 0 N/A 168.93可
王赐死员工监事男
48
2005年
6月
9日
2011年
6月
23日
0 0 N/A 177.13可
李海紧员工监事男
45
2007年
8月
30日
2011年
6月
23日
0 0 N/A 112.31可
22

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
王卫平易近副总裁男
51
2005年
5月
30日

0 0 N/A 332.34可
刘剑副总裁男
47
2006年
7月
19日

0 0 N/A 318.13可
王宝庆副总裁男
52 2010年
5月
7日起
0 0 N/A 310.76可
熊国兵副总裁男
42 2010年
5月
7日起
0 0 N/A 323.87可
胡世明帮理总裁男
41
2006年
5月
25日

0 0 N/A 282.45可
杨赤忠帮理总裁男
42
2008年
1月
15日

0 0 N/A 295.82可
王翠婷
党委委
员、工会
主席、组
织部少、
人力资本
部总司理
少女
44
2005年
5月
30日

0 0 N/A 295.73可
梅键
董事会秘
书籍、掮客
营业总部
总司理

40
2008年
1月
15日

0 0 N/A 264.22可
陈岚
开规总
监、法令
开规部总
司理
少女
41
2008年
12月
29日

0 0 N/A 229.7可

1:“陈述期内乱从公司支付的报答总数”包含相干职员支付的
2010年薪酬总数战
2009年
奖金。


2:邓子俊董事已于
2011年
1月
7日背董事会递接告退陈述,辞来公司董事职务。


3:自力董事陈雨露已于
2010年
8月
30日递接告退陈述,果其告退招致公司自力董事人
数矮于法定人数,照章其需持续履职至新任自力董事履职之日。

2011 年
2月
11日,公司
2011 年第一次姑且股东年夜会推举袁少浑师长教师为公司董事。

2011

3月
21日公司支来上海禁锢局《闭于袁少浑证券公司董事任职资历的批复》,袁少浑师长教师已
获得证券公司董事任职资历,其任职已失效。

2、董事、监事战初级办理职员任务履历及任职环境
(一)董事远五年任务履历及任职环境
唐单宁:第十一届世界政协委员。曾任华夏银止业监视办理委员会党委委员、副主席。现
任原公司董事少;华夏光年夜(团体)总公司董事少,华夏光年夜团体无限公司董事少,华夏光年夜
银止股分无限公司董事少,华夏光年夜控股无限公司董事会主席,华夏光年夜国际无限公司董事会
主席;中同党史人物研讨会副会少,华夏中同文件研讨会副会少,海峡二岸闭系协会理事,中
23

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
国金融教会副会少,华夏投资教会参谋,华夏货币教会声誉理事,地方国度构造字画家协会名
毁主席。

罗哲妇:历任华夏扶植银止副止少、履行董事,修银国际(控股)无限公司董事少。现任
原公司副董事少;华夏光年夜(团体)总公司总司理、履行董事,华夏光年夜银止股分无限公司副
董事少、光年夜永明人寿保障无限公司董事。

缓浩明:历任华夏光年夜(团体)总公司筹办公厅主任,华夏光年夜团体无限公司董事会履行委
员会筹办公室主任,原公司副总裁等职。现任原公司董事、总裁;光年夜本钱投资无限公司董事少。

陈爽:历任华夏光年夜控股无限公司履行董事、副总司理,华夏光年夜团体无限公法令律部副
主任。现任原公司董事;华夏光年夜团体无限公司董事、法令部主任,华夏光年夜控股无限公司止
政总裁。

邓子俊:远五年于今任原公司董事(于陈述期内乱离任);华夏光年夜控股无限公司履行董事、
财政总监。

杨国仄:远五年于今任原公司董事;年夜寡接通(团体)股分无限公司(上市公司)董事少
兼总司理,上海年夜寡公用职业(团体)股分无限公司(上市公司)董事少,上海接年夜昂坐股分
无限公司(上市公司)董事少,上海年夜寡焚气呼呼无限公司董事少,年夜寡保障股分无限公司副董事
少,华夏出租汽车暨汽车租借协会副会少。

马忠智:曾任国务院公有沉面年夜型企业监事会主席。现任原公司董事;华联控股、国阳新
能、天威保变、华夏卫星自力董事。

刘纪鹏:历任尾皆经济商业年夜教传授、公司研讨中间主任。现任原公司自力董事;华夏政
法年夜教本钱研讨中间主任、传授、专士死导师;华能国际电力股分无限公司、泛海扶植团体股
份无限公司、江中药业股分无限公司自力董事。

马国强:历任上海宝钢团体无限公司总管帐师、副总司理等职。现任原公司自力董事;宝
山钢铁股分无限公司董事、总司理。

陈雨露:历任华夏国民年夜教财务金融教院道师、副传授、传授、副院少、院少,华夏国民
年夜教副校少。现任原公司自力董事;北京本国语年夜黉舍少。

郭枯丽:曾任渤海银止尾席财政民。现任原公司自力董事;华夏银联股分无限公司尾席财
务民。

(两)监事远五年任务履历及任职环境
24

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
刘济仄:历任光年夜证券无限义务公司董事、光年夜团体审计部副主任。现任原公司监事少;
华夏光年夜(团体)总公司董事、审计部主任,华夏光年夜投资办理公司监事。

陈明脆:曾任恒艺珠宝团体法令参谋。现任原公司监事;华夏光年夜控股无限公司公司秘书籍、
法令参谋、法令及公司秘书籍部主管。

袁德宗:曾任东莞市广汇真业团体公司总司理。现任原公司监事;东莞联景董事少,广汇
科技投资包管股分无限公司董事少,东莞市君德富创业投资无限公司董事少。

下坤:历任辽宁对于中商业团体公司、辽宁省中贸局、辽宁省对于中经济商业协作厅科员,德
国华宁国际商业无限公司副总司理。现任原公司监事;北京鑫鼎投资董事少兼总司理,江苏威
利国际商业无限公司董事少。

赵霄洛:历任法令部公证状师司副处少、华夏法令办事中间筹办公室主任,法令部公证状师
司处少,喷鼻港华夏法令办事公司董事、副总司理,喷鼻港何耀隶状师工作所华夏法令参谋,北京
康达状师工作所状师等职。现任原公司内部监事;北京寡鑫状师工作所上海分所状师。

易仁萍:曾任华夏内乱部审计协会副会少兼秘书籍少。现任原公司内部监事;华夏内乱部审计协
会副会少。

王继忠:历任华夏银证数码收集公司副总司理、光年夜证券危害办理部总司理、法令工作部
总司理。现任原公司员工监事、金融衍死品部总司理。

王赐死:历任光年夜证券少沙交易部总司理、掮客营业总部常务副总司理、考核检察部副总
司理。现任原公司监事、融资融券部总司理。

李海紧:历任光年夜证券掮客营业总部副总司理、危害办理总部副总司理。现任原公司员工
监事、危害办理部副总司理(掌管任务);光年夜保德疑基金办理无限公司监事少。

(三)初级办理职员远五年任务履历及任职环境
缓浩明:详睹上述
“董事远五年任务履历及任职环境
“。

王卫平易近:历任海通证券人力资本开辟部总司理、证券买卖总部总司理等职。现任原公司副
总裁;光年夜本钱投资无限公司董事、华夏光年夜控股无限公司董事。

刘剑:历任光年夜证券投资银止总部副总司理、投止南方部总司理、人力资本部总司理、资
产办理部总司理、光年夜证券帮理总裁等职。现任原公司副总裁、光年夜本钱投资无限公司董事。

王宝庆:历任光年夜证券人力资本部总司理、党委构造部少,公司帮理总裁、党委委员等职。

现任原公司副总裁、纪委书籍记。

25

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
熊国兵:历任光年夜证券考核检察部副总司理、考核部总司理、危害办理部总司理、公司纪
委书籍记等职。现任原公司副总裁。

胡世明:历任光年夜证券筹划财政部总司理、光年夜证券财政总监等职。现任原公司帮理总裁;
光年夜期货无限公司董事少。

杨赤忠:历任年夜成基金办理无限公司研讨总监、基金司理;光年夜证券股分公司证券投资部
总司理、研讨所所少等职。现任原公司党委委员、帮理总裁;年夜成基金办理无限公司董事。

王翠婷:历任光年夜保德疑基金办理无限公司董事会秘书籍,光年夜证券董事会秘书籍。现任公司
党委委员、工会主席、构造部少兼人力资本部总司理。

梅键:历任湘财证券公司帮理总裁、副总裁,光年夜保德疑副总裁,光年夜证券董事会筹办公室
主任、公司筹办公室主任。现任公司董事会秘书籍、掮客营业总部总司理。

陈岚:历任华夏证监会法令部处少、止政惩罚委处少。现任原公司开规总监、法令开规部
总司理,光年夜本钱投资无限公司监事。

3、正在股东单元任职环境
能否发
姓名股东单元称号担负的职务与报答
补助
华夏光年夜(团体)总公司董事少是
唐单宁
华夏光年夜控股无限公司董事会主席可
罗哲妇华夏光年夜(团体)总公司总司理、履行董事是
陈爽华夏光年夜控股无限公司履行董事、止政总裁是
邓子俊华夏光年夜控股无限公司履行董事、财政总监是
刘济仄华夏光年夜(团体)总公司董事、审计部主任是
公司秘书籍、法令参谋、法令是
陈明脆华夏光年夜控股无限公司
及公司秘书籍部主管
袁德宗东莞市联景真业投资无限公司董事少是
下坤北京鑫鼎投资成长无限公司董事少兼总司理是
王卫平易近华夏光年夜控股无限公司董事可
26

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2010年年度陈述
4、正在其余单元任职环境
姓名其余单元称号担负的职务
能否支付
报答补助
华夏光年夜团体无限公司董事少可
唐单宁光年夜银止股分无限公司董事少可
华夏光年夜国际无限公司董事会主席可
光年夜银止股分无限公司副董事少可
罗哲妇
光年夜永明人寿保障公司董事可
缓浩明光年夜证券金融控股股分无限公司董事少可
陈爽华夏光年夜团体无限公司董事、法令部主任可
上海年夜寡公用职业(团体)
董事少可
股分无限公司
杨国仄上海接年夜昂坐股分无限公司董事少可
年夜寡保障股分无限公司副董事少可
年夜寡接通(团体)股分无限公司董事少、总司理是
天威保变股分无限公司自力董事是
国阳新能股分无限公司自力董事是
马忠智
华夏西方白卫星股分无限公司自力董事是
华联控股股分无限公司自力董事是
马国强宝山钢铁股分无限公司董事、总司理是
郭枯丽华夏银联股分无限公司尾席财政民是
刘济仄华夏光年夜投资办理公司监事可
广汇科技投资包管无限公司董事少可
袁德宗
东莞市君德富创业投资无限公司董事少可
下坤江苏威利国际商业无限公司董事少是
易仁萍华夏内乱部审计协会副会少兼秘书籍少可
李海紧光年夜保德疑基金办理无限公司监事少可
王卫平易近光年夜本钱投资无限公司董事可
刘剑光年夜本钱投资无限公司董事可
熊国兵光年夜本钱投资无限公司董事可
胡世明光年夜期货无限公司董事少可
杨赤忠年夜成基金办理无限公司董事可
陈岚光年夜本钱投资无限公司监事可
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2010年年度陈述
5、公司董事、监事、初级办理职员变更环境
(一)董事故动环境
2010年
1月
7日,邓子俊师长教师辞来公司董事职务。

2010年
8月
30日,陈雨露师长教师背公司董事会递接告退陈述,果其告退招致公司自力董事人
数矮于法定人数,故其需照章持续履职至新任自力董事履职之日。

(两)监事故动环境
2010年
4月
16日,公司聘请易仁萍密斯为公司内部监事。

(三)公司初级办理职员变更环境
2010年
5月
7日,公司第两届董事会第十八次聚会决定,聘请王宝庆师长教师、熊国兵师长教师为
公司副总裁。

6、董事、监事、初级办理职员年度薪酬环境
(一)董事、监事战初级办理职员报答决议计划法式
公司董事、监事的报答由股东年夜会决议,初级办理职员报答由董事会决议。

(两)董事、监事战初级办理职员报答肯定根据
公司董事、监事报答尺度参照同业业上市公司程度和公司实践环境肯定,初级办理职员
的报答由公司薪酬系统决议,取岗亭战绩效接洽。

(三)董事、监事战初级办理职员报答实践付出环境
董事、监事战初级办理职员报答环境详睹原陈述“第五节、1、董事、监事、初级办理人
员根本环境”。

7、董事会下设各博门委员会构成环境
(一)薪酬、提名取资历查看委员会
陈雨露(召开人)、唐单宁、罗哲妇、马国强、郭枯丽
(两)计谋取成长委员会
罗哲妇(召开人)、缓浩明、陈爽、马国强、陈雨露
(三)审计取考核委员会
马国强(召开人)、陈爽、杨国仄、刘纪鹏、陈雨露
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(四)危害办理委员会
刘纪鹏(召开人)、邓子俊(注)、马忠智、马国强、郭枯丽
注:邓子俊师长教师已于
2010年
1月
7日辞来公司董事职务。

8、公司职工环境
停止
2010年
12月
31日,公司退职职工
7141人,此中,总部
844人,交易部
6297人。报
告期内乱,公司无须要承当用度的离退戚员工。

公司职工组成环境以下:
名目人数比率
30岁及以下
4216 59.04%
春秋散布
31岁-40岁
41岁-50岁
2108
757
29.52%
10.60%
51岁及以上
60 0.84%
总数
7141 100.00%
掮客营业
6376 89.29%
投止营业
222 3.11%
研讨部分
73 1.02%
财产办理营业
45 0.63%
自交易务
14 0.20%
疑息技巧
55 0.77%
财政及清理
122 1.71%
开规办理取风控
27 0.38%
其余营业及止政
207 2.90%
总数
7141 100.00%
博业布局
专士
53 0.74%
硕士
579 8.11%
学力取教位原科
3220 45.09%
其余
3289 46.06%
总数
7141 100.00%
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第六节公司管理布局
1、公司管理的环境
陈述期内乱,公司严酷依照《公法令》、《证券法》、《上市公司管理原则》、《证券公司
监视办理规则》等法令、律例战标准性文献的请求进一步完美了公司管理布局,加强了权利机
构、决议计划机构、监视机媾和办理层之间权责明白、运做标准的彼此调和、彼此造衡的法人管理
系统。

陈述期内乱,公司拟定了《内乱幕疑息晓恋人挂号轨制》、《年报任务轨制》等轨制,进一步
标准并增强了内乱幕疑息的办理,标准并劣化了公司年报建造过程,增进了公司管理的进一步完
擅。

陈述期内乱,公司按照华夏证监会《闭于展开增强上市公司管理博项勾当相关事项的告诉》
(证监公司字
[2007]28号)等文献的请求,展开了公司管理博项勾当,对于公司的管理环境停止
了零碎片面的自查战整理。

公司管理的次要环境以下:
(一)公司管理的轨制系统扶植
公司拟定了包含《公司条例》、三聚会事法则、《总裁任务细则》、《自力董事任务轨制》、
《疑息表露工作办理轨制》、《对于中包管轨制》、《开规办理轨制》、《联系关系买卖办理轨制》、
《投资者闭系办理任务轨制》、《召募资本办理及利用轨制》、《董事会秘书籍任务细则》、《内乱
幕疑息晓恋人挂号轨制》、《年报任务轨制》等轨制,成立健康了股东年夜会、董事会及其博门
委员会、监事会及其博门委员会、自力董事、董事会秘书籍战办理层运做体制,和卓有成效的
触及疑息表露、对于中包管、开规办理、联系关系买卖、内乱幕疑息办理等各个严重事项的决议计划体制。

(两)股东战股东年夜会
根据《公司条例》,股东年夜会是公司的最下权利机构,照章履行包含决议公司的运营计划
战投资筹划等正在内乱的十六项权柄,该等权柄均没有得经过受权的方式由董事会或者其余机媾和团体
代为履行。公司严酷根据《公司条例》及相干法令律例的规则制定了《股东年夜聚会事法则》,
对于股东年夜会的召开、提案、告诉及召启等法式停止了明白规则,保证公司股东年夜会的标准运做。

公司自创造此后,尊敬并保证股东的各项权力,特别是中小股东的股东权力,严酷根据《公
司条例》及相干法令律例的规则召开、召启股东年夜会,履行股东年夜会的权柄。陈述期内乱,公司
股东年夜会均礼聘了状师工作所状师停止现场睹证并出具博项的股东年夜会法令定见书籍,该等法令
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定见书籍取股东年夜会聚会决定一路停止了疑息表露;共时,公司严酷实行疑息表露责任,保证齐
体股东、特别是中小股东的晓情权,保证股东年夜会运做的通明取标准。

(三)控股股东战实践节制人取公司的闭系
华夏光年夜(团体)总公司是公司第一年夜股东,持有公司
33.92%的股分;华夏光年夜控股无限
公司是公司第两年夜股东,持有公司
33.33%的股分,华夏光年夜团体无限公司是华夏光年夜控股无限
公司的实践节制人;公司的实践节制人是华夏(光年夜)团体总公司战华夏光年夜团体无限公司。

公司严重决议计划均根据《公司条例》由股东年夜会战董事会做出,公司控股股东战实践节制人
严酷依照法令、律例及《公司条例》的规则履行权力,没有存留超出股东年夜会战董事会间接或者间
交干涉公司决议计划战运营勾当或者侵害公司及全部股东好处的行动,没有存留据有公司资本、请求公
司为其供给包管或者请求公司为别人供给包管的景象,公司正在职员、财产、财政、机媾和营业各
圆里均取控股股东战实践节制人分隔,包管了公司的自力性。

(四)董事战董事会
根据《公司条例》,公司设董事会,对于股东年夜会担任。停止陈述期终,公司董事会由
11名
董事构成,该等董事均具备担负上市公司战证券公司董事的任职资历,任免法式正当开规;公
司各董事正在公司计谋、运营办理、金融、财政、法令、人力资本、危害节制等圆里具有较下的
博业修养,且勤恳尽责,当真实行董事的工作战权力,对于属于董事会权柄规模内乱的各事项均进
止充沛审媾和当真表决,保护了公司战全部股东的正当权力。

根据《公司条例》,公司董事会履行召开股东年夜会并背股东年夜会陈述、履行股东年夜会的决
议等十八项权柄;共时,公司借严酷根据《公司条例》及相干法令律例的规则制定了《董事会
议事法则》,对于董事会聚会的提案、召开、召启、董事列席、审议法式、表决、决定的履行等
均停止了明白、具体的规则,保证董事会的标准运做。公司董事会创造了危害办理委员会、审
计取考核委员会、薪酬、提名取资历查看委员会、计谋取成长委员会,成员均由董事构成,该
等博门委员会对于董事会决议计划功效的加强、保证董事会对于办理层的无效监视、完美公司管理布局
起来了主要的感化。

公司成立了自力董事轨制,自力董事人数合适《闭于正在上市公司成立自力董事轨制的指点
定见》的规则。公司拟定了《自力董事任务轨制》,对于自力董事的任职前提、提名、推举战更
换、权力责任、实行工作的保证等停止了明白规则,保证自力董事的自力性及其权柄的无效止
使。

公司成立了董事会秘书籍轨制,并拟定了《董事会秘书籍任务细则》,董事会秘书籍担任公司股
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2010年年度陈述
东年夜会战董事会聚会的准备、文献保存和公司股东材料办理,按照法令律例规则或华夏证
监会、股东等相关单元或团体的请求,照章供给相关材料,操持疑息报收或疑息表露工作
等事件。

(五)监事及监事会
根据《公司条例》,公司设监事会。停止陈述期终,公司监事会由
9名监事构成,此中包

3名员工监事战
2名内部监事,员工监事的人数合适相干法令律例的规则;公司各监事均具
有担负上市公司战证券公司监事的任职资历,任免法式正当开规,各监事均勤恳尽责,实在维
护公司战股东权力。

根据《公司条例》,公司监事会履行对于董事会、运营层的监视权,详细包含对于董事会体例
的公司按期陈述停止考查并提出版里考查定见等九项权柄;共时,公司借严酷根据《公司条例》
及相干法令律例的规则制定了《监事聚会事法则》,对于监事会聚会的提案、召开、召启、审议
法式战表决等停止了明白的规则,保证监事会的标准运做。监事会下设管理监视委员会微风险
取财政监视委员会二个博业委员会,使监事会的运做更加迷信、博业。

(六)公司办理层
根据《公司条例》规则,停止陈述期终,公司现有初级办理职员
10名,总裁战董事会秘书籍
由董事会聘请或者解职;副总裁、帮理总裁、财政总监、开规总监等初级办理职员由总裁提名,
董事会聘请或者解职。公司各初级办理职员均具备担负上市公司战证券公司下管的任职资历。公
司借严酷根据《公司条例》的规则制定了《总裁任务细则》,对于总裁的权柄、总裁任务聚会的
召启前提、法式战参与职员,公司财产应用战签定公约的权力、总裁背董事会战监事会的陈述
轨制等停止了明白的规则,对于办理层的权柄及其权利的束缚战标准供给了无力的轨制保证。

公司创造了七个博门委员会,包含职工查核委员会、开规任务委员会、疑息技巧委员会、
危害办理委员会、融资办理委员会、投资决议计划委员会、财产设置装备摆设委员会,加强了办理层决议计划的
博业性、开规性战迷信性。公司成立了完美的内乱节制度,各次要营业板块运做自力、办理分隔,
各部分工作明晰,对于分收机构的受权办理适当且无效,公司内乱部疑息反应体制疏通,保证了管
理层对于公司平常运营办理的无效节制。

公司初级办理职员恪守法令、止政律例战华夏证监会的规定、标准性文献,恪守公司条例
战止业标准,固守真诚,勤恳尽责,尽力完成股东好处战公司好处的最年夜化。

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(七)公司内乱部办理轨制
公司成立了较为完好战片面的内乱部办理轨制系统,笼盖了掮客营业、财产办理、投资银止、
自营等各营业条线战包含筹划财政、经营办理、考核风控、开规办理、疑息技巧等一切的中后
台部分。公法令律开规部按期对于公司轨制停止统计战梳理,并将办理轨制汇编成册,下收各部
门。公司内乱部办理轨制完美、健康,获得了无效的坚持到底履行。轨制的整体履行环境由法令开规
部战考核部按期或者没有按期的停止查抄战评价,对于相干危害停止无效的防备战节制。跟着公司创
新营业的不竭成长,公司内乱部办理轨制也正在不竭跟进战增强。

(八)疑息表露战公司通明度
公司拟定了《疑息表露工作办理轨制》
,片面标准了公司疑息表露各项工作任务,正在公司上
下成立起较为疏通的疑息传播战表露过程,保证了公司疑息表露的实时、精确战完好。陈述期
内乱,公司内乱部借成立了卓有成效的疑息报收联系员系统,按期对于疑息报收联系员停止疑息表露
营业训练,加强其疑息表露认识,明白公司疑息表露过程,晋升公司疑息表露营业程度。

董事会指定董事会秘书籍详细担任公司的疑息表露及投资者闭系办理的构造、施行任务,董
事会筹办公室担任共同董事会秘书籍展开该等任务。公司严酷依照法令、律例战公司疑息表露工作
办理轨制的请求,当真、精确、完好、实时的表露各项疑息,并保证一切股东、特别是中小股
东享有对等获得公司相干疑息的权力,包管公司的通明度。

陈述期内乱,公司实时精确天表露了公司按期运营事迹、财政情况、三会运做及严重事项等
内乱容,枯获上海证券买卖所
“2010年度疑息表露提名奖
“。

(九)好处相干者
公司从轨制层里战营业展开的各个细节充沛尊敬战保护公司股东、公司债务人、公司客户、
公司职工及其余好处相干者的正当权力,包管公司继续、标准、安康成长,以完成公司战各利
益相干圆的多赢格式,完成公司社会效率的最年夜化。

2、董事实行工作环境
(一)董事参与董事会的列席环境
董事姓名
能否自力
董事
今年应参
减董事会
次数
亲身列席
次数
以通信圆
式参与次

拜托列席
次数
出席次数
能否持续
二次已亲
自参与会

唐单宁可
8 2 6 0 0可
罗哲妇可
8 2 6 0 0可
缓浩明可
8 2 6 0 0可
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陈爽可
8 1 6 1 0可
邓子俊可
8 2 6 0 0可
杨国仄可
8 1 6 1 0可
马忠智可
8 1 6 1 0可
刘纪鹏是
8 2 6 0 0可
马国强是
8 1 5 1 1可
陈雨露是
8 1 6 1 0可
郭枯丽是
8 1 6 1 0可
年内乱召启董事会聚会次数
8
此中:现场聚会次数
2
通信方法召闭会议次数
6
现场连系通信方法召闭会议次数
0
(两)自力董事对于公司相关事项提出贰言的环境
陈述期内乱,公司自力董事已对于公司今年度的董事聚会案及其余非董事聚会案事项提出贰言。

(三)自力董事相干任务轨制的成立健康环境、次要内乱容及自力董事履职环境
公司成立了自力董事轨制,并拟定了《自力董事任务轨制》,对于自力董事的任职前提、提
名、推举战改换、权力责任、实行工作的保证等停止了明白规则,保证自力董事的自力性及其
权柄的无效履行。公司自力董事
4名,自力董事的人数合适相干法令律例的规则;公司各自力
董事均为管帐、办理、金融或者经济圆里的博业人士,对于公司决议计划撑持战决议计划监视阐扬了主要的
感化。

停止陈述期终,公司同有自力董事
4名,辨别为刘纪鹏师长教师、马国强师长教师、陈雨露师长教师战
郭枯丽密斯。此中自力董事陈雨露师长教师果任务缘由已于
2010年
8月
30日背公司董事会递接辞
职陈述。因为陈雨露师长教师的告退会招致公司自力董事人数矮于法定人数,故其将持续照章履职
至新任自力董事履职之日。

陈述期内乱,公司自力董事勤恳尽责,主动列席相干聚会,当真审议董事会各项议案,谨慎
颁发自力定见,对于公司的营业成长及运营提出主动修议,忠诚实行了自力董事的工作。自力董
事正在做出自力断定时,没有受公司次要股东战其余取公司存留短长闭系的单元、团体的作用,尽
力保护了公司及中小股东的好处。

3、公司营业、职员、财产、机构、财政自力的环境
(一)营业自力环境
公司次要进行证券掮客;证券投资征询;取证券买卖、证券投资勾当相关的财政参谋;证
券启销取保荐;证券自营;证券财产办理;为期货公司供给两头先容营业;证券投资基金代销;
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融资融券营业等营业。公司主交易务凸起,具有自力的营业资历战营业零碎,没有依附于年夜股东、
实践节制人战其余所有联系关系圆。公司具备自力的主交易务及里背商场自立运营的才能。

(两)财产自力、完好环境
公司具有取营业运营相关的营业零碎战配套举措措施,正当具有取营业运营相关的营业答应证
书籍、房产战相干装备的一切权或者利用权,具备自力的供给金融产物及办事的零碎过程。

公司对于其一切的财产具备完整的节制安排权,没有存留财产、资本被股东单元、公司下管人
员及其联系关系职员占用而侵害公司好处的环境。公司已以其财产、权力或者诺言为各股东的债权提
供包管。公司的财产自力完好。

(三)财政自力环境
公司树立了自力的财政部分,成立了合适相干财经律例请求的、自力的、标准的管帐核算
系统战财政办理轨制,照章自力停止财政决议计划。公司财政管帐职员已正在股东单元及其联系关系公司
兼职。

公司正在招商银止上海分止启坐了自力的银止根本帐户,并严酷恪守银止帐户办理规则,没有
存留取股东单元同用银止帐户的景象。

公司动作自力征税人,照章自力停止征税申报战实行交纳责任,取股东单元无混杂征税现
象。

公司动作自力的法人,照章自力对于中签定公约。

(四)机构自力环境
公法令人管理布局完美,股东年夜会、董事会、监事会按照相干律例战公司条例标准运做;
公司办理层对于董事会担任,担任公司的平常运营办理;公司已成立了合适本身运营须要的构造
机构,各部分依照制定的各项规定轨制自力运做,取年夜股东、实践节制人及其节制的其余企业
间没有存留机构混淆的景象。

(五)职员自力环境
公司具有自力的休息、人事战用功权,依照国度休息办理部分的请求取正在册职工签定公约,
公司职工照章享有养老、掉业、调理保障战住宅公积金等社会祸利战社会保证。公司职员及其
薪酬取社会祸利保证办理等圆里完整自力于股东单元。

公司的初级办理职员、各营业部担任人及财政管帐职员的休息人事闭系皆正在公司,并正在公
司任务战发薪,已正在股东单元及联系关系单元或者其余单元担负除董事、监事之外的其余职务战发薪。

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公司实践节制人、各股东保举公司董事、监事战司理人选时均按照《公法令》及其余法令、
律例、标准性文献、公司条例规则的法式推荐取任免,没有存留超出原公司董事会战股东年夜会职
权做出人事任免决议的环境。

公司董事、监事及初级办理职员的选聘合适《公法令》、《证券法》战《公司条例》的有
闭规则,任职资历均已取得证监会或者其派出机构的批准。

4、公司内乱部节制扶植环境
(一)内乱部节制扶植的整体计划
公司严酷依照《企业内乱部节制根本标准》、《企业内乱部节制配套指引》、《上海证券买卖
所上市公司内乱部节制指引》、《证券公司内乱部节制指引》等相干法令律例规则,不竭成立健康
内乱部节制,并将内乱部节制扶植一直贯串于公司运营成长的进程当中。

公司成立了标准的法人管理布局,构成了工作清楚、彼此造衡的内乱部节制系统;成立健康
了齐方向、零碎性的内乱部节制轨制;内乱控过程已涵盖了各项营业事先防备、事中监控战过后检
查的关节。

(两)董事会对于内乱部节制相关任务的布置
公司董事会正在增强公司内乱部节制扶植圆里实行了主要工作,担任催促、查抄战评介公司各
项内乱部节制轨制的成立取履行环境,对于内乱部节制的无效性背终极义务。

董事会下设危害办理委员会,对于公司内乱部节制任务停止监视战办理。危害办理委员会实行
以下本能机能:制定整体危害办理策略及开规办理轨制供董事会审议;规则用于公司危害办理的战
略布局战资本,并使之取公司的内乱部危害办理策略相兼容;制定主要的危害鸿沟;对于开规办理
轨制及相干的危害办理策略停止监视、查看战背董事会提出修议。

公司董事会及其下设的危害办理委员会经过以下办法对于公司内乱控任务停止办理:第一,定
期听与公司内乱控查抄环境报告请示,存眷公司运营进程中存留的危害成绩,催促公司对于查抄中发明
的成绩主动整理并究查义务;第两,增强对于立异营业的危害节制办理,董事会请求公司将融资
融券、金融衍死品、股指期货归入危害性金融商品的办理规模中,并拟定了响应的危害节制政
策;第三,董事会按照商场环境及公司财政情况肯定公司各项投资营业范围,保证公司投资业
务危害可控、可测。

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(三)内乱部节制查抄监视部分的树立环境
公司保持片面危害办理的观念,不竭加强各项内乱部节制办法,公司的内乱控系统日臻完美,内乱
控任务体制运做效果分明。公司正在运营层创造了危害办理委员会、投资决议计划委员会、融资办理
委员会等博业委员会,正在公司内乱部设有法令开规部、危害办理部、考核部、纪检检察部等外部
节制查抄、监视部分,正在营业一线部分创造了风控博员步队,构成了包含危害评价、开规考查、
及时监控、过后考核、义务究查等正在内乱的完好的内乱控任务体制。

法令开规部担任依照公司条例规则,偏重实行对于公司各项营业停止事先开规查看、开规评
价、开规监视战开规陈述本能机能。

危害办理部担任依照公司的运营成长计谋计划,降真履行公司危害办理的详细任务;担任
公司危害办理委员会的平常任务,监控公司各次要营业条线,并对于公司各项运营营业停止及时
监控、危害辨认、丈量、阐发战陈述。危害办理部份别成立了掮客营业、投资营业、危害量化
评价取绩效查核、洁本钱风控目标静态监控取测算等自力的风控零碎,及时监控百般危害。

考核部偏重于对于公司百般营业部分战中背景本能机能部分的过后查抄战监视本能机能,对于公司所属
机构的各项营业勾当、财政出入、经济效率、经济义务及内乱部节制环境停止片面考核监视。公
司考核部的审计笼盖里到达
100%。

营业一线风控博员担任实时背危害办理部报收各营业相干的危害事项、危害面、内乱部节制
办法及其余危害节制事项,保证公司内乱部节制系统无效运行。

(四)公司内乱部节制轨制施行环境
公司内乱部节制轨制扶植的指点思惟是:内乱节制度先止,内乱控过程笼盖各项营业事先防备、
事中监控战过后查抄的一切关节,内乱部节制轨制的根本请求是“一项营业一项轨制、一项轨制
一个细则、一个岗亭一个过程”。公司现已根本干来各项营业皆有明白的营业办理轨制战功课
过程,每一个岗亭皆有具体的岗亭工作。对新营业、新产物,公司保持轨制战营业过程先止的
办理观念,尽力把佳营业进口闭,事先理浑营业运做过程、危害面,拟定响应的危害节制办法,
保证公司营业运做有序,危害可测、可控战可接受。

公司现阶段已根本组成了营业部分战运营单元的危害自控为一线,法令开规部、危害办理
部、考核部的危害监控查抄为两线,公司危害办理委员会的危害评价及处理为三线的“三讲防
水墙”的内乱控体制。经过营业部分战运营单元的风控博员的营业自控、开规部分的事先考查、
危害办理部“人盯营业线条”的及时监控、考核部的过后片面查抄、纪检检察部的义务究查等
轨制布置,公司内乱控办理轨制工作明晰、后果分明,保证了公司近些年不产生年夜的危害变乱。

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2010年年度陈述
(五)取财政核算相干的内乱部节制轨制完美环境
公司树立了筹划财政部,担任公司平常管帐核算、资本筹划取办理、交易部财政办理等工
做,实时背公司办理层供给财政情况战运营功效概括疑息;成立了各级机构管帐部分的笔直发
导战主管管帐委托轨制,正在岗亭单干的根本上明白管帐岗亭工作,宽禁应当彼此监视的岗亭由
一人单独操纵齐进程。根据《管帐法》、《企业管帐原则》等轨制制定了公司的管帐轨制、财
务轨制、管帐任务操纵过程战管帐岗亭任务脚册,并针对于各个危害节制面成立紧密的管帐节制
零碎。

公司不竭加强管帐的事先、事中战过后监视,增强对于严重表中名目
(似包管、典质、已决诉
讼、补偿义务等
)的危害办理,制定了财政出入审批轨制战用度办理法子,干来盲目恪守国度财
税轨制战财掮客律,防止呈现严重财政收入由一个部分、一个主管、一收笔齐权决议的环境。

(六)内乱部监视战内乱部节制自尔评介任务展开环境
公司已完毕《光年夜证券股分无限公司董事会闭于公司
2010年度内乱部节制自尔评价陈述》,
该陈述已于
2011年
4月
21日经公司第两届董事会第两十五次聚会审议经过,公司董事会及其
全部成员对于其内乱容的实在性、精确性战完好性承当个体及连戴义务。

公司礼聘了坐疑管帐师工作所对于公司内乱部节制停止核真评介。坐疑管帐师工作一切限公司
颠末按照研讨战评介查看后,出具了疑会师报字(
2011)第
11997号《光年夜证券股分无限公司
内乱部节制考查陈述》:停止
2010年
12月
31日已发明公司取财政报表体例相关的内乱部节制存留
严重缺点。

(七)董事会对于公司内乱部节制无效性的评介
公司董事会对于
2010年度公司的内乱部节制停止了自尔评价,并礼聘坐疑管帐师工作所对于公司
内乱部节制停止了核真评介战查看,已发明公司存留内乱部节制安排或者履行圆里的严重缺点。

公司董事会以为,公司内乱部节制轨制健康、履行无效。公司现止的内乱部节制轨制战体制修
坐健康并已获得无效履行;正在情况节制、营业节制、资本办理战财政管帐节制、疑息零碎节制、
人力资本取薪酬办理、危害监控等外控圆里没有存留严重缺点;正在疑息相通取表露的办理圆里,
陈述期内乱,公司可以严酷依照法令、律例、公司《条例》和《疑息表露工作办理轨制》的规
定,实在、精确、完好天表露疑息,保证了疑息表露的实时性战公道性、疑息相通的逆畅取及
时;公司的内乱部节制可以顺应公司办理战成长的须要。

详细环境详睹取今年度陈述共时表露的《光年夜证券股分无限公司董事会闭于公司
2010年度
内乱部节制自尔评价陈述》战《光年夜证券股分无限公司内乱部节制考查陈述》。

38

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
5、初级办理职员的考评及鼓励环境
公司董事会对于初级办理职员施行年度考评,按照各初级办理职员获得的运营事迹、任务目
标完毕环境停止查核,并赐与响应赏罚。公司初级办理职员薪酬由董事会肯定。公司还没有拟定
股权鼓励轨制。

6、公司管理博项勾当环境
陈述期内乱,公司按照华夏证监会《闭于展开增强上市公司管理博项勾当相关事项的告诉》
(证监公司字
[2007]28号)等文献的请求,连系《公法令》、《证券法》、《上市公司管理准
则》、《证券公司监视办理规则》等法令律例,展开了公司管理博项勾当。公司管理博项勾当
分三个阶段展开。

正在公司管理博项勾当第一阶段的管理自查中,公司正在齐公司规模内乱严酷根据相干律例请求
停止公司管理自查,公司两届十六次董事会于
2010年
3月
19日审议经过了《闭于公司管理博
项勾当的自查陈述及整理筹划》及其附件《闭于公司管理博项勾当自查事项的问问》。正在公司
管理博项勾当第两阶段”大众评断阶段中,公司为充沛保证投资者懂得及评介公司管理环境,提
供了多种路子承受投资者战社会”评断,取投资者之间成立了疏通的相通渠讲、停止了充沛
的互动,并经过了上海证监局的现场查抄。正在公司管理博项勾当第三阶段的整理中,公司对于治
理自查战上海证监局现场查抄中发明的成绩拟定了整理筹划,慢慢降真整理,公司两届两十一
次董事会于
2010年
8月
12日审议经过了《闭于公司管理博项勾当的整理陈述》。

7、公司成立年报任务轨制的环境
2010年
3月
19日,公司两届十六次董事会审议经过了《光年夜证券股分无限公司年报任务造
度》。该轨制明白了年报任务准绳、过程、审议法式等请求,共时成立了年报体例义务究查造
度,明白了公司相关部分、分收机构、分公司及控股子公司的尽职、掉职、掉误、掉察或者已勤
勉尽责,招致公司年报疑息表露背规或者产生严重错误时的义务究查规模、方法及法式。该轨制
对于进步公司标准运做程度,加强疑息表露的实在性、精确性、完好性战实时性起来鞭策感化。

8、公司成立内乱幕疑息晓恋人、内部疑息利用人办理轨制的环境
2010年
3月
19日,公司两届十六次董事会审议经过了《内乱幕疑息晓恋人挂号轨制》,该造
度明白规则,“公司控股股东及实践节制人不管果何种方法晓得公司还没有地下疑息,均应严酷
实行窃密责任”,“公司内部禁锢或者自律部分应公道利用公司报收的疑息,包含还没有地下的疑
息,并退职责规模内乱严酷实行窃密责任”,该等轨制对于内部疑息利用人的办理供给了无力的造
度保证。

2010年,公司梳理了内乱部疑息流转战内部疑息报收的过程,并成立了疑息报收联系员
39

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
轨制,有针对于性的构造疑息报收联系员停止博业训练,加强疑息报收联系员的履本能机能力战窃密
认识,进一步降真履行疑息表露工作办理轨制及内乱幕疑息晓恋人挂号轨制。

陈述期内乱,公司严酷履行《内乱幕疑息晓恋人挂号轨制》,没有存留内乱幕疑息晓恋人正在作用公
司股价的严重迟钝疑息表露前操纵内乱幕疑息生意公司股分的环境。

9、陈述期内乱承当社会义务环境
陈述期内乱,公司正在寻求本身经济效率、保护股东好处的共时,看重公司对于好处相干者、社
会、情况庇护、资本操纵等圆里的非贸易奉献,并按照所处止业及本身运营特色,构成合适原
公司实践的社会义务计谋计划及任务体制。详细环境详睹取今年度陈述共时表露的《光年夜证券
股分无限公司
2010年度社会义务陈述》。

40

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
第七节股东年夜会环境简介
陈述期内乱,公司同召启了二次股东年夜会,相干环境以下:
聚会称号聚会工夫决定内乱容
2010年2010年
审议经过了《闭于添加公司营业品种并点窜
第一次姑且股东年夜会
2月
26日的议案》
2009年度
2010年
股东年夜会
4月
16日
审议经过了《公司
2009年度董事会任务陈述》
审议经过了《公司
2009年度监事会任务陈述》
审议经过了《公司
2009年年度陈述》
审议经过了《公司
2009年度成本分派计划的议案》
审议经过了《公司
2010年度自营范围的议案》
审议经过了《公司
2009年过活常联系关系买卖战估计
2010
年过活常联系关系买卖的议案》
审议经过了《2010年绝聘坐疑管帐师工作所为公司内部
审计机构的议案》
审议经过了《闭于删选易仁萍同道为内部监事的议案》
审议经过了《闭于拟创造光年夜证券喷鼻港分公司的议案》
41

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
第八节董事会陈述
2010年,陪伴着寰球经济苏醒的没有肯定性战国际微观调控策略的频仍推出,
A股商场履历
了宽幅震动。面临扑朔迷离的商场情况战日趋剧烈的止业比赛,正在董事会刚强无力带领下,公
司办理层勾结率领泛博搞部职工谨小慎微,克易奋进,承受住了各类浮薄战战磨练:一圆里正在努
力稳固保守营业位置的共时鼎力拓展立异营业,主动、矫捷天应付商场变更,稳固立异范畴的
先收上风;另外一圆里,正在营业展开进程中主动推动营业转型,劣化支出布局,有序施行计谋收
展计划,各项任务获得了新的停顿。

1、陈述期内乱公司运营环境的回首
(一)公司整体运营环境
2010年,按归并心径终年完成交易支出
50.54亿元,共比削减
9.65%;完成回属于上市公
司股东的洁成本
22亿元,共比削减
22.17%;年底财产总数
596亿元,较年头降低
3.94 %;母
公司年底洁本钱
176.47亿元,居止业前线。

陈述期内乱,掮客营业完毕股基买卖额超
3万亿元,商场位置获得进一步安定;投资银止业
务终年完毕
9个主启销名目;财产办理营业坚持“阳光”品牌的杰出事迹,新删
4个荟萃理财
筹划,年底办理财产范围持续坚持止业抢先位置;证券投资营业危害可控,操纵妥当;机构销
卖营业对于基金公司完成齐笼盖,支出可继续性加强;牢固支益营业年夜力推动债券启销营业,齐
年完毕
7个债券主启销名目;曲投营业,完毕
5个股权投资名目;融资融券营业动作第一批试
面券商,夺挠商场先机,年底融资余额的商场份额到达
10.4%;公司旗下基金营业、期货营业继
绝坚持妥当成长。

(两)公司主交易务环境
公司交易支出及组成比率以下:
单元:万元
2010年度
2009年度
名目
金额布局金额布局
删加%
掮客营业
265,876.96 53% 360,038.08 65% -26.15
基金营业
51,832.29 10% 54,263.17 10% -4.48
投止营业
41,437.81 8% 21,414.64 4% 93.5
财产办理
28,692.05 6% 22,802.86 4% 25.83
发卖买卖
20,826.13 4% 18,854.61 3% 10.46
牢固支益
17,405.17 3% 2,788.57 0% 524.16
期货公司
14,406.23 3% 6,975.53 1% 106.53
证券投资
-986.46 0% 25,787.73 5% N/A
其余支出
65,917.34 13% 46,487.72 8% 41.8
算计
505,407.52 100% 559,412.91 100% -9.65
42

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2010年年度陈述
1、掮客营业
陈述期内乱,掮客营业面临日趋剧烈的止业比赛,公司尽力降服止业佣金费率年夜幅下滑、市
场集结度进一步降低的晦气场合排场,正在安定商场份额战止业位置的共时,不竭劣化网面规划,减
快标准战扶植掮客人步队,深化推动营销尺度化办理,主动开辟营销渠讲,尽力晋升办事品质,
各圆里任务均获得了新的停顿,为此后营业的计谋转型挨下了根本。

陈述期内乱,掮客营业沉面展开战增强了以下三个圆里的任务:一是主动推动营销团队尺度
化扶植战
FC(证券投资参谋)团队博业化扶植,增强营销品牌扶植,鞭策营销形式立异。停止
陈述期终,同有内乱部营销职员及掮客人
4674人,较上年底增加
2388人。两是持续完美“金阳
光”系列产物战研造开辟立异产物,展开衍死品买卖战法式化买卖,减年夜力度推行
ETF买卖,
鞭策扶植客户分类战积分担理零碎,慢慢测验考试免费形式的转型。三是主动推动买卖零碎进级战
完美,鞭策新一代柜里买卖零碎。终年,公司掮客营业完毕股票、基金、权证、债券总买卖量
31,929.29亿元,完成交易支出
26.59亿元,成本总数
16.35亿元。按照沪厚交易所颁布的买卖
量数据,
2010年公司股票基金买卖总金额持续坚持止业第
10名。

掮客营业总买卖量及商场份额以下:单元:亿元
2010年度
2009年度
证券品种
金额商场份额金额商场份额
A股(露基金) 30,689.81 2.78% 30,175.39 2.77%
B股
122.91 2.84% 108.54 2.59%
股票基金小计
30,812.72 2.78% 30,283.93 2.77%
权证
1,084.30 3.62% 3,760.16 3.50%
股票基金权证小计
31,897.02 2.80% 34,044.09 2.84%
国债
5.97 0.34% 8.25 0.30%
企业债券战可转债
26.30 1.14% 27.21 1.08%
算计
31,929.29 2.79% 34,079.55 2.83%
陈述期内乱,公司进一步完美了掮客营业客户启户办理轨制、详细启户过程战客户账户办理
的内乱部义务究查体制,针对于分歧格账户、法令解冻账户、危害处理账户、杂资本账户成立了系
列清算标准战防备轨制。为稳固账户标准任务、无效降真账户标准办理少效体制,公司顺遂完
成了“启户前端节制”战“影象零碎”二套零碎的开辟战施行,进而不妨正在账户标准性的“人
防”根本上,增强“机防”,从泉源上根绝新启分歧格账户。

公司已于
2008年4月30日片面完毕了小额戚眠账户的另库寄存、分歧格账户标准战残剩分歧
格账户中断买卖任务。除法令解冻账户中,公司介入买卖的证券账户、资本账户均为及格账户
且已成立第三圆存管闭系,全数新启资本账户已共时成立第三圆存管闭系。全数小额戚眠账户、
43

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
分歧格资本及证券账户均已按规则独自办理,响应资本按相关规则正在指定贸易银止辨别集结存
搁。

停止2010年12月31日,公司证券账户总数
3,213,106户,此中及格证券账户
2,670,388户,
对于应资本账户
1,714,280户,均已成立了第三圆存管闭系;分歧格证券账户
1,886户,小额戚眠
证券账户
520,481户,已独自办理,另库寄存,对于应
328.51万元资本已正在华夏光年夜银止启坐客户
买卖凑趣算资本;小额戚眠账户战客户买卖凑趣算资本中断买卖账户,集结寄存办理;久已处置的
法令解冻账户
101户,危害处理证券账户(露被处理公司的戚眠账户)
20,351户。

2、投资银止营业
陈述期内乱,公司投资银止营业正在持续减年夜启销力度战晋升启销品质的共时,针对于投止零碎
的团队扶植、构造架构、相干轨制的完美和体制性成绩等停止了一系列有针对于性的变革,梳
理了营业主干的营业序列查核战评聘尺度,建立了以支出、事迹为导背的提升体制,理逆战健
齐了内乱部鼓励分派轨制,成立了地下、通明、明晰的分派体制,进一步调整了投止零碎内乱中资
源,加强了营业启揽才能,进步了通讲周转率。营业主干团队扶植获得停顿,停止陈述期终,
公司同有保荐代表人
55人,较上年底添加
41%。陈述期内乱公司同完毕
9家保荐主启销名目,完
成过会待刊行名目
5家。

2010年,公司投资银止营业完成交易支出
4.14亿元,较上年增加
93.5%。

3、财产办理营业
陈述期内乱,公司财产办理营业正在商场宽幅震动、上证综指下跌
14.31%的布景下,保持“自
下而上、粗选个股”的投资战略,坚持了杰出的投资事迹,此中“阳光
6号”正在券商共类产物
中支益率排名位于前三甲。面临理财富品发卖的全体矮迷,公司增强研收,调整营销,掌控佳
产物立异战刊行的节拍。公司终年胜利刊行
3收小荟萃理财富品,此中“散凑趣号混杂型一期”

是国际第一收获批券商“小荟萃”产物;共时,顺遂完毕“阳光
7号”荟萃理财富品的刊行,
召募总数达
12.73亿元。停止
2010年
12月
31日,公司旗下办理的
9收荟萃理财富品范围算计
99.51亿元,止业排名第三。

2010年,公司财产办理营业完成交易支出
2.87亿元,较上年增加
25.83%。停止
2010年
12

31日,公司荟萃理财富品洁值及商场份额环境以下:
44

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
年底年头删加变更
产物称号洁值
(亿元)
商场
份额
洁值
(亿元)
商场
份额
洁值商场份额
阳光
1号
15.21 1.03% 17.27 1.68% -11.93% -38.69%
阳光
3号
7.18 0.52% 9.03 0.88% -20.49% -40.91%
阳光
5号
4.49 0.38% 5.81 0.56% -22.72% -32.14%
阳光
2号两期
49.12 4.47% 73.83 7.16% -33.47% -37.57%
阳光
6号
8.51 0.71% 14.45 1.40% -41.11% -49.29%
阳光
7号
10.22 0.95% / / / /
阳光散凑趣号混杂型一期
1.69 0.15% / / / /
阳光散凑趣号支益型一期
2.08 0.18% / / / /
阳光散凑趣号支益型两期
1.01 / / / / /
算计
99.51 8.39% 120.39 11.68% -17.34% -28.17%
公司荟萃理财富品洁值增加率环境以下:
产物称号
2010年
洁值增加率(
%)
创造此后
乏计洁值增加率(%)
创造日期
阳光
1号
13.02 202.40 2005年
4月
28日
阳光
3号
8.31 32.79 2008年
8月
6日
阳光
5号
3.75 12.66 2009年
1月
21日
阳光
2号两期
-0.09 0.91 2009年
7月
28日
阳光
6号
17.62 18.20 2009年
12月
28日
阳光
7号
N/A -1.24 2010年
9月
27日
阳光散凑趣号混杂型一期
N/A 13.77 2010年
1月
28日
阳光散凑趣号支益型一期
N/A 4.08 2010年
6月
12日
阳光散凑趣号支益型两期
N/A 0.42 2010年
10月
22日
4、证券投资营业
陈述期内乱,证券投资营业正在商场呈现年夜幅动摇的环境下,当令掌控变更趋向,调剂投资策
略,整体运做安稳。

5、牢固支益营业
陈述期内乱,牢固支益营业持续主动推动启销、买卖战自营投资圆里的任务,获得冲破性进
展。终年完毕主启销名目
7个,此中联席主启销
10国网债两期、
10铁讲债两期战四期,自力主
启销年夜亚公司债、杉杉公司债、新疆天业企业债、广东广晟企业债等刊行名目。

45

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
2010年,公司启销百般债券
297.39亿元,此中企业债
139.03亿元,国债
114.53亿元,短
期融资券
25.73亿元,处所当局债
12.50亿元,中期单据
5.3亿元,其余债券
0.30亿元。共时,
正在保持宽控危害的条件下,妥当展开牢固支益类证券投资营业。

2010年,公司牢固支益营业完成交易支出
1.74亿元,较上年增加
5倍以上。

6、机构发卖营业
陈述期内乱,公司为
58家基金办理公司代销基金产物
633收,丰厚了产物线,拆修出基金超
市的根本格式。公司背
60家基金公司出租买卖单位
180个,共比新删
40个,基金席位买卖总
量共比增加
26%,商场份额为
0.28%。

2010年,公司机构发卖营业终年完成交易支出
2.08亿元,较上年共期增加
10.46%。

7、研讨征询营业
陈述期内乱,公司进一步劣化研讨征询办事过程,完美办理架构,深化劣化标准内乱部各项造
度。公司终极枯获第八届新财产最好阐发师通讯止业第一位、根本化工止业第一位、电力装备
取新动力止业第四名、微观经济第五名、钢铁止业第五名等多项年夜奖。

8、基金办理营业
公司辨别持有光年夜保德疑基金办理无限公司战年夜成基金办理无限公司
67%战
25%股权。上述
二家基金办理公司
2010年底办理基金范围辨别为
317.28亿元战
1,039.68亿元,公司按持股比
例享有的基金办理范围算计
472.50亿元,占公募基金商场份额的
1.92%,正在持有基金股权的证
券公司中位居第五。

(三)公司交易支出战交易成本地域分部组成
公司主交易务包含证券掮客营业、投资银止营业、证券投资营业及财产办理营业等,今年
度归入归并规模的控股子公司包含光年夜保德疑基金办理无限公司、光年夜期货无限公司战光年夜资
原投资无限公司。以下分部陈述中,掮客营业按所属地域区分,投资银止营业、证券投资营业、
财产办理营业战控股子公司营业归并列示为公司原部及子公司。

46

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
1、交易支出的地域分部组成
单元:万元
地域
2010年度
2009年度交易支出
交易部数目交易支出交易部数目交易支出删加百分比
广东省
26 65,864.82 24 93,844.78 -29.82%
浙江省
17 64,897.46 17 90,945.76 -28.64%
上海市
14 22,710.86 7 32,832.52 -30.83%
北京市
4 13,498.66 4 18,324.32 -26.33%
沉庆市
5 11,903.97 5 15,361.80 -22.51%
四川省
3 9,738.05 2 12,149.85 -19.85%
江苏省
6 9,733.09 5 11,875.85 -18.04%
乌龙江省
4 7,869.61 4 12,496.75 -37.03%
青海省
3 6,167.68 2 7,824.57 -21.18%
云北省
2 5,489.22 2 7,367.05 -25.49%
湖北省
2 4,094.03 2 5,597.52 -26.86%
湖北省
2 3,697.55 1 4,809.37 -23.12%
辽宁省
2 3,416.84 2 4,208.24 -18.81%
祸修省
3 3,357.99 2 4,721.03 -28.87%
陕西省
1 3,058.17 1 4,699.27 -34.92%
山东省
3 3,040.22 3 4,048.20 -24.90%
新疆
1 3,029.50 1 3,946.39 -23.23%
海北省
1 2,541.28 1 3,382.02 -24.86%
山西省
1 2,431.38 1 3,607.44 -32.60%
凶林省
1 2,372.15 1 3,252.53 -27.07%
贵州省
2 2,121.16 2 2,887.75 -26.55%
河北省
1 2,059.65 1 2,486.70 -17.17%
广西省
1 1,735.83 1 2,310.19 -24.86%
天津市
1 1,442.70 1 2,129.95 -32.27%
江西省
1 409.45 1 10.07 3966.04%
交易部小计
107 256,681.32 93 355,119.92 -27.72%
公司原部及子公司
248,726.20 204,292.99 21.75%
算计
107 505,407.52 93 559,412.91 -9.65%
47

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
2、交易成本的地域分部组成
单元:万元
地域
2010年度
2009年度交易成本
删加百分比交易部数目交易成本交易部数目交易成本
浙江省
17 48,390.61 17 72,633.59 -33.38%
广东省
26 40,409.22 24 71,770.57 -43.70%
上海市
14 11,883.49 7 24,469.94 -51.44%
沉庆市
5 8,706.27 5 12,049.75 -27.75%
北京市
4 8,510.80 4 13,438.38 -36.67%
四川省
3 7,289.66 2 9,696.29 -24.82%
乌龙江省
4 5,317.19 4 9,488.77 -43.96%
江苏省
6 5,026.67 5 8,679.65 -42.09%
青海省
3 4,489.12 2 6,159.57 -27.12%
云北省
2 3,937.92 2 5,823.79 -32.38%
湖北省
2 2,712.49 2 4,116.25 -34.10%
新疆
1 2,154.67 1 3,088.63 -30.24%
湖北省
2 2,094.03 1 3,642.22 -42.51%
陕西省
1 2,047.96 1 3,682.50 -44.39%
海北省
1 1,857.52 1 2,603.71 -28.66%
辽宁省
2 1,725.43 2 2,639.02 -34.62%
凶林省
1 1,497.64 1 2,322.74 -35.52%
山西省
1 1,464.82 1 2,532.13 -42.15%
祸修省
3 1,451.36 2 3,621.89 -59.93%
贵州省
2 1,415.22 2 2,255.39 -37.25%
山东省
3 1,142.72 3 2,333.60 -51.03%
河北省
1 1,024.90 1 1,621.78 -36.80%
广西省
1 1,020.96 1 1,660.71 -38.52%
天津市
1 732.58 1 1,460.80 -49.85%
江西省
1 -242.10 1 -79.50 N/A
交易部小计
107 166,061.15 93 271,712.17 -38.88%
公司原部及子公司
119,290.59 119,989.57 -0.58%
算计
107 285,351.74 93 391,701.74 -27.15%
48

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
(四)比力财政报表中变更幅度超越
30%以上名目的环境
单元:元
名目
2010年底
2009年底删加(%)变更的次要缘由
货泉资本
31,806,489,112.3
0
46,773,671,362.86 -32.00
客户买卖凑趣算资本削减战投
资添加
凑趣算备付金
10,692,940,601.4
3
2,511,661,768.64 325.73
公司存进挂号公司的客户接
易凑趣算资本添加
融出资本
1,314,547,331.41 0.00 N/A陈述期新删营业
融出证券
2,596,886.97 0.00 N/A陈述期新删营业
购进返卖金融财产
896,004,808.22 101,037,407.53 786.81购进返卖金融财产添加
应支利钱
34,006,163.07 3,651,654.28 831.25
融资融券营业应支利钱战银
止入款已凑趣利钱添加
应支股利
945,804.83 0.00 N/A应支持有货泉基金的股利
存出包管金
1,962,056,397.16 1,181,759,296.70 66.03期货买卖包管金添加
可供出卖金融财产
4,246,334,417.25 671,789,400.54 532.09可供出卖金融财产添加
持久股权投资
561,065,000.00 156,422,000.00 258.69对于中投资添加
其余财产
719,128,970.61 2,066,937,706.90 -65.21持有的银止理财富品削减
出卖回买金融财产款
0.00 1,700,300,000.00 N/A出卖回买金融财产来期
敷衍股利
0.00 660,765,000.00 N/A金钱已付出
递延所得税欠债
10,127,619.98 17,326,632.45 -41.55
持有的金融东西期终公道价
值削减
名目
2010年度
2009年度删加(%)次要缘由
证券启销营业洁支出
480,380,825.03 242,433,391.36 98.15证券启销支出添加
利钱洁支出
733,109,959.72 560,815,556.08 30.72
客户包管金日均范围进步战
自有资本利率程度晋升
公道价格变更支益
6,226,339.63 29,983,976.66 -79.23
买卖性金融财产公道价格下

汇兑支益
2,224,277.98 -208,900.33 N/A汇率变更作用
上年共期出卖可供出卖金融
财产加值丧失
15,898,358.81 -332,318,003.87 N/A财产转销本计提的财产加值
丧失
其余营业本钱
11,093,920.79 4,991,379.15 122.26征询参谋费添加
交易中支出
142,962,747.28 24,712,078.73 478.51当局搀扶资本添加
交易中收入
10,025,163.12 19,568,697.06 -48.77案件丧失削减
其余概括支益
-142,337,215.01 356,705,029.00 N/A
可供出卖金融财产公道价格
降低
运营勾当发生的现金
流量洁额
-4,222,730,697.5
0
9,754,700,850.12 N/A
客户买卖凑趣算资本削减战回
买营业资本今年为洁流出
49

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
投资勾当发生的现金买修牢固财产和持久财产
-121,841,475.29 -85,086,798.06 N/A
流量洁额
加入资本添加
筹资勾当发生的现金-2,422,183,505.1 上年有新股募资战今年施行
9,325,968,339.31 N/A
流量洁额
6 2009年度成本分派计划
(五)次要财产的计量属性战公道价格的利用环境
按照证监管帐字
[2006]22号《闭于证券公司履行〈企业管帐原则〉的告诉》请求,证券公
司从
2007年起履行新管帐原则。按照新管帐原则的规则战公司的实践环境,公司除对于金融东西
采取公道价格计量中,其余财产欠债名目均采取汗青本钱计量。陈述期内乱,公司依照管帐原则
的规则,将买卖性金融财产战买卖性金融欠债的公道价格变更计进了当期益益。

1、金融东西分类
(1)公司持有的对于上市公司具备严重作用以上的限卖股权,动作持久股权投资,视对于上市公
司的作用水平辨别采取本钱法或者权力法核算。

(2)公司持有的对于上市公司没有具备节制、配合节制或者严重作用的限卖股权,区分为可供出卖
金融财产。

(3)公司持有的荟萃理财富品,区分为可供出卖金融财产。

(4)间接投资营业构成的投资,正在被投资公司股票上市前,动作持久股权投资,视对于被投资
公司的作用水平辨别采取本钱法或者权力法核算;正在被投资公司股票上市后,似对于被投资公司存
正在节制、配合节制或者严重作用,持续动作持久股权投资,并视对于被投资公司的作用水平辨别摘
用本钱法或者权力法核算;似对于被投资公司没有具备节制、配合节制或者严重作用,于被投资公司股
票上市之日将该项投资转做可供出卖金融财产,并按《企业管帐原则第
22号-金融东西确认战
计量》停止初初及后绝计量。

(5)上述区分为可供出卖金融财产的投资,限卖期竣事后没有再从头分类至其余种别金融资
产。

(6) 购进的股票、基金、债券、有公道价格的信任或者理财富品等,公司将投资战略出于远
期出卖的上述财产确以为买卖性金融财产;并不是为了远期出卖或者回买目标所持有的上述财产确
以为可供出卖金融财产。

(7)购进并持有的衍死金融东西,似权证、已被指定为无效套期东西的股指期货等,确以为
衍死金融财产。

(8)公司将拟以其余金融东西对于冲危害,并背特定买卖敌手采办的内乱嵌金融衍死东西的国民
币布局性理财富品指定为以公道价格计量且其变更计进当期益益的金融财产。

50

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
2、公道价格肯定
(1)对于存留活泼商场的投资种类,似报表日有成接时价,以当日开盘价动作公道价格。似报
表日无成接时价、且比来买卖往后经济情况已产生严重变更的,以比来买卖日开盘价动作公道
价格;似报表日无成接时价、且比来买卖往后经济情况产生了严重变更的,正在谨严性准绳的基
础上采取恰当的估值技巧,谨慎肯定公道价格。

(2)对于买卖分明没有活泼的投资种类,采取恰当的估值技巧,谨慎肯定公道价格。

(3)附无限卖前提的股票等投资的公道价格。

A、初次地下刊行有明白锁按期的股票,统一股票正在买卖所上市后,按买卖所上市的统一股
票的时价估值;
B、非地下刊行有明白锁按期的股票,按以下方法肯定公道价格。

Ⅰ、假如估值日非地下刊行有明白锁按期的股票的初初获得本钱下于正在证券买卖所上市接
易的统一股票的时价,采取正在证券买卖所上市买卖的统一股票的时价动作估值日该股票的价格。

Ⅱ、假如估值日非地下刊行有明白锁按期的股票的初初获得本钱矮于正在证券买卖所上市接
易的统一股票的时价,按以下公式肯定该股票的价格:
FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl
此中:FV为估值日该非地下刊行有明白锁按期的股票的价格;
C为该非地下刊行有明白锁
按期的股票的初初获得本钱(果权力营业招致商场价钱除权时,应于除权日对于其初初获得本钱
做响应调剂);
P为估值日正在证券买卖所上市买卖的统一股票的时价;
Dl为该非地下刊行有明
确锁按期的股票锁按期所露的买卖所的买卖天数;
Dr为估值日残剩锁按期,即估值日至锁按期
竣事所露的买卖所的买卖天数(没有露估值日当天)。

(六)陈述期内乱无次要管帐策略变动。

(七)财产欠债布局战财产品质
按照证监会
3号召《客户买卖凑趣算资本办理法子》规则,证券公司不克不及动用客户买卖凑趣算
资本,以是客户买卖凑趣算资本对质券公司的财产布局战欠债布局不作用,故以下阐发数据剔
除财产名目“货泉资本”战“凑趣算备付金”中属于掮客营业客户的买卖凑趣算资本战欠债名目
中的“代办署理生意证券款”。

1、财产组成及布局
单元:万元
51

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
2010年底
2009年底
财产名目
金额比率金额比率
货泉资本
873,946.97 33.40% 1,452,303.83 53.02%
凑趣算备付金
34,688.56 1.33% 13,267.06 0.48%
货泉资本
+凑趣算备付金小计
908,635.54 34.73% 1,465,570.89 53.50%
融出资本
131,454.73 5.02%
融出证券
259.69 0.01%
买卖性金融财产
611,894.41 23.39% 737,892.63 26.94%
购进返卖金融财产
89,600.48 3.42% 10,103.74 0.37%
应支利钱
3,400.62 0.13% 365.17 0.01%
存出包管金
196,205.64 7.50% 118,175.93 4.32%
以下流动性财产小计
1,941,451.10 74.20% 2,332,108.36 85.14%
可供出卖金融财产
424,633.44 16.23% 67,178.94 2.45%
持久股权投资
56,106.50 2.14% 15,642.20 0.57%
牢固财产
105,382.27 4.03% 101,635.62 3.71%
有形财产
905.45 0.03% 1,165.53 0.04%
递延所得税财产
15,153.60 0.58% 13,823.15 0.51%
其余财产
72,850.89 2.78% 207,631.77 7.58%
非活动性财产小计
675,032.15 25.80% 407,077.21 14.86%
财产算计
2,616,577.84 100.00% 2,739,185.57 100.00%
2、欠债组成及布局单元:万元
欠债名目
2010年底
2009年底
出卖回买金融财产款
170,030.00
敷衍员工薪酬
64,057.42 71,604.66
应接税费
52,695.54 44,345.00
敷衍利钱
449.75 526.51
敷衍股利
66,076.50
递延所得税欠债
1,012.76 1,732.66
其余欠债
32,504.98 35,740.39
欠债算计
150,720.45 390,055.72
3、阐发
2010年底,公司自有现金流丰裕,财产活动性佳,变现才能强,财产品质良好,对于各项存
正在加值景象的财产已依照管帐原则的规则谨严天提与了加值筹办。停止
2010年
12月
31日,公
司自有货泉资本为欠债的
5.8倍,具备很强的偿债才能,没有存留债权归还危害。

停止
2010年
12月
31日,公司总股原
34.18亿元,回属于上市公司股东的洁财产
227.16
亿元,母公司洁本钱
176.47亿元,洁本钱取洁财产的比率(母公司)
78.98%,各项危害节制指
标合适《证券公司办理法子》战《证券公司危害节制目标办理法子》的相关规则。

52

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
(八)陈述期内乱现金流转环境
2010年度,公司现金及等价物洁削减额为
67.85亿元,此中:
1、运营勾当发生的现金洁流出为
42.23亿元,次要是客户买卖凑趣算资本削减、债券回买业
务资本流出战脚绝费及佣金支出有所削减。此中,现金流进
70.41亿元,占现金流进总量的
97.33%,次要包含:支渔利息、脚绝费及佣金的现金
56.02亿元,采办及处理买卖性金融财产资
金添加
12.27亿元;现金流出
112.63亿元,占现金流出总量的
80.45%,包含:回买营业资本洁
削减额
24.95亿元,采办及处理其余金融东西洁削减额
20.09亿元,付出的其余取运营勾当有
闭的现金
15.81亿元,领取 的各项税费
14.56亿元,融资融券营业资本洁削减额
13.30亿元,
付出利钱、脚绝费及佣金的现金
10.09亿元,付出给员工和为员工付出的现金
8.73亿元。

2、投资勾当发生的现金洁流出为
1.22 亿元。此中:现金流进
1.93亿元,占现金流进总量

2.67%,次要是参股的年夜成基金办理公司分白;现金流出
3.15亿元,占现金流出总量的
2.25%,
此中
8000万元是子公司光年夜保德疑基金办理无限公司投资用于采办基金,其他次要是采办牢固
财产、拆建筹办公、运营场合等付出的现金。

3、筹资勾当的现金流量洁流出
24.22亿元,次要是公司施行
2009年度成本分派计划并完
成了付出。

(九)公司次要立异营业环境
陈述期内乱,公司进一步减年夜了对于间接投资、期货及
IB营业、
QDII等立异营业的资本加入,
年夜力展开融资融券战股指期货营业,一圆里知足投资者差别化的办事需要,另外一圆里逐步改良
公司的支出布局、加强商场比赛力战抗危害才能。

1、间接投资营业
2010年,公司曲投营业子公司光年夜本钱投资无限公司同完毕
5家企业的股权投资,投资本

4.05亿元。陈述期终,乏计对于中投资总数为
5.11亿元。

2、期货营业
2010年,公司完毕对于齐资子公司光年夜期货无限公司删资
2亿元,其股原到达
3.5亿元。

陈述期内乱,光年夜期货正在稳固商品期货的共时,年夜力拓展股指期货营业,片面晋升概括比赛
势力。光年夜期货持续以无效客户开辟战
IB端营业转移二条主线展开各项营业任务,逐步完美期
货交易网面规划,终年新删交易部
3家,交易部总数到达
15家,进一步拓宽次要都会交易网面
的笼盖。停止
2010年底,光年夜期货客户包管金总数到达
24.04亿元,共比增加
82%;完成交易
支出
14406万元,共比增加
107%。

53

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
3、融资融券营业
陈述期内乱,公司主动推动轨制、过程、零碎、风控、客户摸底等各项融资融券营业筹办工
做,成为尾批
6家展开融资融券试面营业的券商之一。按照华夏证监会《证券公司融资融券业
务试面内乱部节制指引》请求,公司创造了融资融券营业办理委员会,保证融资融券营业的安稳
运转温柔利成长。停止
2010年
12月
31日,公司融资融券营业总范围
13.3亿元,商场份额
10.4%.
4、金融衍死品营业
陈述期内乱,完毕了对于零碎战战略的多项查验,发端成立了买卖战决议计划过程,施行是非仓策
略并测验考试了小范围真盘操纵;进一步完美了套利办理法子,套利营业加入真盘摹拟阶段;完毕
告终构性产物的买卖筹办,为拓展机构客户奠基了根本。

(十)交易部、办事部、分公司、博业子公司新设战处理环境
1、按照华夏证监会《闭于批准光年夜证券股分无限公司正在广东等天创造
3家分公司的批复》
(证监答应【
2010】822号),批准公司正在广东省深圳市、广东省广州市战浙江省宁波市创造
3
家分公司,办理地区内乱的证券交易部。停止
2010年
12月
31日,3家分公司已创造完毕。

2、按照华夏证监会《闭于批准光年夜证券股分无限公司正在上海等天创造
5家证券交易部的批
复》(证监答应【
2009】1451号),公司获准正在上海市宝山区、上海市嘉定区、广东省东莞市、
广东省珠海市喷鼻洲区、祸修省厦门阛阓好区各创造
1家证券交易部。停止
2010年
12月
31日,
5家新设交易部已创造完毕并停业。

3、按照华夏证监会《闭于批准光年夜证券股分无限公司正在上海创造
5家证券交易部的批复》
(证监答应【
2010】823号),批准公司正在上海市紧山区、宝山区、青浦区、奉贤区、金山区各
创造
1家证券交易部。停止
2010年
12月
31日,5家新设交易部已创造完毕并停业。

4、按照华夏证监会《闭于批准光年夜证券股分无限公司正在北京等天创造
5家证券交易部的批
复》(证监答应【
2010】1806号),公司获准正在北京市歉台区、江苏省常州市武进区、广东省
汕头市龙湖区、广州市番禺区、深圳市龙岗区各创造
1家证券交易部。停止
2010年
12月
31日,
5家交易部筹修任务尚正在停止中。

5、按照华夏证监会《闭于批准光年夜证券股分无限公司正在喷鼻港出格止政区创造光年夜证券金融
控股无限公司的批复》(证监答应【
2010】1455号),公司获准出资港币
20,000万元正在喷鼻港设
坐光年夜证券金融控股无限公司。

2010年
11月,光年夜证券金融控股无限公司备案挂号任务曾经完
成,停止
2010年
12月
31日,光年夜证券金融控股无限公司还没有正式展开营业。

6、公司经过上海结合产权买卖所挂牌让渡控股子公司光年夜保德疑基金办理无限公司(以下
简称“光年夜保德疑”)
12%股权(挂牌编号为
G310SH1004790)。经考查,保德疑投资办理无限
54

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
公司具有受让资历
,理想受让光年夜保德疑
12%股权,受让价钱为国民币
33,000万元。2011年
3

8日,经华夏证监会证监答应(
2011)346号《闭于批准光年夜保德疑基金办理无限公司变动股
权及点窜条例的批复》批准,公司将所持有的控股子公司光年夜保德疑基金办理无限公司
12%的股
权让渡给保德疑投资办理无限公司,让渡完毕后,公司将持有光年夜保德疑基金办理无限公司
55%
的股权。

(十一)公司次要子公司、参股公司运营环境
1、光年夜本钱投资无限公司,创造于
2008年
11月
7日,备案本钱为
200,000万元,为公司
齐资子公司。运营规模为:股权投资,投资征询(企业运营触及止政答应的,凭答应证运营)。

停止
2010年
12月
31日,光年夜本钱总财产
205,681.25万元,洁财产
205,145.54万元,齐
年完成洁成本
3,858.77万元。

2、光年夜期货无限公司,创造于
1993年
4月
8日,备案本钱为
35,000万元,为公司齐资子
公司。运营规模为:商品期货掮客、金融期货掮客。

停止
2010年
12月
31日,光年夜期货具有
15家交易部,总财产为
286,069.87万元,洁财产

40,968.86万元,终年完成洁成本
3,419.62万元。

3、光年夜证券金融控股无限公司,创造于
2010年
11月
19日,为公司齐资子公司。营业性
量为金融办事。

停止
2010年
12月
31日,光年夜证券金融控股无限公司还没有正式展开营业。

4、光年夜保德疑基金办理无限公司,创造于
2004年
4月
22日,备案本钱
16,000万元,由
公司战保德疑投资办理无限公司合伙创造,公司持有
67%股权。运营规模为:基金召募、基金销
卖、财产办理战华夏证监会答应的其余营业(触及止政答应的凭答应证运营)。

停止
2010年
12月
31日,光年夜保德疑基金同办理
9只基金,办理的基金范围总数为
317.28
亿元,较年头的
398.26亿元削减
20.33%,正在
61家基金公司中排名第
30。

停止
2010年
12月
31日,光年夜保德疑基金总财产
76,359.70万元,洁财产
56,094.40万元,
终年完成洁成本
19,645.19万元。

5、年夜成基金办理无限公司,创造于
1999年
4月
12日,备案本钱金国民币
2亿元,公司持

25%股权,是华夏尾批获准创造的老十家基金办理公司之一。运营规模为:倡议创造基金;基
金办理营业。

停止
2010年
12月
31日,年夜成基金办理的基金范围总数为
1,039.68亿元,正在
61家基金公
司中排名第
6。

55

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
停止
2010年
12月
31日,年夜成基金总财产
181,084.54万元,洁财产
143,406.33万元,齐
年完成洁成本
51,285.02万元。

2、陈述期内乱公司召募资本及股权投资环境
(一)公司召募资本利用环境
公司陈述期内乱已召募资本,且无持续至陈述期内乱的召募资本。

(两)对于中股权投资环境
陈述期内乱,公司对于中股权投资
40,464.30万元,由公司齐资子公司光年夜本钱投资无限公司完

5个股权投资名目,被投资的公司环境以下:
单元:万元
被投资的公司称号次要运营勾当
投资
金额
占被投资公司
权力的比率
国泰君安证券股分无限公司证券掮客、启销、自营战财产办理等
19,781.30 0.31%
广东华声电器真业无限公司家用电器旌旗灯号战电源毗连线缆
1,833.00 3.00%
德弘(宁夏)国际纺织无限公司家用纺织品
7,390.00 7.00%
百力达太阳能股分无限公司太阳能电池
9,860.00 5.80%
北京丰富新动力科技股分无限公司天源热泵零碎技巧研收
1,600.00 4.74%
3、公司内乱部节制施行环境
(一)公司静态危害节制目标监控战补脚体制成立环境
1、静态的危害节制目标监控环境
公司按照《证券公司危害节制目标办理法子》等请求,经过构造架建立设、内乱部轨制保证、
职员步队扶植、零碎技巧撑持等办法,成立了运转无效且工作清楚的危害节制目标监控系统。

公司危害节制目标办理任务以总裁为第一义务人、以危害办理部动作本能机能部分,拟定了涵盖动
态监控、压力尝试取预警处置等合计八项内乱部轨制,装备了博人博岗担任危害节制目标静态跟
踪监控取复核,且经过不竭开辟完美具有
T+0监控取多情形、多目标压力尝试功效的洁本钱监
控取测算仄台,完成对于危害节制目标的及时、静态监控战主动预警。

公司严酷依照《证券公司危害节制目标办理法子》等规则,每任务日背禁锢部分报收前一
买卖日危害节制目标报表数据(露危害节制目标变更达必定幅度的根本环境取缘由阐明);定
期背禁锢部分书籍里陈述风控目标静态监控取迟钝性阐发战压力尝试任务的展开环境;针对于风控
目标到达禁锢部分预警线的环境,实时背禁锢部分陈述成绩成果取处理办法。

2010年度,公司进一步完美了监控数据
T+1日报奉上海证监局、笼盖融资融券取股指期货
二项立异营业和压力尝试等任务。

56

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
公司动作上海辖区尾批试面报收风控目标数据的券商,进一步完美了报收端心、细化了内乱
部份工、降真了报收义务、健康了报收过程,完成了危害节制目标监控数据的
T+1日报收。

公司按照《证券公司风控目标禁锢报表编报指引第
1号》的请求,针对于融资融券、股指期
货二项立异营业,对于洁本钱监控取测算仄台停止了革新进级,新删六项危害节制目标、细化本
有十一项目标计量心径,完成危害目标静态监控笼盖上述二项立异营业。

为使压力尝试极度情形量化模子测算成果加倍切确,公司针对于商场危害、操纵危害、开规
危害和活动性危害等四类十五种极度情形量化模子停止了细化,新删收借主体信誉危害战利
率危害结合尝试模子,正在知足禁锢请求根本上完成对于危害节制目标加倍严酷取过细的压力尝试。

2、洁本钱补脚体制的成立环境
公司已成立洁本钱补脚体制,当公司洁本钱等各项风控目标到达预警尺度时,公司将采纳
削减自交易务范围、调剂证券投资种类战布局、处理持久财产、删资扩股或者刊行次级债等方法
弥补洁本钱,以保证各项危害节制目标继续合适规则尺度。

3、危害节制目标的迟钝性阐发战压力尝试环境
公司一直保持“开规运营,财政妥当”的运营观念,对于各项危害节制目标采纳更加严酷的
内乱部尺度,并按照迟钝性阐发战压力尝试成果公道肯定各项营业的范围。

2010年,公司同停止了
11次迟钝性阐发、
12次压力尝试,内乱容笼盖公司派发明金股利、
进步自营投资范围、刊行荟萃理财富品、展开股指期货营业、投止启销营业、自营新股申买以
及极度压力情形等,尝试成果均合适禁锢部分请求,并动作公司办理层停止决议计划的主要根据。

4、陈述期内乱危害节制目标预警环境
陈述期内乱,公司产生一次危害节制目标到达预警尺度的环境。

2010年
11月,公司申买“招
商寰球资本股票基金”
8,473,728.81份,按照申买时所颁布该基金总份额
249,960,681份,公
司占比为
3.39%;2011年
1月,基金办理公司颁布该基金
2010年底总份额削减为
175,163,403
份,形成公司占比主动升高为
4.84%;按照相干规则,持有一种权力类证券的市值取其总市值的
比率预警阀值为
4%。产生此环境的次要缘由是,公司没法猜测基金的申赎环境,基金办理公司
取得申赎疑息亦具备滞后性,因为该基金期终赎回范围较年夜,形成公司持有基金占比主动升高。

发明该环境后,公司便此事情的产生缘由取处置环境实时背禁锢部分做了博项书籍里报告请示,并于
发明日当即赎回
400万份“招商寰球资本股票基金”,使占比落来
3%以下。除上述事情中,报
告期内乱其他各项危害节制目标均合适禁锢请求。

57

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
(两)开规任务环境
2010年,公司环绕上海证监局《闭于推动上海辖区证券公司进步开规办理无效性的指点自满
睹(试止)》及尚祸林主席闭于“深入看法狠挠降真深化推动证券公司开规办理任务”的道
话精力,原着保证保守营业成长、增进立异营业开辟的主旨,以开规办理零碎化扶植为依靠,
正在持续增强开规轨制扶植、开规步队扶植战开规文明扶植的根本上,年夜力展开新营业的开规管
理、保守营业转型的开规引诱、疑息断绝墙轨制战反洗钱轨制完美、公司从业职员执业行动规
范等任务。公司开规态势全体安稳、杰出,不呈现较年夜开规危害,顺遂经过了从业职员执业
行动原则履行环境年夜查抄战国际证监会构造(
IOSCO)的博业评价,正在
2010年度的分类禁锢评
级中再次被评为
A类
AA级券商。

1、建立办理系统
为了完成严酷办理,片面节制,公司严酷依照华夏证监会的请求,连系公司的实践环境,
成立了条理清楚、工作明晰、迷信公道的开规办理架构系统。该系统次要包含董事会及董事会
下设的危害办理委员会、开规总监、法令开规部、公司各部分及分收机构的开规博员四个层级。

公司共时对于各层级的权力工作停止了明白的界定。

2、完美人力资本设置装备摆设
为了增进阐扬人材的博业拿手取营业须要的公道婚配,公司下度看重开规职员的公道设置装备摆设
成绩,其实不断停止人力资本劣化战资本设置装备摆设劣化。停止陈述期终,公司博职开规办理职员
16名,
涵盖法令、财政、经济、
IT等多个博业范畴,较佳的顺应了公司营业成长的须要。公司正在总部
营业部分战各分收机构均创造了开规博员,担任地点部分或者机构的下层开规办理任务,进而有
力保证了开规办理任务的无效展开。

3、降真开规查看
陈述期内乱公司同完毕了
57项开规博项查抄战自查任务,规模涵盖了职工执业行动、财产管
理营业、掮客营业营销办理、请求施行掮客人轨制及
IB营业等。经过对于公司各部分、各分收机
构履行法令、律例、公司规定轨制的环境和运营办理环境停止开规查抄,提出了公道的开规
修议,并催促降真整理事项的完毕,进而鞭策了公司内乱控办理程度的晋升。

(三)考核任务环境
2010年度,公司考核部乏计完毕各项考核查抄
61项。年度考核成果显现公司各部分及分收
机构的全体开规认识取内乱控才能有了进一步的进步,对于考核揭露的成绩可以实时整理、降真来
位,已现场考核的部分取分收机构年内乱各项营业运营安稳,已产生严重危害事项。

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光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
4、陈述期内乱公司获得的声誉战奖项
陈述期内乱,公司枯获中华世界总工会颁布的“世界榜样员工之家”、上海证券买卖所颁布
的“上市公司 2010年度疑息表露提名奖”、上海市金融办事筹办公室颁布的“2010年度上海金
融立异功效奖两等奖”、华夏企业十年夜旧事评比委员会颁布的“2009年度最具作用力企业”奖、
第四届华夏上市公司市值办理岑岭论坛颁布的“20家最具作用力证券公司”、证券时报颁布的
“最好掮客商”称呼、华夏上市公司投资者闭系办理研讨中间颁布的“2009年 IPO最好投资者
闭系办理” 奖等多项年夜奖战光彩称呼。

公司投资银止枯获《证券时报》 2010华夏区优良投止“最好 IPO投止”、国度收改委“十
好保荐机构”、《上海证券报》第四届“华夏最好投资银止”评比的 “最好价格发明团队”。

光年夜期货无限公司枯获《期货日报》、《证券时报》结合举行的第三届华夏优良期货运营
机构暨最好期货阐发师评比“最好 IB办事商”战“最具生长性奖”。

5、2011年公司成长瞻望
(一)止业面临的成长情况
正在过来的 2010 年,天下次要发财经济体迟缓苏醒,新兴商场经济体遍及删速较下,但是共时
面对财产价钱泡沫战通胀的压力。以后,天下经济仍存留必定没有波动身分,但是苏醒势头持续延
绝。国际经济整体企稳背佳,但是经济上升的根本借没有波动、没有稳固、不服衡,仍处于企稳上升
的关头期间。 2011年,是国度“十两五计划”的残局之年,尔国变革启搁战古代化扶植仍处于
不妨年夜有动作的主要计谋机会期,证券止业战券商的成长一样面对可贵的汗青机会。以后战古
后一个期间,尔国本钱商场面对的内乱内部情况正正在产生新的深入庞杂变更。证券止业也将面对
更多的机会战浮薄战 :多条理本钱商场系统战世界性场中商场扶植正正在提速 ,将年夜年夜添加间接融资
范围;买卖所债券商场战银止间债券商场日趋交融,那将明显添加债券融资范围;蓝筹商场战
中小板商场持续强大,创业板定位加倍明白,国际板也正在主动推动;刊行体系体例后绝变革战商场
化并买沉组轨制扶植不竭推动;证券公司正在港机构正在境中召募资本停止境内乱证券投资营业试面
将破题;佣金价钱战仍将继续,以证券投资参谋营业为次要手腕的证券公司掮客营业转型进级
程序将放慢;融资融券营业稳步成长,将当令推出转融通营业;标准成长 PE止业,对 PE止
业将停止恰当的禁锢;期货取金融衍死品商场成长将放慢;受托财产办理营业禁锢策略将慢慢
抓紧并更趋于商场化。

59

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
(两)公司成长机会战浮薄战
国度“十两五计划”明白提出了“健康多条理本钱商场系统,明显进步间接融资比沉”,
当局任务陈述亦提出要“进步间接融资比沉,阐扬佳股票、债券、财产基金等融资东西的感化,
更佳天知足百般化投融资需要”,跟着商场间接融资比沉的进一步进步,将有更多企业经过收
止股票、债券或以新三板方法处理融资需要,证券公司投资银止营业、间接投资营业将沾恩
于此。

跟着融资融券、股指期货立异营业的推出,券商支出多元化趋向逐步构成,保守红利形式
将慢慢劣化改良。本钱势力薄弱、概括比赛才能较强的证券公司将取得可贵的成长机会。

立异是本钱商场继续成长的没有竭能源,转融通营业的当令推出、财产办理营业荟萃理财富
品的审批体制变革、更多金融产物的推出预期,预示着立异将引发证券公司的转型成长。

跟着本钱商场范围的进一步扩展、本钱商场布局的进一步完美,证券公司比赛格式将会逐
步瓦解,持久共量化比赛的格式虽将存留必定期间,但是商场化的止业调整并买也将不竭浮现。

将来公司面对的次要浮薄战:一是国际中经济苏醒的分歧步戴去的本钱商场成长的没有波动、
没有肯定性,招致本钱商场的年夜幅动摇,将为公司主交易务的展开戴去相干晦气作用;两是跟着
更多证券公司经过上市取得”大众融资仄台,将会减少取公司本钱金的差异,具有了正在各项营业
范畴比赛成长的本钱势力,而一些地区性上风券商或者范围没有年夜的特点中小券商慢慢经过地区劣
势战特点营业办事上风构成差别化比赛成长态势;三是正在本钱商场的国际化启搁的趋向下,越
去越多的中资机构加入国际商场,经过合伙公司渠讲,介入来国际本钱商场的比赛;四是银止、
保障、信任等金融机构的不竭浸透,慢慢构成了金融混业的继续成长比赛态势,证券公司将会
面对宏大浮薄战。

(三)公司成长计谋
公司将以转型为中心,以开规妥当为基石,以变革立异为能源,以布局调剂战劣化为出力
面,靠成长来超出,经过挨制“一个仄台”,即以客户为中间的“知足客户需要,完成客户价
值”的新式证券概括办事仄台;建立“二种认识”,即“继续妥当增加”的成长认识战“为公
司各好处相干圆缔造价格”的价格认识;不竭晋升“三年夜焦点比赛力”,即“博业才能、立异
才能微风险办理才能”;推动“四个改变”,即由内涵式成长背内乱涵式成长改变、由集约式经
营背散约式运营改变、由简单式红利形式背多元化红利形式改变、公司各营业条线由自力操纵
资本背兼顾资本、共同做战标的目的改变,把公司扶植成为正在证券止业有主要作用力、正在证券商场
有主要价格的以财产办理为特点的一流证券控股团体。

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光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
(四)次要营业任务安排
面临经济金融战证券商场情势的新变更、新特色、新趋向,公司固守“临危稳定,处变没有
惊,成长本人,谋势而动”的运营计谋,保守营业保份额,立异营业争先机,完美网面规划,
劣化构造布局,增强名目营销取深度开辟,完美人材培育战鼓励体制,从人力、构造战营业多
条理、齐方向动手,进一步鞭策公司背以财产办理为特点的一流证券控股团体的标的目的行进。

掮客营业要以网面扶植、团队扶植、渠讲开辟战删值办事为挠脚,成立健康掮客营业办事
系统。要持续完美交易网面的公道规划,放慢沉面地区分公司的创造,扩展公司品牌作用力。

要主动摸索并推动办事免费形式的改变,经过删值办事、购圆营业、立异营业(融资融券、股
指期货)、衍死品营业等改动依附保守通讲佣金支出为主的红利方法。要量量偏重,扶植具备
较强出产力的营销职员步队,推行下效能营销名目,晋升渠讲协作闭系。要成立删值办事系统,
晋升全体比赛力,培育战招募博业
FC人材,完美任务过程战办事系统;要放慢疑息零碎扶植,
晋升营销、办事战办理才能。

投止营业要紧紧掌控住以后投止营业的景气呼呼周期,进一步调整资本,理逆体制,劣化过程,
成为道战略、道效力、沉办事、切近商场的投止。要严酷内乱部危害节制零碎战名目品质办理体
系,从宽名目坐项办理战履行过程,保证下品质名目申报。要干佳沉面博注止业的深度发掘,
沉面拓展地区的营业计划。采用下生长型企业战细分止业的龙头企业动作焦点客户群,粗耕细
做,正在客户品质上获得冲破;正在沉面地区年夜力展开营销,培养渠讲收集,正在干佳取光年夜银止沉
面分止协作的根本上,主动拓展其余银止、省市当局、年夜型企业团体、投资办理公司、股权投
资基金、状师工作所、管帐师工作所等无效渠讲,减年夜营业成长的深度战广度。重要松捉住监
管层对于并买沉组营业、新三板战国际板营业的推动机会,年夜力拓展并买营业战新三板战国际板
营业,完成营业新的增加面。

财产办理营业要主动筹修财产办理子公司,依照博业化请求对于本能机能停止充分战调剂,明白
方针战定位,尽量干年夜干强财产办理营业。要持续减年夜产物立异力度,丰厚战完美产物线,提
降投资事迹。要主动拓展营销渠讲,成立多元化渠讲形式,完成渠讲立异,经过拟定针对于性的
鼓励查核策略,深耕内乱部发卖渠讲,无效安排分收机构的主动性,晋升内部渠讲的发卖才能。

证券投资营业要保持价格投资没有摆荡,宽控商场下止危害。要按照商场的变更,静态调剂
投资范围战分歧种类上的静态财产设置装备摆设,最年夜限制进步公司资本利用效力。

牢固支益营业要捉住货泉策略的调剂,掌控机会,减年夜企业债战公司债的名目启揽的力度,
添加名目储藏。要进步债券利率订价的自动性,尽量成立波动的发卖渠讲,加强债券的发卖能
力,防备债券包销危害。要正在办理佳信誉危害战利率危害的条件下,年夜力成长银止间债券商场
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光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
及买卖所债券商场的营业,标准应用,以订价阐发、套利买卖等金融工程东西,公道节制杠杆
比率战暂期布局,开规妥当天推动投资营业。

发卖买卖营业要持续增强取公募基金计谋协作的营销战略,完成沉面机构的沉面冲破。共
时年夜力拓展博户理财、
QDII战
QFII等新的范畴,成立梯级协作。深化针对于非公募基金的营销,
沉面冲破保障商场,推动阳光公募基金营业拓展。

研讨征询营业要保持“贸易化研讨、特性化办事、精密化办理、商场化经营”为运营观念,
组修一只优良、波动战多条理的研讨步队,尽力进步研讨程度,为公司各项营业的成长供给收
持。一是要进一步完美研讨团队扶植,拓宽研讨笼盖里,增强沉面止业的研讨势力战程度,提
下研讨产物品质。两是要进一步增强取机构发卖买卖营业的调和共同,加强办事认识,进步研
究作用力。

融资融券营业要充沛操纵公司洁本钱上风战尾批资历上风,以劣先成长融资营业为导背,
尽量构成信誉买卖的较年夜营业范围。要保持年夜力挠启户促范围的客户成长战略,干佳合适融资
融券前提的客户转移为信誉客户的任务。要为转融通营业的展开干佳各项营业筹办任务。

金融衍死品营业要主动捉住商场机会,年夜力成长危害中性营业战非标的目的做爱易营业,正在已
有摹拟老练战略的根本上,操纵套期保值、套利、是非仓战略扩大公司成本来历。

(五)资本需要、利用筹划及来历环境
正在将来的成长过程中,公司将减年夜资本经营力度,正在保证平常营业平常经营的根本上,对于
沉面营业、沉面任务停止恰当的资本策略竖直,特别是对于疑息零碎扶植、人材培育战新营业拓
展圆里停止计谋性加入。共时,公司将减年夜力度停止营业的开辟取拓展,以增进支出疾速完成,
为公司计谋使命的后绝降真供给资本保证。别的,公司会按照运营须要,按照禁锢请求,连系
详细商场情况战本身环境,采纳股票删收、刊行债券、股票量押存款、回买、拆借及其余经主
管部分核准的方法停止融资。

6、公司运营勾当面对的危害及采纳的对于策取办法
(一)公司运营勾当面对的危害
公司运营勾当面对的危害次要有:商场危害、财政危害、技巧危害、办理危害、开规性风
险等。

1、商场危害
华夏证券商场属于新兴的转轨商场,各项轨制尚正在不竭完美中,证券商场止情受公民经济
成长速率、微观经济策略、利率、汇率、止业成长情况、国际证券商场止情和投资心思等诸
62

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
多身分作用,存留必定的没有肯定性。投资者的投资观念也正在不竭调剂、变更,证券商场止情战
买卖量的动摇绝对较老练商场动摇更加激烈。

尔国证券公司的红利才能战运营情况对质券商场止情及其走势有较强的依附性。假如尔国
微观经济战止业策略产生晦气变更招致国际证券商场景气呼呼度下滑,公司证券掮客、投资银止、
证券投资战财产办理等营业能够面对运营易度减年夜战事迹变更的危害。是以,公司存留果证券
商场动摇而招致支出战成本没有波动的危害。

2、财政危害
(1)洁本钱办理危害
今朝,尔国证券禁锢部分对质券公司施行以洁本钱为焦点的危害节制目标办理,证券商场
止情的变更、营业运营中突收事情的产生等会作用来公司危害节制目标的变更,假如公司不克不及
实时调剂财产布局微风险节制目标,能够形成公司某项营业资历的缺掉,给营业运营及名誉制
成晦气作用。

(2)活动性危害
正在以后策略轨制下,证券公司的融资渠讲较为无限。公司营业运营受微观策略、商场变更、
运营情况等多圆里作用。能够产生投资银止营业年夜额包销、自交易务投资范围过年夜、持久投资
权沉太高等事项,上述事项一朝产生,假如不克不及实时取得脚额融资金钱,将会给公司戴去活动
性危害。

3、技巧危害
公司的自交易务、财产办理营业战掮客营业等多项营业均下度依附于电脑零碎计较机收集
战疑息办理硬件的撑持,因为将来证券商场止情能够呈现激烈震动,公司的买卖零碎存留实践
处置才能缺乏以应付买卖需要的能够;共时,公司的疑息零碎也存留呈现硬件毛病、零碎硬件
战利用硬件解体、利用硬件营业超背荷装载、通讯线路间断、病毒战乌客进犯、数据丧失取鼓
露、操纵权力非平常获得等危害的能够性。电脑零碎不成靠战收集技巧没有完美会形成公司的接
易零碎效力矮下战疑息丧失,作用公司的诺言战办事品质乃至会给公司戴去经济丧失战法令纠
纷。

陈述期内乱新删的融资融券营业,仍处于成长早期阶段,各项硬硬件撑持尚需进一步完美,
能够存留配套举措措施取新营业婚配度缺乏,进而发生的商场猜测禁绝确,危害预判没有实时等招致
的危害。

金融工程技巧比方估值模子、数目化的投资阐发东西等也愈来愈多天应用来公司的投资研
究、财产办理等营业勾当当中。尔国证券商场尚不敷老练,可参照的汗青数占有限,那些技巧
63

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
手腕可否精确、无效天指点营业操纵借须要年夜量的理论查验。金融工程技巧应用中模子战参数
的拔取、树立等假如呈现偏向也能够作用来其利用后果,乃至形成经济丧失。

4、办理危害
(1)内乱部节制危害
证券公司的内乱部节制轨制扶植是一项庞杂的零碎工程,既须要营建杰出的企业内乱部节制环
境,借须要具有完美的危害评价战办理系统,公司现有的内乱部节制轨制其实不能包管曾经完整覆
盖了公司运营决议计划进程中的各个圆里战一切关节。假如公司果内乱部节制轨制疏漏或者操纵错误以
及客观没有动作身分等形成内乱部办理微风险防备关节发生成绩,将能够使公司蒙受经济丧失、产
死法令胶葛战背规危害。

(2)人材活动危害
证券止业是常识聚集型止业,须要年夜量下本质博业人材。公司颠末多年成长,曾经堆集了
一批下本质的人材。但是,跟着商场疾速成长战公司营业范围的扩展,公司对于人材的需要逐步
增加,下本质人材成为密缺资本。原公司很是看重优良人材对公司价格的奉献,并鉴于商场
导背、鼓励绩效、表现差别等准绳成立了相干薪酬体制,但是那其实不能完整防止优良人材流逝,
吸收战留住优良人材将是原公司面对的一年夜浮薄战。若原公司流逝部份关头办理职员战博业人士,
将会对于公司运营成长戴去晦气作用。

(3)营业相干圆信誉危害
公司供给的诸多金融办事均成立正在相干圆真诚自律的根本上,假如营业相干圆有坦白或者实
报现实、背约、信誉品级降低等景象,而公司已能实时发明并无效处理,也存留对于公司财政状
况战运营功效形成晦气作用的危害。

(4)职工品德危害
公司职工的信誉、品德缺掉等不妥行动能够存留于公司运营的每个关节,包含成心坦白
危害、已经受权或者超越权力的买卖、没有得当天利用或者表露窃密疑息、实报资料、玩忽负担等止
为。公司针对于职工能够产生的不妥行动拟定了严酷的轨制战任务法式停止节制战束缚,但是仍可
能没法完整根绝职工的不妥团体行动。此类行动一朝产生,似公司已能实时发明并防备,能够
会招致公司的名望战财政情况遭到侵害,乃至给公司戴去补偿、诉讼或者禁锢机构惩罚等危害。

5、开规性危害
证券止业属于下危害止业,禁锢部分照章对于止业停止禁锢,尔国公布了《证券法》、《证
券公司监视办理规则》、《证券投资基金办理公司办理法子》等诸多法令、律例、规定战其余
标准性文献对质券公司、基金办理公司、期货公司停止标准,共时证券、基金业也受管帐、税
64

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
支、中汇战利率圆里的策略、法令、律例、规定战其余标准性文献的调剂战节制。证券公司、
基金办理公司展开营业皆要承受华夏证监会的禁锢。

假如公司呈现背反法令律例或者侵害投资者好处的行动,将会遭到止政惩罚,包含但是没有限于:
正告、奖款、充公背法所得、撤消相干营业答应、责令封闭等;借有能够果背反法令律例及监
管部分规则而被禁锢机构采纳禁锢办法,包含但是没有限于:节制营业勾当,责令久停部份营业,
遏制核准新营业,节制分派盈利,节制背董事、监事、初级办理职员付出报答战供给祸利,限
造让渡财富或正在财富上设定其余权力,责令改换董事、监事、初级办理职员或节制其权力,
责令控股股东让渡股权或者节制相关股东履行股东权力,责令开业整理,指定其余机构托管、交
管或者撤消等。

(两)公司已(拟)采纳的对于策战办法
针对于上述危害,公司已(拟)采纳多种办法,对于危害停止防备战节制:
1、健康战完美对于以洁本钱为焦点的危害节制目标系统的静态办理形式
以洁本钱为焦点的危害节制目标系统是无效反应证券公司各项危害的一个别系。今年度,
公司各项洁本钱等危害节制目标均继续达标,已呈现超越规则尺度的环境。正在上年度成立的数
据办理体制无效实施的根本上,进一步完美了静态办理形式,止业内乱领先采取对于洁本钱等风控
目标停止压力尝试战迟钝性阐发的办法,保证公司危害节制目标知足禁锢请求,保证公司波动
运营。

2、完美技巧扶植,晋升疑息技巧办理程度
公司疑息技巧办理的焦点是“平安波动”,共时辅之以“立异戴动、技巧抢先”的成长策
略。今年度正在疑息技巧的根本扶植上加入更多资本,对于多项零碎停止了进级改革
,保证零碎波动
运转,焦点零碎整毛病。办理上,以尺度化运动作方针,参照国际疑息平安系统尺度(
ISO27001)

ITTL尺度,进一步劣化任务过程战标准根本,晋升疑息技巧程度,到达办理精密化战经营保
障平安波动的目标。经营保证以外,公司按照《疑息平安技巧疑息零碎平安品级庇护根本请求》
对于主要疑息零碎施行品级庇护,片面安排监控系统,对于疑息零碎停止片面监测战数据收集及分
析,无效办理疑息技巧危害。

3、拟定公司内乱部疑息断绝墙轨制
为防备内乱幕买卖、防止公司取客户之间、客户取客户之间的好处抵触,按照《证券法》、
《证券公司开规办理试止规则》、《证券公司内乱部节制指引》、等法令、规定和《证券公司
疑息断绝墙轨制指引》的规则。

2010年公司拟定了《光年夜证券股分无限公司疑息断绝墙办理筹办
法(试止)》,对于投资银止营业、研讨陈述营业、财产办理营业、融资融券营业和证券投资
65

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
参谋营业断绝法则等干了明白的规则,将疑息断绝请求降真来公司营业勾当中,保证公司运营
办理正当开规。

4、增强内乱部节制办理任务,健康危害预警取处理系统
为充沛应付零碎性危害战公司的运营办理危害,公司董事会迷信阐发、沉面安排,成立健
齐迷信齐备的内乱部节制轨制,完美公司管理布局。经过成立完美的危害预警系统,不竭增强风
险应付战处理才能。共时,针对于公司的运营办理危害,公司自动应付,主动防备,公司经过减
强中背景资本的调整取办理,充沛阐扬中背景部分取前台部分的共同协作效力,进而扩展危害
处理里,加强危害预警战处理功效;别的,公司年夜力增强人材步队扶植,进步公司搞部职工的
博业程度战工作修养,从泉源上根绝或者削减办理危害的产生。

7、董事会平常任务环境
公司董事会当真实行《公法令》战《公司条例》等法令律例付与的工作,严酷履行股东年夜
会决定,鞭策公司管理程度的进步战公司运营办理才能的成长,主动无效天阐扬了董事会的做
用。公司全部董事勤恳尽责,为董事会决议计划战标准运做干了年夜量任务。

(一)董事会聚会环境及决定内乱容
陈述期内乱,董事会召启环境:
聚会届次召启日期决定登载的报纸决定登载的日期
两届十五次
董事会聚会
2010年
2月
5日
《华夏证券报》《上海证券报》
《证券日报》《证券时报》
2010年
2月
6日
两届十六次
董事会聚会
2010年
3月
19日
《华夏证券报》《上海证券报》
《证券日报》《证券时报》
2010年
3月
23日
两届十七次
董事会
2010年
4月
23日
《华夏证券报》《上海证券报》
《证券日报》《证券时报》
2010年
4月
26日
两届十八次
董事会
2010年
5月
7日
《华夏证券报》《上海证券报》
《证券日报》《证券时报》
2010年
5月
8日
两届十九次
董事会
2010年
5月
21日
《华夏证券报》《上海证券报》
《证券日报》《证券时报》
2010年
5月
22日
两届两十次
董事会
2010年
7月
5日
《华夏证券报》《上海证券报》
《证券日报》《证券时报》
2010年
7月
6日
两届两十一次
董事会
2010年
8月
12日
《华夏证券报》《上海证券报》
《证券日报》《证券时报》
2010年
8月
14日
两届两十两次
董事会
2010年
10月
28日
《华夏证券报》《上海证券报》
《证券日报》《证券时报》
2010年
10月
30日
66

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
(两)严酷履行股东年夜会各项决定
2010年董事会同召开
2次股东年夜会,包含
1 次年度股东年夜会战
1 次姑且股东年夜会。董事会
当真履行股东年夜会的各项决定,实时完毕股东年夜会接筹办的各项任务,详细环境以下:
1、添加融资融券营业并完毕公司条例建订
2010年
2月
26日召启的公司
2010年第一次姑且股东年夜会审议经过了《闭于添加公司营业
品种并点窜《公司条例》的议案》,
2010年
3月
19日,公司支来华夏证监会《闭于批准光年夜证
券股分无限公司融资融券营业资历的批复》(证监答应
[2010]314号),批准公司变动营业规模,
添加融资融券营业。

2010年
3月
22日,公司照章操持了交易执照等变动脚绝,并已正在获得变动
后的交易执照及运营证券营业答应证后,正式展开融资融券营业。

2、施行公司
2009年度成本分派计划
2010年
4月
16日召启的公司
2009年年度股东年夜会审议经过了《公司
2009年度成本分派圆
案的议案》,赞成公司
2009年度成本分派计划为:以
2009年
12月
31日总股原
3,418,000,000
股为基数,背全部股东每
10股派发明金股利
5.00元(露税)。

2010年
4月
26日,公司登载了
《光年夜证券股分无限公司
2009年度成本分派施行通知布告》,现金盈利收搁于
2010年
5月
7日完
成。

3、创造光年夜证券金融控股无限公司
2010年
4月
16日召启的公司
2009年年度股东年夜会审议经过了《闭于拟创造光年夜证券喷鼻港
公司的议案》,赞成公司出资港币
2亿元正在喷鼻港创造齐资子公司——光年夜证券金融控股无限公
司,并受权公司办理层操持公司创造相干事件。尔后,公司主动操持喷鼻港子公司的准备事件,
并辨别于
2010年
10月
30日战
2010年
11月
24日宣布了《闭于获准正在喷鼻港创造光年夜证券金融
控股无限公司的通知布告》及《闭于创造光年夜证券金融控股无限公司的停顿通知布告》,光年夜证券金融
控股无限于
2010年
11月正式创造。

4、删选内部监事易仁萍
2010年
4月
16日召启的公司
2009年年度股东年夜会审议经过了《审议闭于删选易仁萍密斯
为公司内部监事的议案》,赞成公司删选易仁萍密斯为公司内部监事。易仁萍内部监事已于
2010

4月
16日起正式履职。

(三)董事会下设各博门委员会履职环境
1、薪酬、提名取资历查看委员会履职环境
陈述期内乱,董事会审议经过了《闭于调剂董事会薪酬、提名取资历查看委员会成员的议案》,
由自力董事担负薪酬、提名取资历查看委员会召开人,自力董事正在该博门委员会中的比率超越
67

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
两分之一。颠末该等调剂,公司董事会薪酬、提名取资历查看委员会的自力性、博业性战迷信
性进一步加强,公司管理布局进一步劣化。

陈述期内乱,公司董事会薪酬、提名取资历查看委员会同召启一次聚会,审议了核收公司
2009
年度年关奖及批准公司
2010年奖金计提比率、批准
2009年度下管年关奖等议案,对于
2010年度
的薪酬等事件停止了充沛的审议。

2、计谋取成长委员会履职环境
陈述期内乱,公司计谋取成长委员会同召启一次聚会,审议了创造喷鼻港子公司展开国际营业
等触及公司主要计谋安排的议案,对于公司的计谋计划及实在施阐扬了主要的感化。

3、审计取考核委员会履职环境
陈述期内乱,公司审计取考核委员会同召启一次聚会,审议经过了
2009年度财政陈述、
2009
年度洁本钱计较表、
2009年度危害节制目标禁锢报表、绝聘坐疑管帐师工作所为公司
2010年度
内部审计机构和公司
2009年过活常联系关系买卖战估计
2010年过活常联系关系买卖等议案。

依照华夏证监会战上海证券买卖所的相干请求,审计取考核委员会于
2011年
2月
17日审
阅了年审管帐师坐疑管帐师工作所的《光年夜证券年度审计任务布置》及公司的财政报表。

2011

3月
23日,坐疑管帐师工作所出具了初审定见后,审计取考核委员会核阅了坐疑管帐师工作
所的相通函并再次核阅了公司财政报表。

审计取考核委员会以为,公司严酷恪守了相干法令、律例战公司条例,公司对于中表露的财
务陈述疑息客不雅、片面、实在,公司内乱部审计轨制已获得无效施行,内乱部审计职员正在履行公司
职务时可以勤恳失职,坐疑管帐师工作一切限公司为公司出具的审计定见是客不雅的,实在的反
映了公司的财政情况战运营功效,公司的联系关系买卖履行环境杰出,合适相干法令律例的请求,
不侵害股东的权力。

4、危害办理委员会的履职环境
陈述期内乱,公司危害办理委员会同召启一次聚会,审议及听与了董事会闭于公司
2009年度
内乱部节制自尔评价陈述、公司
2009年度危害评价陈述等,对于公司的危害办理任务停止了零碎的
梳理战评价,并正在此根本上提出了博业的定见战修议,无力指点了公司危害办理任务的展开。

(四)公司对于内部疑息利用人办理轨制的成立健康环境
2010年
3月
19日,公司两届十六次董事会审议经过了《内乱幕疑息晓恋人挂号轨制》,该造
度明白规则,“公司控股股东及实践节制人不管果何种方法晓得公司还没有地下疑息,均应严酷
实行窃密责任”,“公司内部禁锢或者自律部分应公道利用公司报收的疑息,包含还没有地下的疑
息,并退职责规模内乱严酷实行窃密责任”,该等轨制对于内部疑息利用人的办理供给了无力的造
68

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
度保证。陈述期内乱,公司梳理了内乱部疑息流转战内部疑息报收的过程,并成立了疑息报收联系
员轨制,有针对于性的构造疑息报收联系员停止博业训练,加强疑息报收联系员的履本能机能力战保
深情识,进一步从轨制履行角度健康了疑息表露工作的办理轨制。

(五)董事会对内乱部节制义务的声明
公司董事会以为,公司内乱部节制健康、履行无效。公司现止的内乱部节制轨制战体制成立健
齐并已获得无效履行,正在情况节制、营业节制、资本办理战财政管帐节制、疑息零碎节制、人
力资本取薪酬办理、危害监控等外控圆里没有存留严重缺点;正在疑息相通取表露的办理圆里,报
告期内乱,公司可以严酷依照法令、律例、公司《条例》和《疑息表露工作办理轨制》的规则,
实在、精确、完好天表露疑息,保证了疑息表露的实时性战公道性、疑息相通的逆畅取实时;
公司的内乱部节制可以顺应公司办理战成长的须要。

(六)内乱幕疑息晓恋人办理轨制的履行环境
陈述期内乱,公司严酷履行《内乱幕疑息晓恋人挂号轨制》,没有存留内乱幕疑息晓恋人正在作用公
司股价的严重迟钝疑息表露前操纵内乱幕疑息生意公司股分的环境。

8、成本分派预案
经坐疑管帐师工作所审计,公司
2010年度归并报表中回属于母公司一切者的洁成本为
2,200,063,104.71 元,母公司报表洁成本为
2,102,036,055.77元。

按照《公法令》、《证券法》、《金融企业财政法则》及华夏证监会证监机构字
[2007]320
号文《闭于证券公司
2007年年度陈述任务的告诉》之相关规则,公司分派昔时洁成本时应辨别
提与法定公积金、买卖危害筹办金战普通危害筹办金,详细为:
1、按照《公法令》第
167条之规则,按
10%提与法定公积金
210,203,605.58元;
2、按照《证券法》第
135条战证监机构字
[2007]320号文之规则,按
10%提与买卖危害准
备金
210,203,605.58元;
3、按照《金融企业财政法则》第
44条战证监机构字
[2007]320号文之规则,按
10%提与一
般危害筹办金
210,203,605.58元。

以上算计
630,610,816.74元,则公司
2010年昔时可供股东分派的成本为
1,471,425,239.03
元。减上年头已分派成本
4,873,802,009.54元,加来
2009年年度成本分派的现金股利
1,709,000,000.00元,年底已分派成本为
4,636,227,248.57元。

另,按照证监机构字
[2007]320号文之规则,可供股东分派成本中公道价格变更支益部份没有
得用于背股东停止现金分派。公司
2010年公道价格变更支益为
7,423,871.68元,则
2010年年
终公司实践可供股东现金分派的成本为
4,628,803,376.89元。

69

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
概括思索公司久远成长战股东好处,
2010年公司成本分派预案为:

2010年
12月
31日总股原
3,418,000,000股为基数,背全部股东每
10股派发明金股利
4.50元(露税),同分派
1,538,100,000.00元,占
2010年昔时可供股东分派成本的
104.53 %。

原次现金股利分派后的已分派成本
3,098,127,248.57元留转当前年度。

公司前三年现金分白环境以下:
单元:元
分白年度
现金分白的数额
(露税)
分白年度归并报表中回属
于上市公司股东的洁成本
占归并报表中回属于上市公
司股东的洁成本的比率
(%)
2007年
2008年
2009年
三年乏计
0
0
3,691,440,000.00
3,691,440,000.00
4,686,356,244.85
1,367,540,099.85
2,826,661,427.48
8,880,557,772.18
0
0
130.5941.57
注:2009年中期派发明金股利
1,982,440,000.00元,年底派发明金股利
1,709,000,000.00元。前
三年乏计收搁现金盈利
3,691,440,000.00元,占积累洁成本
41.57%。

70

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
第九节监事会陈述
陈述期内乱,公司监事会严酷遵守《公法令》、公司条例、《监事聚会事法则》等相关规则,
照章自力实行工作,监视董事会对于股东年夜会决定的履行环境,并按期对于公司平常运营战财政状
况停止查抄,保护了公司战股东的正当权力,包管了公司的标准运做。

1、监事会的任务环境
陈述期内乱,监事会同召启了
4次聚会,相干环境以下:
聚会称号聚会工夫决定内乱容
两届七次监事会
2010年
3月
18日至
3月
19日
听与公司
2009年度运营环境的报告请示;
审议经过了公司
2009年度监事会任务陈述;
审议经过了公司
2009年年度陈述及其纲要;
审议经过了公司
2009年度召募资本寄存及利用环境的博
项陈述;
审议经过了闭于删选易仁萍密斯为公司内部监事的议案
两届八次监事会
2010年
4月
23日
审议经过了《光年夜证券股分无限公司
2010年第一季度报
告》
两届九次监事会
2010年
8月
12日
审议经过了《光年夜证券股分无限公司
2010年半年度陈述》
及《光年夜证券股分无限公司
2010年半年度陈述纲要》
两届十次监事会
2010年
10月
28日
审议经过了《光年夜证券股分无限公司
2010年三季度陈述》
陈述期内乱,公司一切监事均列席了历次监事会。

2、监事会对于以下事项颁发自力定见
监事会对于公司照章运做环境颁发的自力定见为:公司决议计划法式正当,成立了完美的内乱部控
造轨制,公司董事、初级办理职员履行公司职务时出用背反法令、律例、公司条例或者侵害公司
好处的行动,公司已产生严重危害。

监事会对于公司财政环境颁发的自力定见为:今年度监事会查抄了公司营业战财政环境,审
核了公司的季度、半年度、年度财政陈述及其余文献。监事会以为,经坐疑管帐师工作一切限
公司审计的公司财政陈述实在反应了公司的财政情况战运营功效。

监事会对于公司比来一次召募资本实践加入环境颁发的自力定见为:公司严酷依照《公司募
散资本办理法子》的规则,标准战公道天利用召募资本。

71

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
监事会对于公司收买、出卖财产环境颁发的自力定见为:陈述期内乱,公司出卖了控股子公司
光年夜保德疑公司
12%的股权,该等股权经过上海结合产权买卖所挂牌让渡,买卖价钱公道,已收
现内乱幕买卖,无侵害部份股东的权力或者形成公司财产流逝的景象。

监事会对于公司联系关系买卖环境颁发的自力定见为:公司联系关系买卖公道,没有存留侵害公司好处
的环境。

监事会对于内乱部节制自尔评介陈述的核阅环境为:监事会核阅了公司内乱部节制自尔评介陈述,
以为该陈述实在、精确、完好,已发明公司存留内乱部节制安排或者履行圆里的严重缺点。

72

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
第十节主要事项
1、严重诉讼仲裁事项
(一)陈述期内乱产生的严重诉讼、仲裁事项
公司陈述期内乱无新删的严重诉讼、仲裁事项。

(两)公司之前年度产生、陈述期内乱还没有了案的目标额超越
1000万元严重诉讼、仲裁事项
的停顿环境
1、公司沉庆年夜坪正街交易部告状刘少刚刚短款胶葛案,公司于
2006年
7月背沉庆市第五中
级国民法院提告状讼,诉讼目标额为
2,900万元。2006年
10月
8日,沉庆第五中级国民法院出
具(2006)渝五中平易近初字第
4号《平易近事裁定书籍》,裁定中断诉讼,陈述期内乱还没有回复审理。

2、公司广州中山两路证券交易部告状原告广州英雄黉舍、陈忠联告贷公约胶葛案,诉讼标
的额为
6,320万元原金及利钱。该案曾经广州市中级国民法院出具(
2004)穗中法平易近两初字第
542号《平易近事讯断书籍》,讯断英雄黉舍、陈忠联背公司广州中山两路证券交易部付出告贷原金
7820万元及其利钱,广州市中级国民法院于
2010年
8月以(
2007)穗中法执字第
3718号《执
止裁定书籍》末凑趣此次履行法式,待发明被履行人还有可供履行的财富后再请求法院回复履行。

3、公司广州河汉路交易部对于海北赛格国际信任投资公司享有债务,海北赛格已正在海心市中
级国民法院加入崩溃清理法式,
2007年
4月
30日,海北赛格崩溃清理组对于公司广州河汉路交易
部的
2112万元债务停止了确认,
2009年
5月,公司广州河汉北路交易部已支来第一笔分派财富
计国民币
211,225元。2009年
12月停止了第两次崩溃分派,按确认债务的
0.5%停止了债。法
院于
2010年
1月以(
2006)海北平易近破字第
1-17号《平易近事裁定书籍》末凑趣崩溃清理法式。公司
2008
年第四次姑且股东年夜会聚会已做出决定,赞成对于公司果该案享有的债务动作没有良财产停止核销。

4、公司取本少沙市湘财都会信誉社(现为中疑真业银止少沙分止)国债生意胶葛案,诉讼
目标额为
3400万,公司已于
2002年根据讯断实行终了。后公司背湖北省初级国民法院提出再
审请求,
2009年该案正在湖北省初级国民法院回复再审,停止陈述期终,仍处于再审法式中,报
告期内乱无停顿。

5、公司动作仲裁请求人告状被请求人新世纪扶植成长
(深圳)无限公司告贷公约胶葛,仲裁
目标额为
1.09亿元。该案经深圳仲裁委员会
[2000]深仲裁字第
310号《判决书籍》裁定,被请求
人敷衍公司国民币
9,100万元及利钱、状师费、仲裁费等其余用度,根据(
2001)深中法执字

196-4号、(
2001)深中法执字第
480-4号《平易近事裁定书籍》裁定
,新世纪扶植成长(深圳)有
限公司位于深圳市罗湖区深北东路新世纪广场西塔楼
17-25层合价国民币
62,294,832元合抵所
73

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
短公司债权,
2009年
11月,公司按照深圳市中级国民法院的告诉内乱容,背法院递接了《回复执
止请求书籍》,果该商务楼仍正在扶植中,尚没有具有履行前提,
2010年
3月深圳市中级国民法院做
出裁定末凑趣原次履行法式,待发明被履行人还有可供履行的财富后再请求法院回复履行。

2、公司持有其余上市公司股权、参股金融企业股权等投资环境
(一)证券投资环境
占期终


证券
种类
证券
代码
证券简称
最后投资本钱
(元)
持无数量(股)期终账里值(元)
证券投
资比率
陈述期益益(元)
(%)
1可转债
113002工止转债
150,000,000.00 150,000.00 177,405,000.00 39.97 27,405,000.00
2可转债
113001中止转债
91,240,112.40 90,000.00 99,081,000.00 22.32 7,840,887.60
3股票
601009北京银止
27,665,771.13 2,500,000.00 24,850,000.00 5.60 -2,815,771.13
4可转债
125709唐钢转债
23,994,713.18 20,012.40 21,931,589.16 4.94 -2,063,124.02
5股票
002022科华死物
15,334,392.19 750,000.00 13,485,000.00 3.04 -1,849,392.19
6股票
600877华夏嘉陵
13,158,489.90 1,059,923.00 10,249,455.41 2.31 -2,909,034.49
7可转债
110007专汇转债
12,408,491.62 10,339.00 12,251,715.00 2.76 -156,776.62
8可转债
110003新钢转债
12,363,761.07 10,000.00 11,584,000.00 2.61 -779,761.07
9可转债
110009单良转债
9,942,073.78 8,785.00 11,243,921.50 2.53 1,301,847.72
10可转债
126630铜陵转债
6,500,000.00 6,500.00 13,115,050.00 2.95 6,615,050.00
期终持有的其余证券投资
51,754,074.72 \ 50,079,168.06 10.96 -496,872.56
陈述期已出卖证券投资益益
\ \ \ \ -67,310,613.05
算计
414,361,879.99 \ 445,275,899.13 100 -35,218,559.81
注:
(1)原表请求定期终账里值占公司期终证券投资总数的比率排序,挖列公司期终所持前十只证券
环境;
(2)原表所述证券投资是指股票、权证、可变换债券等投资。此中,股票投资指正在买卖性金融资
产中核算的部份;
(3)其余证券投资指:除前十只证券之外的其余证券投资;
(4)陈述期益益,包含陈述期公司果持有该证券获得的投资支益及公道价格变更益益。

(两)持有其余上市公司股权环境
单元:元

占该公计
证券代
证券简称最后投资本钱
司股权
期终账里值陈述期益益
陈述期一切者权核
码比率益变更算
(%)科

股分去

600015中原银止
259,132,136.54 0.47 256,901,282.50 -2,230,854.04
600000浦收银止
250,937,438.42 0.13 237,518,765.61 -13,418,672.81
600036招商银止
240,418,742.53 0.10 231,590,875.53 -8,827,867.00
601006601628600089601857
年夜秦铁路
华夏人寿
特变电工
华夏石油
232,974,703.01
196,936,217.03
159,898,296.39
147,121,236.60
0.19
0.04
0.41
0.01
226,013,858.96
189,088,918.20
156,025,067.52
138,230,198.04
-6,960,844.05-7,847,298.83-3,873,228.87
-8,891,038.56
601688华泰证券
131,288,940.00 0.12 90,064,212.84 -41,224,727.16












网下
中签
74

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
600426华鲁恒降
117,576,139.55 1.20 105,210,342.00 -12,365,797.55
两级
商场
600978宜华木业
114,000,000.00 1.74 115,800,000.00 1,800,000.00
定背
删收
其余
597,516,431.00 \ 561,123,109.33 185,467,029.05 -36,292,891.67
算计
2,447,800,281.07 \ 2,307,566,630.53 185,467,029.05 -140,133,220.54
注:
(1)原表挖列公司正在持久股权投资、可供出卖金融财产中核算的持有其余上市公司股权环境;
(2)陈述期益益指:该项投资对于公司原陈述期归并洁成本的作用。

(三)持有非上市金融企业股权环境
所持对于象
称号
初初投资本额
(元)
持无数量(股)
占该公司
股权比率
(%)
期终账里值(元)
陈述期益益
(元)
陈述期一切者
权力变更(元)
管帐
核算
科目
股分
来历
国泰君安
证券股分
无限公司
274,235,000.00 20,000,000 0.4255 274,235,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00
持久
股权
投资
产权
买卖
所竟

年夜成基金
办理无限
公司
25,000,000.00 50,000,000 25 50,000,000.00 72,000,000.00 72,000,000.00
持久
股权
投资
倡议
创造
注:
(1)金融企业包含贸易银止、证券公司、保障公司、信任公司、期货公司等;
(2)期终账里价格扣除已计提的加值筹办;
(3)陈述期益益指:该项投资对于公司原陈述期归并洁成本的作用。

(四)生意其余上市公司股分的环境(注)
生意标的目的期初股分数目(股)
陈述期购进
/出卖股分
数目(股)
期终股分数目
(股)
利用的资本数目
(元)
发生的投资支
益(元)
购进
36,749,697.00 870,763,228.00 210,957,970.00 11,363,963,394.43 114,587,895.47
出卖
696,554,955.00
注:陈述期内乱出卖申买获得的新股发生的投资支益总数
30,967,509.39元。

3、严重联系关系买卖
(一)取平常运营相干的联系关系买卖
75

联系关系买卖
圆圆
联系关系闭系
联系关系买卖类

联系关系买卖内乱容
联系关系买卖
订价准绳
联系关系买卖价钱联系关系买卖金额
占共类买卖
金额的比率
(%)
联系关系买卖凑趣算方法商场价钱
买卖价钱取市
场参照价钱好
同较年夜的缘由
光年夜银止
股分无限
公司
联系关系天然
人施减轻
年夜作用
利钱支出
公司及控股子
公司部份资本
寄存正在光年夜银

共期银止
入款利率
年利率约
1.68% 214,124,862.00 24.04按季度支与
共业入款商谈年利
率年夜约正在
1.62%左


公司客户买卖分歧银止策略分歧,
光年夜银止联系关系天然三圆存管业凑趣算资本存进普通正在
股分无限人施减轻务脚绝费收光年夜银止而收时价年费率
0.2% 10,868,800.08 21.97按季度付出0.05%-0.27%,按照-
公司年夜作用出付的第三圆存日均存管余额采取
管办事费分歧费率。

光年夜金控
财产办理
无限公司
共受控股
股东节制
债券启销推
荐费
付出启销债券
用度
时价
发卖脚绝费收入依照
配卖额的
0.1%,保举
费依照牵头费的
60%
7,566,000.00 30.26
按公约商定名目完毕
后支与

光年夜银止
股分无限
公司
联系关系天然
人施减轻
年夜作用
代办署理发卖散
公道财富品
脚绝费
付出荟萃理财
营业发卖脚绝

时价
刊行时为发卖额的
0.2%,经营时代按照没有
共产物,辨别按持有规
模洁值的
0.1%-0.3%
7,819,193.18 86.84
产物刊行时依照刊行
竣事单方确认后收
付,保有量按季度凑趣
算并单方确认后收
付。

刊行时普通为发卖
额的
0.2%,经营期
间依照持有范围洁
值的
0.1%-0.4%

光年夜银止
股分无限
公司
联系关系天然
人施减轻
年夜作用
代办署理发卖保
德疑产物脚
绝费
付出基金营业
发卖的佣金
时价
运转时代按照分歧产
品,辨别按保有量的
0%-0.45%
2,568,356.37 2.44
没有按期凑趣算,单方确
认后付出
运转时代依照保有
量的
0%-0.5%

光年夜银止
股分无限
公司
联系关系天然
人施减轻
年夜作用
投资参谋费供给征询办事时价
共赢
5号
2为
0.5%,
共赢
5号
4为
1% 3,037,547.42 42.18按月支与
依照信任财富的
0.5%-1.5%

公司出租买卖
年夜成基金
办理无限
公司
被投资单

出租席位支
与买卖佣金
席位,依照股票
基金买卖量的
必定比率支与
时价
依照股票买卖额的
0.08% 29,693,301.42 10.99按季度支与
商场佣金费率
0.1%
摆布

的佣金支出
光年夜置业
无限公司
共受控股
股东节制
衡宇租借费
收入
公司租用光年夜
置业出租房产
时价
参拍照共天段商场的
衡宇租借价钱
2,372,286.00 1.63按公约商定

光年夜银止
股分无限
联系关系天然
人施减轻
衡宇租借费
收入
公司租用光年夜
银止出租房产
时价
参拍照共天段商场的
衡宇租借价钱
5,643,436.00 3.87按公约商定

76

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
联系关系买卖

联系关系闭系
联系关系买卖类

联系关系买卖内乱容
联系关系买卖
订价准绳
联系关系买卖价钱联系关系买卖金额
占共类买卖
金额的比率
(%)
联系关系买卖凑趣算方法商场价钱
买卖价钱取市
场参照价钱好
同较年夜的缘由
公司年夜作用
光年夜银止
股分无限
公司
联系关系天然
人施减轻
年夜作用
房租支出
公司背光年夜银
止出租房产
时价
参拍照共天段商场的
衡宇租借价钱
4,033,980.00 30.98按公约商定

光年夜永明
人寿保障
公司
控股股东
的合作公

房租支出
公司背光年夜永
明出租房产
时价
参拍照共天段商场的
衡宇租借价钱
164,786.00 1.27按公约商定

77

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
(两)其余联系关系买卖
陈述期内乱,光年夜银止动作托管人托管公司的基金、理财富品,辨别为:公司办理的阳光荟萃财产
办理筹划、光年夜阳光散凑趣号支益型两期、阳光荟萃财产办理筹划
5号、光年夜阳光内乱需能源、光年夜阳光
散凑趣号混杂型一期、光年夜阳光散凑趣号支益型一期、光年夜阳光基中宝(阳光
2号两期)、公司所属子公
司光年夜保德疑基金办理无限公司办理的光年夜保德疑量化焦点证券投资基金。

(三)联系关系债务债权来往
单元:元
背联系关系圆供给资本联系关系标的目的上市公司供给资本
联系关系圆联系关系闭系
产生额余额产生额余额
光年夜银止联系关系天然人施减轻年夜作用
-24,800.00 1,313,859.00
光年夜银止联系关系天然人施减轻年夜作用
-9,310,524.59 13,773,321.65
光年夜团体控股股东
190,295.80
光年夜永明控股股东的合作公司
-101,720.00
算计
-24,800.00 1,313,859.00 -9,412,244.59 13,963,617.45
陈述期内乱公司背控股股东及其子公司提
供资本的产生额
-24,800.00
公司背控股股东及其子公司供给资本的
1,313,859.00
余额
1、应支金钱系公司广州河汉路交易部及上海弛杨路交易部租借光年夜银止经
营筹办公天而付出的押金;2、敷衍光年夜银止金钱本质次要为公司代支代付的
联系关系债务债权构成缘由
没有良财产处理收受接管款;3、敷衍光年夜团体金钱本质次要为敷衍已付的三圆存
管用度战荟萃理财富品发卖脚绝用度;
4、敷衍光年夜永明金钱为租借光年夜
证券运营筹办公天而付出的押金。

联系关系债务债权了债环境
公司取联系关系公司为平常的营业来往,没有存留了债环境,公约竣事后按照开
共清算债务债权。

取联系关系债务债权相关的许诺无
联系关系债务债权对于公司运营功效及财政状
况的作用
平常资本占用,对于公司运营功效及财政情况无作用。

4、严重公约及其实行环境
(一)陈述期内乱公司无严重托管、启包、租借事项。

(两)陈述期内乱公司无严重包管事项。

(三)拜托理财环境
单元:元
能否计提
实践支能否
受托人拜托理财起拜托理财末报答的确际获颠末加值
拜托理财金额回原金联系关系
称号初日期行日期定方法得支益法定筹办
金额买卖
法式金额
中疑银
非保原
止上海200,000,000 2010.6.29 2011.3.31浮动支00是
0可
分止

78

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
(四)陈述期内乱无其余应表露而已表露的严重公约。

5、自力董事对于公司对于中包管环境出具博项阐明,并颁发自力定见
按照《闭于标准上市公司取联系关系圆资本来往及上市公司对于中包管几何成绩的告诉》(证监收(2003)
56 号)及《闭于标准上市公司对于中包管行动的告诉》(证监收〔
2005〕120号)的请求
,咱们动作光
年夜证券股分无限公司(以下简称“公司”)的自力董事,对于公司停止
2010年
12月
31日的对于中包管情
况停止了查询拜访战懂得,并颁发自力定见战博项阐明以下:
1、公司陈述期内乱不产生对于中包管事项。

2、公司不陈述期前产生并持续至陈述期的对于中包管事项。

3、自己以为公司合适《闭于标准上市公司取联系关系圆资本来往及上市公司对于中包管几何成绩的告诉》
的请求。

6、持股
5%以上股东许诺事项实行环境
原公司股东华夏光年夜(团体)总公司战华夏光年夜控股无限公司许诺:自原公司股票正在上海证券接
易所上市买卖之日起三十六个月内乱,没有让渡或者拜托别人办理其已间接或者直接持有的原公司股分,也没有
由原公司收买该等股分。

陈述期内乱,上述股东已对于公司股分停止出卖或者让渡。

7、聘请管帐师工作所环境
陈述期内乱公司绝聘坐疑管帐师工作所为
2010年度法定审计机构,其自
2003年起已持续
8年为公
司供给审计办事,陈述期内乱公司付出其审计用度
196万元,审计名目包含
2009年年度审计、保德疑股
权让渡审计等。

8、陈述期内乱,公司及其董事、监事、初级办理职员、公司股东、实践节制人均已受华夏证监会
的稽察、止政惩罚、传递攻讦及证券买卖所的地下训斥。

9、其余严重事项的阐明
1、2010年
8月
19日,公司经过上海结合产权买卖所挂牌让渡控股子公司光年夜保德疑基金办理有
限公司
12%股权。经上海结合产权买卖所考查,理想受让人保德疑投资办理无限公司具有受让资历。

2011年
3月
8日,经华夏证监会证监答应(
2011)346号《闭于批准光年夜保德疑基金办理无限公司变
更股权及点窜条例的批复》批准,公司将所持有的控股子公司光年夜保德疑基金办理无限公司
12%的股
权让渡给保德疑投资办理无限公司。公司已便此事项正在相干媒介通知布告
—《光年夜证券股分无限公司闭于
让渡控股子公司股权的通知布告》。

2、2010年
11月
23日,公司理想经过齐资子公司光年夜证券金融控股无限公司收买公司第两年夜股
东华夏光年夜控股无限公司旗下齐资子公司光年夜证券
(国际)无限公司
(简称:光年夜国际
)51%的股权。

10、严重期后事项
1、2010年
12月
14日,按照华夏证监会证监答应(
2010)1821号《闭于批准光年夜证券股分无限
公司创造光年夜阳光新兴财产荟萃财产办理筹划的批复》,获准创造光年夜阳光新兴财产荟萃财产办理计
划。该办理筹划刊行期于
2011年
1月
26日竣事,合计召募资本
12.85亿元。光年夜阳光新兴财产荟萃
财产办理筹划的托管报酬华夏工商银止银止股分无限公司。

79

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
2、2011年
1月
14日,经公司董事会审议经过,赞成对于齐资喷鼻港子公司光年夜证券金融控股无限公
司删资
18亿元港币,计划已上报华夏证监会。

3、2011年
3月
8日,经华夏证监会证监答应(
2011)346号《闭于批准光年夜保德疑基金办理无限
公司变动股权及点窜条例的批复》批准,公司将所持有的控股子公司光年夜保德疑基金办理无限公司
12%
的股权让渡给保德疑投资办理无限公司,让渡完毕后,公司将持有光年夜保德疑基金办理无限公司
55%
的股权。

2011年
4月
11日,光年夜保德疑基金办理无限公司完毕工商变动挂号脚绝并获得股权变动后
的交易执照。

4、2010年
12月,按照华夏证券监视办理委员会证监答应
(2010)1806号《闭于批准光年夜证券股分
无限公司正在北京等天创造
5家证券交易部的批复》,公司获准正在北京市歉台区、江苏省常州市武进区、
广东省汕头市龙湖区、广州市番禺区、深圳市龙岗区各创造
1家证券交易部。停止陈述期终,各交易
部仍正在准备中,还没有交易。

11、疑息表露索引
事项刊载的报刊称号及版里刊载日期
刊载的互联网网
站及检索途径
闭于新设五家证券交易部的通知布告
2009年度事迹快报
闭于《公司条例》及《交易执照》
变动的通知布告
第两届董事会第十五次聚会决定通知布告
闭于召启
2010年第一次姑且股东年夜
会的告诉
闭于
2010年第一次姑且股东年夜会决
议通知布告
2009年年度陈述
第两届董事会第十六次聚会决定通知布告
第两届监事会第七次聚会决定通知布告
闭于召启
2009年年度股东年夜会的通

2009年过活常联系关系买卖战估计
2010
年过活常联系关系买卖的通知布告
《华夏证券报》C004;《上海证券报》
B31;
《证券日报》B4;《证券时报》
C009
《华夏证券报》A16;《上海证券报》
B11;
《证券日报》B4;《证券时报》
D009
《华夏证券报》B01;《上海证券报》
B30;
《证券日报》C3;《证券时报》
A012
《华夏证券报》A12;《上海证券报》
B33;
《证券日报》A4;《证券时报》
B12
《华夏证券报》A12;《上海证券报》
B33;
《证券日报》A4;《证券时报》
B12
《华夏证券报》C004;《上海证券报》
B24;
《证券日报》;《证券时报》B12
《华夏证券报》D017;《上海证券报》
B30、
B32;《证券日报》H1、H2;《证券时报》
D57
《华夏证券报》D018;《上海证券报》
B30;
《证券日报》H1;《证券时报》
D57
《华夏证券报》D018;《上海证券报》
B30;
《证券日报》H1;《证券时报》
D57
《华夏证券报》D018;《上海证券报》
B30;
《证券日报》H2;《证券时报》
D57
《华夏证券报》D018;《上海证券报》
B30;
《证券日报》H3;《证券时报》
D58
2010年
1月
4日
2010年
1月
7日
2010年
1月
8日
2010年
2月
6日
2010年
2月
6日
2010年
2月
27日
2010年
3月
23日
2010年
3月
23日
2010年
3月
23日
2010年
3月
23日
2010年
3月
23日
www.sse.com.cn
www.sse.com.cnwww.sse.com.cnwww.sse.com.cnwww.sse.com.cnwww.sse.com.cn
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80

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
《华夏证券报》D018;《上海证券报》
B30;
闭于融资融券营业资历获批的通知布告2010年
3月
23日
www.sse.com.cn
《证券日报》H1;《证券时报》
D62
闭于《公司条例》及《交易执照》变《华夏证券报》B01;《上海证券报》
B46;
2010年
3月
25日
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更的通知布告《证券日报》C4;《证券时报》
C008
闭于齐资子公司光年夜期货无限公司完《华夏证券报》B01;《上海证券报》
B14;
2010年
3月
26日
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成删资的通知布告《证券日报》F2;《证券时报》
D008
闭于添加
2009年年度股东年夜会姑且《华夏证券报》D013;《上海证券报》
B6;
2010年
4月
7日
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提案的通知布告《证券日报》A4;《证券时报》
D12
《华夏证券报》B08;《上海证券报》
81;
闭于
2009年年度股东年夜会决定通知布告2010年
4月
17日
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《证券日报》B2;《证券时报》
D12
《华夏证券报》C026;《上海证券报》
36;
2010年一季度陈述2010年
4月
26日
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《证券日报》E4;《证券时报》
D37
《华夏证券报》C026;《上海证券报》
36;
第两届董事会第十七次聚会决定通知布告2010年
4月
26日
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《证券日报》E4;《证券时报》
D37
《华夏证券报》C026;《上海证券报》
36;
2009年度成本分派施行通知布告2010年
4月
26日
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《证券日报》E4;《证券时报》
D37
《华夏证券报》B009;《上海证券报》
32;
第两届董事会第十八次聚会决定通知布告2010年
5月
8日
www.sse.com.cn
《证券日报》A4;《证券时报》
D4
《华夏证券报》B009;《上海证券报》
25;
第两届董事会第十九次聚会决定通知布告2010年
5月
22日
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《证券日报》C1;《证券时报》
B009
闭于获批准创造光年夜阳光散凑趣号支益《华夏证券报》A04;《上海证券报》
B8;
2010年
5月
27日
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性一期荟萃财产办理筹划的通知布告《证券日报》A4;《证券时报》
D004
闭于齐资子公司光年夜期货无限公司取《华夏证券报》A28;《上海证券报》
B1;
2010年
6月
3日
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宝去曼氏签订计谋协作理想书籍的通知布告《证券日报》B3;《证券时报》
C007
《华夏证券报》B004;《上海证券报》
B17;
第两届董事会第两十次聚会决定通知布告2010年
7月
6日
www.sse.com.cn
《证券日报》B4;《证券时报》
D12
闭于获准《华夏证券报》B004;《上海证券报》
B16;
2010年
7月
7日
www.sse.com.cn
正在上海新设
5家证券交易部的通知布告《证券日报》C4;《证券时报》
D9
《华夏证券报》A33;《上海证券报》
B16;
提醒性通知布告2010年
7月
9日
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《证券日报》A4;《证券时报》
D8
闭于获准创造光年夜阳光内乱需能源荟萃《华夏证券报》B004;《上海证券报》
B32;
2010年
7月
13日
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财产办理筹划的通知布告《证券日报》A4;《证券时报》
D8
无限卖前提畅通股上市畅通《华夏证券报》A08;《上海证券报》
B48;
2010年
8月
13日
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提醒性通知布告《证券日报》D1;《证券时报》
D5
《华夏证券报》B005;《上海证券报》
B13;
2010半年度陈述纲要2010年
8月
14日
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《证券日报》B4;《证券时报》
B13
第两届董事会《华夏证券报》B005;《上海证券报》
B13;
2010年
8月
14日
www.sse.com.cn
第两十一次聚会决定通知布告《证券日报》B4;《证券时报》
B13
《华夏证券报》B005;《上海证券报》
B16;
闭于自力董事告退的通知布告2010年
9月
1日
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《证券日报》D4;《证券时报》
C20
81

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
闭于让渡控股子公司股权的通知布告
《华夏证券报》A20;《上海证券报》
17;
《证券日报》A4;《证券时报》
B9
2010年
9月
18日
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2010年度第三季度陈述
《华夏证券报》B033;《上海证券报》
49;
《证券日报》A4;《证券时报》
B12
2010年
10月
30日
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闭于获准正在喷鼻港创造
光年夜证券金融控股无限公司的通知布告
《华夏证券报》B033;《上海证券报》
49;
《证券日报》A4;《证券时报》
B12
2010年
10月
30日
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闭于理想收买光年夜证券(国际)无限
公司部份股权的通知布告
《华夏证券报》B004;《上海证券报》
B32;
《证券日报》B4;《证券时报》
D4
2010年
11月
23日
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闭于创造光年夜证券金融控股无限公司
的停顿通知布告
《华夏证券报》A37;《上海证券报》
B8;
《证券日报》B1;《证券时报》
D12
2010年
11月
24日
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闭于获准新设
5家证券交易部的通知布告
《华夏证券报》A21;《上海证券报》
25;
《证券日报》A4;《证券时报》
B12
2010年
12月
18日
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第两届董事会第两十次聚会决定通知布告
《华夏证券报》B004;《上海证券报》
B17;
《证券日报》B4;《证券时报》
D12
2010年
7月
6日
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82

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
第十一节财政陈述(附后)
第十两节备查文献
(一)载有公司总裁、主管管帐任务的公司担任人及公司管帐机构担任人签字并盖印的财政报表
(两)载有管帐师工作所盖印、备案管帐师签字并盖印的审计陈述本件
(三)陈述期内乱正在华夏证监会指定报纸上地下表露过的一切公司文献的副本及通知布告本稿
(四)公司条例
公司称号:光年夜证券股分无限公司
法定代表人:缓浩明
2011年
4月
23日
83

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
第十三节证券公司疑息表露
(一)公司严重止政答应事项的相干环境
工夫
止政答应批复称号
止政答应批复文号
闭于批准光年夜证券股分无限公司金华宾虹路证券交易部
2010-01-27浙证监答应【2010】9号
迁址停业的批复
2010-02-01闭于赞成光年夜证券股分无限公司厦门交易部选址的批复厦证监收【2010】34号
2010-02-09闭于易仁萍证券公司监事任职资历的批复沪证监机构字【2010】63号
2010-02-24闭于陈喜连证券公司分收机构担任人任职资历的批复晋证监收【2010】17号
闭于光年夜证券股分无限公司内乱江公园街证券交易部威近
2010-03-15川证监机构【2010】39号
县办事部标准为证券交易部的批复
闭于批准卢祸坤证券公司分收机构担任人任职资历的批
2010-03-16广东证券答应【2010】37

闭于批准光年夜证券股分无限公司太本东缉虎营证券交易
2010-03-17晋证监收【2010】28号
部共乡迁址停业的批复
闭于批准光年夜证券股分无限公司融资融券营业资历的批
2010-03-19证监答应【2010】314号

闭于赞成光年夜证券股分无限公司西宁少江路战五四年夜街
2010-03-24青证监收字【2010】38号
证券交易部施行证券掮客人轨制的批复
闭于光年夜证券股分无限公司分收机构担任人弛斌同道任
2010-04-06沪证件机构字【2010】201号
职资历的批复
闭于光年夜证券股分无限公司分收机构担任人周东兵同道
2010-04-07沪证监机构字【2010】203号
任职资历的批复
闭于邵专、郑鸿证券公司分收机构担任人任职资历的批
2010-04-12青证监答应【2010】1号

2010-04-07闭于吴文直证券公司分收机构担任人任职资历的批复厦证监答应【2010】18号
闭于批准丁沃林证券公司分收机构担任人任职资历的批
2010-04-19广东证监答应【2010】67号

2010-04-20闭于批准何修军证券分收机构担任人任职资历的批复广东证监答应【2010】72号
闭于批准廖文雄证券公司分收机构担任人任职资历的批
2010-04-20广东证监答应【2010】70号

2010-04-23闭于许百林证券公司分收机构担任人任职资历的批复年夜证监收【2010】84号
闭于批准卢修兴证券公司分收机构担任人任职资历的批
2010-04-26广东证监答应【2010】77号

闭于批准光年夜证券股分无限公司西宁五四年夜街证券交易
2010-04-28青证监答应【2010】3号
部西钢证券办事部共乡迁址并标准为证券交易部的批复
闭于光年夜证券股分无限公司沉庆新华路证券交易部共乡
2010-04-29渝监监收【2010】190号
迁址的批复
闭于批准梁旭文证券公司分收机构担任人任职资历的批
2010-05-10广东证监答应【2010】90号

闭于批准光年夜证券股分无限公司创造光年夜阳光散凑趣号支
2010-05-19证监答应【2010】642号
益型一期荟萃财产办理筹划批复
闭于赞成光年夜证券股分无限公司宁海缓霞客年夜讲证券营
2010-05-21
甬证监收【2010】65号
业部共乡迁址停业的批复
2010-05-31闭于批准梁净证券公司分收机构担任人任职资历的决议鲁证监答应【2010】41号
闭于对于光年夜证券股分无限公司深圳深北中路证券交易部
2010-06-04深证局收【2010】165号
共乡迁址的批复
闭于批准光年夜证券股分公司无限公司正在广东等天创造
3
2010-06-13证监答应【2010】822号
家分公司的批复
闭于批准光年夜证券股分无限公司正在上海创造
5家证券营
2010-06-21
证监答应【2010】823号
业部的批复
2010-06-23
闭于赞成光年夜证券丹阳中新路证券交易部新桥镇证券服
苏证监机构字【2010】260号
84

光年夜证券股分无限公司
2010年年度陈述
务部迁址停业及标准为证券交易部的批复
2010-07-08
闭于批准光年夜证券股分无限公司创造光年夜阳光内乱需能源
荟萃财产办理筹划批复
证监答应【2010】931号
2010-07-13闭于光年夜证券股分无限公司何桂强同道任职的定见函渝证监机【2010】110号
2010-07-13
闭于批准弛修华证券公司分收机构担任人任职资历的批
复》
浙证监答应【2010】123号
2010-07-22闭于批准墨峰证券公司分收机构担任人任职资历的批复广东证监答应【2010】140号
2010-07-27闭于批准苦军强任职资历的批复甬证监收【2010】99号
2010-07-27闭于批准吴玉龙任职资历的批复甬证监收【2010】101号
2010-07-27闭于批准吴玉龙任职资历的批复甬证监收【2010】101号
2010-07-302010-08-10
闭于光年夜证券股分无限公司上海淮海中路证券交易部共
乡迁址的批复
闭于批准光年夜证券股分无限公司创造光年夜阳光散凑趣号支
益型两期荟萃财产办理筹划的批复
沪证监机构字【2010】435号
证监答应【2010】1098号
2010-08-20闭于批准楼修任职资历的批复甬证监收【2010】110号
2010-08-262010-08-262010-08-302010-08-302010-08-31
闭于光年夜证券股分无限公司分收机构担任人周倜同道任
职资历的批复
闭于批准林维晋同道证券公司分收机构担任人任职资历
的批复
闭于光年夜证券股分无限公司变动苏谦林分收机构担任人
的复函。

闭于批准闭志广证券公司分收机构担任人任职资历的批

闭于光年夜证券股分无限公司变动罗辉分收机构担任人的
复函
沪证监机构字【2010】493号
黔证监收【2010】158号
广东证监函【2010】821号
广东证监答应【2010】163号
广东证监函【2010】820号
2010-09-26闭于批准闻明刚刚任职资历的批复甬证监收【2010】124号
2010-10-222010-10-22
闭于批准光年夜证券股分无限公司正在喷鼻港出格止政区创造
光年夜证券金融控股无限公司的批复
闭于对于光年夜证券股分无限公司深圳海德三讲证券交易部
共乡迁址及改名的批复
证监答应【2010】1455号
深证局收【2010】326号
2010-11-02闭于黄虹证券公司分收机构担任人任职资历的批复京证监机构字【2010】96号
2010-11-022010-11-02
闭于光年夜证券股分无限公司深圳分公司(筹)担任人变
更的存案复函
闭于光年夜证券股分无限公司分收机构担任人葛万利同道
任职资历的批复
深证局函【2010】540号
沪证监机构字【2010】649号
2010-11-23闭于樊卫证券公司分收机构担任人任职资历的批复川证监机构【2010】136号
2010-12-132010-12-23
闭于批准光年夜证券股分无限公司正在北京等天创造
5家证
券交易部的批复
闭于光年夜证券股分无限公司分收机构担任人廖哲同道任
职资历的批复
证监答应【2010】1806号
沪证监机构字[2010]760号
2010-12-27闭于郭坐胜证券公司分收机构担任人任职资历的批苏醒证监机构字【2010】592号
(两)禁锢部分对于公司的分类评介成果
正在华夏证监会停止的证券公司分类禁锢评级中,公司
2008 年取得
A 类
A A级评级,
2009年取得
A类
A级评级,
2010 年取得
A 类
AA级评级。

85

光年夜证券股分无限公司
审计陈述及归并财政报表
2010年度

光年夜证券股分无限公司
2010年度审计陈述及归并财政报表
目次页次
1、审计陈述
1-2
2、财政报表
财产欠债表战归并财产欠债表
1-2
成本表战归并成本表
3-4
现金流量表战归并现金流量表
5-6
一切者权力变更表战归并一切者权力变更表
7-10
财政报表附注
1-84

审计陈述
疑会师报字
[2011]第
11996号
光年夜证券股分无限公司全部股东:
咱们审计了后附的光年夜证券股分无限公司(以下简称
“光年夜证券”)
财政报表,包含
2010年
12月
31日的财产欠债表战归并财产欠债表、
2010年度的成本表战归并成本表、
2010年度的现金流量表战归并现
金流量表、
2010年度的一切者权力变更表战归并一切者权力变更表
和财政报表附注。

1、办理层对于财政报表的义务
依照企业管帐原则的规则体例财政报表是光年夜证券办理层的责
任。这类义务包含:(
1)安排、施行战保护取财政报表体例相干的
内乱部节制,以使财政报表没有存留因为作弊或者毛病而招致的严重错报;
(2)采用战应用得当的管帐策略;(
3)做出公道的管帐估量。

2、备案管帐师的义务
咱们的义务是正在施行审计任务的根本上对于财政报表颁发审计自满
睹。咱们依照华夏备案管帐师审计原则的规则履行了审计任务。中
国备案管帐师审计原则请求咱们恪守工作品德标准,筹划战施行审
计任务以对于财政报表能否没有存留严重错报获得公道包管。

审计任务触及施行审计法式,以获得相关财政报表金额战表露
的审计凭证。采用的审计法式与决于备案管帐师的断定,包含对于由
于作弊或者毛病招致的财政报表严重错报危害的评价。正在停止危害评
估时,咱们思索取财政报表体例相干的内乱部节制,以安排得当的审
计法式,但是目标并不是对于内乱部节制的无效性颁发定见。审计任务借包
括评介办理层采用管帐策略的得当性战做出管帐估量的公道性,以
及评介财政报表的整体列报。

审计陈述第
1页

咱们信任,咱们获得的审计凭证是充沛、恰当的,为颁发审计
定见供给了根本。

3、审计定见
咱们以为,光年夜证券财政报表曾经依照企业管帐原则的规则编
造,正在一切严重圆里公道反应了光年夜证券
2010年
12月
31日的财政
情况和
2010年度的运营功效战现金流量。

坐疑管帐师工作一切限公司华夏备案管帐师:钱志昂
华夏备案管帐师:陈蕾
华夏·上海两
O逐个年四月两十一日
审计陈述第
2页

财产欠债表
会证01表
体例单元:光年夜证券股分无限公司2010年12月31日单元:元
资 产止次正文十一年底余额年头余额欠债战一切者权力止次正文十一年底余额年头余额
资 产:背 债:
货泉资本 29,117,586,341.23 45,314,056,706.66短时间告贷
此中:客户资本入款 21,999,001,938.79 31,576,352,623.99此中:量押告贷
凑趣算备付金 10,738,572,540.96 2,511,661,768.64拆进资本
此中:客户备付金 10,346,799,998.81 2,389,197,434.85买卖性金融欠债
拆出资本衍死金融欠债
融出资本 1,314,547,331.41出卖回买金融财产款 1,700,300,000.00
融出证券 2,596,886.97代办署理生意证券款 32,821,441,706.88 34,268,709,279.64
买卖性金融财产 5,551,223,661.77 7,376,946,156.36代办署理启销证券款
衍死金融财产敷衍员工薪酬 591,042,974.95 672,273,453.27
购进返卖金融财产 896,004,808.22 101,037,407.53应接税费 471,518,110.99 416,940,057.75
应支利钱 22,540,806.73敷衍利钱 4,497,536.30 5,265,101.34
应支股利 945,804.83敷衍股利 660,765,000.00
存出包管金 582,461,017.20 515,214,166.43估计欠债
可供出卖金融财产 4,013,771,998.83 526,553,297.74持久告贷
持有至来期投资敷衍债券
持久股权投资(一) 2,524,651,533.23 2,324,651,533.23递延所得税欠债 7,157,264.54 15,070,873.62
投资性房天产其余欠债 178,335,012.34 287,154,725.18
牢固财产 1,040,234,393.02 1,003,663,629.54欠债算计 34,073,992,606.00 38,026,478,490.80
有形财产 7,654,471.86 10,255,295.70一切者权力:
此中:买卖席位费 7,654,471.86 10,255,295.70股原 3,418,000,000.00 3,418,000,000.00
递延所得税财产 150,875,789.75 137,678,998.38本钱公积 10,868,745,122.36 11,012,533,544.75
其余财产(两) 454,578,273.86 299,764,951.08加:库存股
红利公积 1,180,749,074.44 970,545,468.86
普通危害筹办 2,240,531,608.50 1,820,124,397.34
已分派成本 4,636,227,248.57 4,873,802,009.54
一切者权力算计 22,344,253,053.87 22,095,005,420.49
财产合计 56,418,245,659.87 60,121,483,911.29欠债战一切者权力合计 56,418,245,659.87 60,121,483,911.29
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企业法定代表人:缓浩明主管管帐任务的担任人:刘 剑 管帐机构担任人:沈诗光
财政报表 第1页

归并财产欠债表
汇合01表
体例单元:光年夜证券股分无限公司2010年12月31日单元:元
资 产止次正文五期终余额年头余额欠债战一切者权力止次正文五期终余额年头余额
资 产:背 债:
货泉资本(一) 31,806,489,112.30 46,773,671,362.86短时间告贷
此中:客户资本入款 23,067,019,364.84 32,250,633,091.87此中:量押告贷
凑趣算备付金(两) 10,692,940,601.43 2,511,661,768.64拆进资本
此中:客户备付金 10,346,054,972.77 2,389,197,434.85买卖性金融欠债
拆出资本衍死金融欠债
融出资本(三) 1,314,547,331.41出卖回买金融财产款(十九) 1,700,300,000.00
融出证券(四) 2,596,886.97代办署理生意证券款(两十) 35,170,530,129.25 35,580,941,072.74
买卖性金融财产(五) 6,118,944,081.77 7,378,926,286.36代办署理启销证券款
衍死金融财产(六)敷衍员工薪酬(两十一) 640,574,161.04 716,046,564.22
购进返卖金融财产(七) 896,004,808.22 101,037,407.53应接税费(两十两) 526,955,397.89 443,450,008.74
应支利钱(八) 34,006,163.07 3,651,654.28敷衍利钱(两十三) 4,497,536.30 5,265,101.34
应支股利(九) 945,804.83 敷衍股利(两十四) 660,765,000.00
存出包管金(十) 1,962,056,397.16 1,181,759,296.70估计欠债
可供出卖金融财产(十一) 4,246,334,417.25 671,789,400.54持久告贷
持有至来期投资敷衍债券
持久股权投资(十两) 561,065,000.00 156,422,000.00递延所得税欠债(十六) 10,127,619.98 17,326,632.45
投资性房天产其余欠债(两十五) 325,049,809.15 357,403,908.05
牢固财产(十三) 1,053,822,721.72 1,016,356,220.98欠债算计 36,677,734,653.61 39,481,498,287.54
有形财产(十四) 9,054,471.86 11,655,295.70一切者权力:
此中:买卖席位费 7,654,471.86 10,255,295.70股原(两十七) 3,418,000,000.00 3,418,000,000.00
商毁(十五) 9,379,958.29 9,379,958.29本钱公积(两十八) 10,874,993,000.17 11,017,531,650.25
递延所得税财产(十六) 151,535,985.18 138,231,481.30加:库存股
其余财产(十七) 719,128,970.61 2,066,937,706.90红利公积(两十九) 1,180,749,074.44 970,545,468.86
普通危害筹办(三十) 2,240,531,608.50 1,820,124,397.34
已分派成本(三十一) 5,001,732,842.49 5,141,280,554.52
中币报表合算好额
回属于母公司的一切者权力算计 22,716,006,525.60 22,367,482,070.97
多数一切者权力 185,111,532.86 172,499,481.57
一切者权力算计 22,901,118,058.46 22,539,981,552.54
财产合计 59,578,852,712.07 62,021,479,840.08欠债战一切者权力合计 59,578,852,712.07 62,021,479,840.08
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成本表
会证02表
体例单元:光年夜证券股分无限公司2010年1-12月单元:元
项 目止次正文十一今年金额上年金额
1、交易支出 4,434,135,009.94 5,098,474,636.50
脚绝费及佣金洁支出(三) 3,283,906,140.32 3,904,405,065.96
此中:代办署理生意证券营业洁支出 2,615,557,825.03 3,555,779,092.09
证券启销营业洁支出 480,380,825.03 242,433,391.36
受托客户财产办理营业洁支出 187,967,490.26 106,192,582.51
投资征询营业洁支出 利
息洁支出 688,099,162.08 527,304,246.41
投资支益(丧失以“-”号挖列)(四) 426,696,525.15 618,824,669.92
此中:春联营企业战合作企业的投资支益 72,000,000.00 95,250,000.00
公道价格变更支益(丧失以“-”号挖列) 7,423,871.68 23,866,588.95
汇兑支益(丧失以“-”号挖列) 2,228,892.17 -204,699.70
其余营业支出 25,780,418.54 24,278,764.96
2、交易收入 1,826,292,506.29 1,366,484,836.90
交易税金及附减 194,879,740.12 235,517,524.60
营业及办理费 1,608,485,219.10 1,459,315,702.41
财产加值丧失 15,767,415.12 -332,322,052.73
其余营业本钱 7,160,131.95 3,973,662.62
3、交易成本(吃亏以“-”号挖列) 2,607,842,503.65 3,731,989,799.60
减:交易中支出 128,599,530.70 5,629,945.66
加:交易中收入 8,366,576.78 19,005,704.69
4、成本总数(吃亏总数以“-”号挖列) 2,728,075,457.57 3,718,614,040.57
加:所得税用度 626,039,401.80 943,419,804.91
5、洁成本(洁吃亏以“-”号挖列) 2,102,036,055.77 2,775,194,235.66
6、每股支益:
(一)根本每股支益
(两)浓缩每股支益
7、其余概括支益 -143,788,422.39 349,950,174.43
8、概括支益总数 1,958,247,633.38 3,125,144,410.09
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归并成本表
汇合02表
体例单元:光年夜证券股分无限公司 2010年1-12月单元:元
项 目止次正文五今年金额上年金额
1、交易支出 5,054,075,247.29 5,594,129,092.41
脚绝费及佣金洁支出(三十两) 3,889,008,758.29 4,483,703,920.52
此中:代办署理生意证券营业洁支出 2,747,760,593.23 3,640,515,203.68
证券启销营业洁支出 480,380,825.03 242,433,391.36
受托客户财产办理营业洁支出 660,867,340.03 600,755,325.48
投资征询营业洁支出 利
息洁支出(三十三) 733,109,959.72 560,815,556.08
投资支益(丧失以“-”号挖列)(三十四) 395,249,629.67 493,354,226.83
此中:春联营企业战合作企业的投资支益 72,000,000.00 95,250,000.00
公道价格变更支益(丧失以“-”号挖列)(三十五) 6,226,339.63 29,983,976.66
汇兑支益(丧失以“-”号挖列) 2,224,277.98 -208,900.33
其余营业支出(三十六) 28,256,282.00 26,480,312.65
2、交易收入 2,200,557,873.58 1,677,111,688.41
交易税金及附减(三十七) 227,105,746.13 265,956,298.66
营业及办理费(三十八) 1,946,459,847.85 1,738,482,014.47
财产加值丧失(三十九) 15,898,358.81 -332,318,003.87
其余营业本钱(四十) 11,093,920.79 4,991,379.15
3、交易成本(吃亏以“-”号挖列) 2,853,517,373.71 3,917,017,404.00
减:交易中支出(四十一) 142,962,747.28 24,712,078.73
加:交易中收入(四十三) 10,025,163.12 19,568,697.06
4、成本总数(吃亏总数以“-”号挖列) 2,986,454,957.87 3,922,160,785.67
加:所得税用度(四十四) 721,562,731.78 1,018,588,630.65
5、洁成本(洁吃亏以“-”号挖列) 2,264,892,226.09 2,903,572,155.02
回属于母公司一切者的洁成本 2,200,063,104.71 2,826,661,427.48
多数 股东益益 64,829,121.38 76,910,727.54
6、每股支益: (
一)根本每股支益 0.64 0.92(两)浓缩每股支益 0.64 0.92
7、其余概括支益(四十五) -142,337,215.01 356,705,029.00
8、概括支益总数 2,122,555,011.08 3,260,277,184.02
回属于母公司一切者的概括支益总数 2,057,524,454.63 3,181,137,354.47
回属于多数股东的概括支益总数 65,030,556.45 79,139,829.55
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现金流量表
会证03表
体例单元:光年夜证券股分无限公司 2010年1-12月单元:元
项 目止次正文
十一
今年金额上年金额
1、运营勾当发生的现金流量:
采办及处理买卖性金融财产洁添加额 1,907,643,671.35 买
购、处理或者刊行其余金融东西洁添加额 支
渔利息、脚绝费及佣金的现金 4,874,066,147.88 5,331,462,202.79
拆进资本洁添加额 回
买营业资本洁添加额 1,599,262,592.47
融资融券营业资本洁添加额 客
户买卖凑趣算资本添加 13,672,188,320.65
投资运营资本添加 支
来其余取运营勾当相关的现金 173,391,414.86 25,845,788.38
运营 勾当现金流进小计 6,955,101,234.09 20,628,758,904.29
扣除客户买卖资本添加额的运营勾当现金流进 6,955,101,234.09 6,956,570,583.64
付出利钱、脚绝费及佣金的现金 955,589,250.46 908,298,415.78
付出给员工和为员工付出的现金 780,441,389.37 624,785,450.29
付出的各项税费 1,330,672,945.50 1,453,150,319.39
此中:付出代扣代纳的限卖股股东团体所得税 394,740,320.47 买
购及处理买卖性金融财产洁削减额 6,021,755,366.55
采办、处理或者刊行其余金融东西洁削减额 3,506,752,663.42 回
买营业资本洁削减额 2,495,267,400.69 融
资融券营业资本洁削减额 1,330,093,810.20 客
户买卖凑趣算资本削减 1,111,042,960.74 投
资运营资本削减 收
付其余取运营勾当相关的现金 781,387,054.58 585,063,240.63
运营 勾当现金流出小计 12,291,247,474.96 9,593,052,792.64
扣除客户买卖资本削减额的运营勾当现金流出 11,180,204,514.22 9,593,052,792.64
运营勾当发生的现金流量洁额 -5,336,146,240.87 11,035,706,111.65
扣除客户买卖资本变更后的现金流量洁额 -4,225,103,280.13 -2,636,482,209.00
2、投资勾当发生的现金流量: 支
回投资支来的现金 与
得投资支益支来的现金 178,425,449.86 222,129,000.90
支来其余取投资勾当相关的现金 2,017,300.42 4,669,281.50
投资勾当现金流进小计 180,442,750.28 226,798,282.40
投资付出的现金 200,000,000.00 1,800,000,000.00
买修牢固财产、有形财产战其余持久财产付出的现金 224,947,976.89 120,910,800.16
付出其余取投资勾当相关的现金
投资勾当现金流出小计 424,947,976.89 1,920,910,800.16
投资勾当发生的现金流量洁额 -244,505,226.61 -1,694,112,517.76
3、筹资勾当发生的现金流量: 吸
支投资支来的现金 10,710,135,981.55
刊行债券支来的现金 支
来其余取筹资勾当相关的现金 筹
资勾当现金流进小计 10,710,135,981.55
归还债权付出的现金 分
配股利、成本或者偿付利钱付出的现金 2,369,765,000.00 1,321,675,000.01
付出其余取筹资勾当相关的现金 筹
资勾当现金流出小计 2,369,765,000.00 1,321,675,000.01
筹资勾当发生的现金流量洁额 -2,369,765,000.00 9,388,460,981.54
4、汇率变更对于现金及现金等价物的作用 -19,143,125.63 -717,995.44
5、现金及现金等价物洁添加额 -7,969,559,593.11 18,729,336,579.99
减:期初现金及现金等价物余额 47,825,718,475.30 29,096,381,895.31
6、期终现金及现金等价物余额 39,856,158,882.19 47,825,718,475.30
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归并现金流量表
汇合03表
体例单元:光年夜证券股分无限公司2010年1-12月单元:元
项 目止次正文五今年金额上年金额
1、运营勾当发生的现金流量:
采办及处理买卖性金融财产洁添加额 1,227,195,744.62
支渔利息、脚绝费及佣金的现金 5,601,945,428.90 5,936,214,892.82
拆进资本洁添加额
回买营业资本洁添加额 1,599,262,592.47
客户买卖凑趣算资本添加 14,348,030,783.93
投资运营资本添加
支来其余取运营勾当相关的现金(四十六)-1
211,523,421.84 50,722,301.14
运营 勾当现金流进小计 7,040,664,595.36 21,934,230,570.36
扣除客户买卖资本添加额的运营勾当现金流进 7,040,664,595.36 7,586,199,786.43
付出利钱、脚绝费及佣金的现金 1,009,506,663.91 922,585,707.10
付出给员工和为员工付出的现金 873,252,605.04 701,950,636.27
付出的各项税费 1,455,809,818.01 1,568,946,450.85
此中:付出代扣代纳的限卖股股东团体所得税 394,740,320.47
采办及处理买卖性金融财产洁削减额 7,714,943,702.52
采办、处理或者刊行其余金融东西洁削减额 2,008,752,663.42
回买营业资本洁削减额 2,495,267,400.69
融资融券营业资本洁削减额 1,330,093,810.20
客户买卖凑趣算资本削减 107,306,406.47
投资运营资本削减 402,643,000.00 106,422,000.00
付出其余取运营勾当相关的现金(四十六)-2 1,580,762,925.12 1,164,681,223.50
运营 勾当现金流出小计 11,263,395,292.86 12,179,529,720.24
扣除客户买卖资本削减额的运营勾当现金流出 11,156,088,886.39 12,179,529,720.24
运营勾当发生的现金流量洁额 -4,222,730,697.50 9,754,700,850.12
扣除客户买卖资本变更后的现金流量洁额 -4,115,424,291.03 -4,593,329,933.81
2、投资勾当发生的现金流量:
发出投资支来的现金 110,000,000.00
获得投资支益支来的现金 81,442,224.98 98,849,952.00
支来其余取投资勾当相关的现金(四十六)-3 2,023,934.42 4,724,457.47
投资勾当现金流进小计 193,466,159.40 103,574,409.47
投资付出的现金 80,001,400.00 60,000,000.00
买修牢固财产、有形财产战其余持久财产付出的现金 235,306,234.69 128,661,207.53
付出其余取投资勾当相关的现金
投资勾当现金流出小计 315,307,634.69 188,661,207.53
投资勾当发生的现金流量洁额 -121,841,475.29 -85,086,798.06
3、筹资勾当发生的现金流量:
接收投资支来的现金 10,710,135,981.55
刊行债券支来的现金
支来其余取筹资勾当相关的现金
筹资勾当现金流进小计 10,710,135,981.55
归还债权付出的现金
分派股利、成本或者偿付利钱付出的现金 2,422,183,505.16 1,384,167,642.24
付出其余取筹资勾当相关的现金
筹资勾当现金流出小计 2,422,183,505.16 1,384,167,642.24
筹资勾当发生的现金流量洁额 -2,422,183,505.16 9,325,968,339.31
4、汇率变更对于现金及现金等价物的作用 -19,147,739.82 -722,196.07
5、现金及现金等价物洁添加额 -6,785,903,417.77 18,994,860,195.30
减:期初现金及现金等价物余额 49,285,333,131.50 30,290,472,936.20
6、期终现金及现金等价物余额 42,499,429,713.73 49,285,333,131.50
后附财政报表附注为财政报表的构成部份。

企业法定代表人:缓浩明主管管帐任务的担任人:刘剑管帐机构担任人:沈诗光
财政报表 第6页

一切者权力变更表
会证04表
体例单元:光年夜证券股分无限公司2010年1-12月单元:元
项 目止次
正文
十一
今年金额
股原本钱公积加:库存股红利公积普通危害筹办已分派成本股东权力算计
1、上年年底余额 3,418,000,000.00 11,012,533,544.75 970,545,468.86 1,820,124,397.34 4,873,802,009.54 22,095,005,420.49
减:管帐策略变动
后期错误改正
其余
2、今年年头余额 3,418,000,000.00 11,012,533,544.75 970,545,468.86 1,820,124,397.34 4,873,802,009.54 22,095,005,420.49
3、今年删加变更金额(削减以“-”号挖列) -143,788,422.39 210,203,605.58 420,407,211.16 -237,574,760.97 249,247,633.38(一)洁成本 2,102,036,055.77 2,102,036,055.77(两)其余概括支益 -143,788,422.39 -143,788,422.39
上述(一)战(两)小计 -143,788,422.39 2,102,036,055.77 1,958,247,633.38(三)股东加入战削减本钱
1.股东加入本钱
2.股分付出计进股东权力的金额
3.其余
(四)成本分派 210,203,605.58 420,407,211.16 -2,339,610,816.74 -1,709,000,000.00
1.提与红利公积 210,203,605.58 -210,203,605.58
2.提与普通危害筹办 420,407,211.16 -420,407,211.16
3.对于股东的分派 -1,709,000,000.00 -1,709,000,000.00
4.其余
(五)股东权力内乱部凑趣转
1.本钱公积转删股原
2.红利公积转删股原
3.红利公积补偿吃亏
4.普通危害筹办补偿吃亏
5.其余
4、今年年底余额 3,418,000,000.00 10,868,745,122.36 1,180,749,074.44 2,240,531,608.50 4,636,227,248.57 22,344,253,053.87
后附财政报表附注为财政报表的构成部份。

企业法定代表人:缓浩明主管管帐任务的担任人:刘剑管帐机构担任人:沈诗光
财政报表 第7页

一切者权力变更表
会证04表
体例单元:光年夜证券股分无限公司2010年1-12月单元:元
项 目止次
正文
十一
上年金额
股原本钱公积加:库存股红利公积普通危害筹办已分派成本股东权力算计
1、上年年底余额 2,898,000,000.00 472,447,388.77 701,933,183.01 1,282,899,825.64 4,975,956,008.61 10,331,236,406.03
减:管帐策略变动
后期错误改正 -8,907,137.72 -17,814,275.44 -62,349,964.02 -89,071,377.18
其余
2、今年年头余额 2,898,000,000.00 472,447,388.77 693,026,045.29 1,265,085,550.20 4,913,606,044.59 10,242,165,028.85
3、今年删加变更金额(削减以“-”号挖列) 520,000,000.00 10,540,086,155.98 277,519,423.57 555,038,847.14 -39,804,035.05 11,852,840,391.64(一)洁成本 2,775,194,235.66 2,775,194,235.66(两)其余概括支益 349,950,174.43 349,950,174.43
上述(一)战(两)小计 349,950,174.43 2,775,194,235.66 3,125,144,410.09(三)股东加入战削减本钱 520,000,000.00 10,190,135,981.55 10,710,135,981.55
1.股东加入本钱 520,000,000.00 10,190,135,981.55 10,710,135,981.55
2.股分付出计进股东权力的金额
3.其余
(四)成本分派 277,519,423.57 555,038,847.14 -2,814,998,270.71 -1,982,440,000.00
1.提与红利公积 277,519,423.57 -277,519,423.57
2.提与普通危害筹办 555,038,847.14 -555,038,847.14
3.对于股东的分派 -1,982,440,000.00 -1,982,440,000.00
4.其余
(五)股东权力内乱部凑趣转
1.本钱公积转删股原
2.红利公积转删股原
3.红利公积补偿吃亏
4.普通危害筹办补偿吃亏
5.其余
4、今年年底余额 3,418,000,000.00 11,012,533,544.75 970,545,468.86 1,820,124,397.34 4,873,802,009.54 22,095,005,420.49
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财政报表 第8页

归并一切者权力变更表
汇合04表
体例单元:光年夜证券股分无限公司2010年1-12月单元:元
项 目止次
正文

今年金额
回属于母公司股东权力
多数股东权力股东权力算计
股原本钱公积加:库存股红利公积普通危害筹办已分派成本其余
1、上年年底余额 3,418,000,000.00 11,017,531,650.25 970,545,468.86 1,820,124,397.34 5,141,280,554.52 172,499,481.57 22,539,981,552.54
减:管帐策略变动
后期错误改正
其余
2、今年年头余额 3,418,000,000.00 11,017,531,650.25 970,545,468.86 1,820,124,397.34 5,141,280,554.52 172,499,481.57 22,539,981,552.54
3、今年删加变更金额(削减以“-”号挖列) -142,538,650.08 210,203,605.58 420,407,211.16 -139,547,712.03 12,612,051.29 361,136,505.92(一)洁成本 2,200,063,104.71 64,829,121.38 2,264,892,226.09(两)其余概括支益 -142,538,650.08 201,435.07 -142,337,215.01
上述(一)战(两)小计 -142,538,650.08 2,200,063,104.71 65,030,556.45 2,122,555,011.08(三)股东加入战削减本钱
1.股东加入本钱
2.股分付出计进股东权力的金额
3.其余
(四)成本分派 210,203,605.58 420,407,211.16 -2,339,610,816.74 -52,418,505.16 -1,761,418,505.16
1.提与红利公积 210,203,605.58 -210,203,605.58
2.提与普通危害筹办 420,407,211.16 -420,407,211.16
3.对于股东的分派 -1,709,000,000.00 -52,418,505.16 -1,761,418,505.16
4.其余
(五)股东权力内乱部凑趣转
1.本钱公积转删股原
2.红利公积转删股原
3.红利公积补偿吃亏
4.普通危害筹办补偿吃亏
5.其余
(六)博项储藏
1.原期提与
2.原期利用
(七)其余
4、今年年底余额 3,418,000,000.00 10,874,993,000.17 1,180,749,074.44 2,240,531,608.50 5,001,732,842.49 185,111,532.86 22,901,118,058.46
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财政报表 第9页

开 并 所 有 者 权 益 变 动 表
汇合04表
体例单元:光年夜证券股分无限公司2010年1-12月单元:元
项 目止次
正文

上年金额
回属于母公司股东权力
多数股东权力股东权力算计
股原本钱公积加:库存股红利公积普通危害筹办已分派成本其余
1、上年年底余额 2,898,000,000.00 472,919,741.71 701,933,183.01 1,282,899,825.64 5,191,967,361.77 155,852,294.25 10,703,572,406.38
减:管帐策略变动
后期错误改正
其余 -8,907,137.72 -17,814,275.44 -62,349,964.02 -89,071,377.18
2、今年年头余额 2,898,000,000.00 472,919,741.71 693,026,045.29 1,265,085,550.20 5,129,617,397.75 155,852,294.25 10,614,501,029.20
3、今年删加变更金额(削减以“-”号挖列) 520,000,000.00 10,544,611,908.54 277,519,423.57 555,038,847.14 11,663,156.77 16,647,187.32 11,925,480,523.34(一)洁成本 2,826,661,427.48 76,910,727.54 2,903,572,155.02(两)其余概括支益 354,475,926.99 2,229,102.01 356,705,029.00
上述(一)战(两)小计 354,475,926.99 2,826,661,427.48 79,139,829.55 3,260,277,184.02(三)股东加入战削减本钱 520,000,000.00 10,190,135,981.55 10,710,135,981.55
1.股东加入本钱 520,000,000.00 10,190,135,981.55 10,710,135,981.55
2.股分付出计进股东权力的金额
3.其余
(四)成本分派 277,519,423.57 555,038,847.14 -2,814,998,270.71 -62,492,642.23 -2,044,932,642.23
1.提与红利公积 277,519,423.57 -277,519,423.57
2.提与普通危害筹办 555,038,847.14 -555,038,847.14
3.对于股东的分派 -1,982,440,000.00 -62,492,642.23 -2,044,932,642.23
4.其余
(五)股东权力内乱部凑趣转
1.本钱公积转删股原
2.红利公积转删股原
3.红利公积补偿吃亏
4.普通危害筹办补偿吃亏
5.其余
(六)博项储藏
1.原期提与
2.原期利用
(七)其余
4、今年年底余额 3,418,000,000.00 11,017,531,650.25 970,545,468.86 1,820,124,397.34 5,141,280,554.52 172,499,481.57 22,539,981,552.54
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企业法定代表人:缓浩明主管管帐任务的担任人:刘剑管帐机构担任人:沈诗光
财政报表 第10页

光年夜证券股分无限公司
2010年度
财政报表附注
光年夜证券股分无限公司

O一
O年度财政报表附注
1、公司根本环境
光年夜证券股分无限公司(以下简称
―公司‖或者―原公司
‖)本为光年夜证券无限义务公司,于
1996年
3月
8日经华夏国民银止核准创造。

2004年
10月
18日公司股东聚会决定经过,并于
2004年
12月
26日经财务部以财金函
[2004]170号《闭于光年夜证券无限义务公司股分造改革计划的批复》,
2005年
3月
14日
商务部以商资批
[2005]366号《闭于赞成光年夜证券股分无限公司股东削减出资、改名战退
出的批复》战
2005年
5月
10日华夏证监会以证监机构字
[2005]54号文《赞成光年夜证券有
限义务公司改造及核加备案本钱的批复》的核准,公司改造为股分无限公司,由华夏光年夜
(团体)总公司、华夏光年夜控股无限公司、厦门新世基团体无限公司、东莞市联景真业投
资无限公司及北京鑫鼎投资成长无限公司配合倡议创造。

2008年
6月
30日,经华夏证监会刊行考查委员会
2008年第
93次聚会审议,公司初次公
开辟止股票请求获核准。

2009年
7月
24日,经华夏证监会证监答应(
2009)684号《闭
于批准光年夜证券股分无限公司初次地下刊行股票的批复》批准,公司背社会地下刊行国民
币通俗股
52,000万股。刊行后公司股原总数为国民币
341,800万元。

2009年
8月
18日,公司正在上海证券买卖所挂牌上市,证券简称为
―光年夜证券
‖,证券代码
为―601788‖。所属止业为金融业。

停止
2010年
12月
31日,公司乏计刊行股原总数为国民币
341,800万股,公司备案本钱

341,800万元。

公司运营规模为:证券掮客;证券投资征询;取证券买卖、证券投资勾当相关的财政参谋;
证券启销取保荐;证券自营;证券财产办理;为期货公司供给两头先容营业;证券投资基
金代销;融资融券营业;华夏证监会核准的其余营业。

公司备案地点战筹办公地点为上海市新闸路
1508号。

停止
2010年
12月
31日,公司平常运营的证券交易部
107家,另有
5家证券交易部正正在
筹修期中。

财政报表附注第
1页

光年夜证券股分无限公司
2010年度
财政报表附注
2、
(一)
次要管帐策略、管帐估量战后期错误
财政报表的体例根本
公司以继续运营为根本,按照实践产生的买卖战事项,依照《企业管帐原则
—根本原则》
战其余各项管帐原则及其余相干规则停止确认战计量,正在此根本上体例财政报表。

(两)遵守企业管帐原则的声明
公司所体例的财政报表合适企业管帐原则的请求,实在、完好天反应了陈述期公司的财
务情况、运营功效、现金流量等相关疑息。

(三)管帐时代
自公历
1月
1日至
12月
31日行为一个管帐年度。

(四)记帐本位币
采取国民币为记帐本位币。

(五) 统一节制下战非统一节制下企业归并的管帐处置办法
1、统一节制下企业归并
原公司正在企业归并中获得的财产战欠债,依照归并日正在被归并圆的账里价格计量。

正在归并中获得的洁财产账里价格取付出的归并对于价账里价格(或者刊行股分里值总数)
的好额,调剂本钱公积,本钱公积缺乏冲加的,调剂保存支益。

原公司为停止企业归并而产生的各项间接相干用度,包含为停止企业归并而付出的
审计用度、评价用度、法令办事费等,于产生时计进当期益益。

企业归并中刊行权力性证券产生的脚绝费、佣金等,抵加权力性证券溢价支出,溢
价支出缺乏冲加的,冲加保存支益。

被归并各圆采取的管帐策略取原公司纷歧致的,原公司正在归并日依照原公司管帐政
策停止调剂,正在此根本上依照企业管帐原则规则确认。

2、非统一节制下的企业归并
原公司正在采办日对于动作企业归并对于价支出的财产、产生或者承当的欠债依照公道价格
计量。公道价格取其账里价格的好额,计进当期益益。

原公司正在采办日对于归并本钱停止分派。

原公司对于归并本钱年夜于归并中获得的被采办圆可识别洁财产公道价格份额的好额,
确以为商毁;归并本钱小于归并中获得的被采办圆可识别洁财产公道价格份额的好
额,计进当期益益。

财政报表附注第
2页

光年夜证券股分无限公司
2010年度
财政报表附注
企业归并中获得的被采办圆除有形财产中的其余各项财产(不但限于被采办圆本已
确认的财产),其所戴去的经济好处极可能流进原公司且公道价格可以靠得住计量
的,独自确认并按公道价格计量;公道价格可以靠得住计量的有形财产,独自确以为
有形财产并按公道价格计量;获得的被采办圆除或者有欠债之外的其余各项欠债,履
止相关责任极可能招致经济好处流出原公司且公道价格可以靠得住计量的,独自确认
并依照公道价格计量;获得的被采办圆或者有欠债,其公道价格能靠得住计量的,独自
确以为欠债并依照公道价格计量。

(六)归并财政报表的体例办法
原公司归并财政报表的归并规模以节制为根本肯定,一切子公司均归入归并财政报表。

一切归入归并财政报表归并规模的子公司所采取的管帐策略、管帐时代取原公司分歧,
似子公司采取的管帐策略、管帐时代取原公司纷歧致的,正在体例归并财政报表时,按原
公司的管帐策略、管帐时代停止需要的调剂。

归并财政报表以原公司及子公司的财政报表为根本,按照其余相关材料,依照权力法调
整对于子公司的持久股权投资后,由原公司体例。

归并财政报表时抵销原公司取各子公司、各子公司彼此之间产生的内乱部买卖对于归并财产
欠债表、归并成本表、归并现金流量表、归并一切者权力变更表的作用。

子公司多数股东分管确当期吃亏超越了多数股东正在该子公司期初一切者权力中所享有份
额而构成的余额,该余额冲削减数股东权力。

正在陈述期内乱,若果统一节制下企业归并添加子公司的,则调剂归并财产欠债表的年头
数;将子公司归并当期期初至陈述期终的支出、用度、成本归入归并成本表;将子公司
归并当期期初至陈述期终的现金流量归入归并现金流量表。

正在陈述期内乱,若果非统一节制下企业归并添加子公司的,则没有调剂归并财产欠债表年头
数;将子公司自采办日至陈述期终的支出、用度、成本归入归并成本表;该子公司自买
购日至陈述期终的现金流量归入归并现金流量表。

正在陈述期内乱,原公司处理子公司,则该子公司期初至处理日的支出、用度、成本归入开
并成本表;该子公司期初至处理日的现金流量归入归并现金流量表。

(七)现金及现金等价物简直定尺度
正在体例现金流量表时,将原公管库存现金和不妨随时用于付出的入款确以为现金。将
共时具有刻日短(从采办日起三个月内乱来期)、活动性强、易于变换为已晓现金、价格变
动危害很小四个前提的投资,肯定为现金等价物。

财政报表附注第
3页

光年夜证券股分无限公司
2010年度
财政报表附注
(八)中币营业
中币营业采取买卖产生当期的期初汇率动作合算汇率,合分解国民币记账。财产欠债表
日中币货泉性名目余额定期终即期汇率合分解国民币金额停止调剂。中币账户合算好额
和分歧货泉兑换构成的合算好额,均计进当期汇兑益益。

(九)金融东西
金融东西包含金融财产、金融欠债战权力东西。

1、金融东西的分类
办理层鉴于危害办理、投资战略及持有金融财产战金融欠债的目标,将其区分为以
公道价格计量且其变更计进当期益益的金融财产或者金融欠债,包含买卖性金融财产
或者金融欠债战间接指定为以公道价格计量且其变更计进当期益益的金融财产或者金融
欠债;持有至来期投资;可供出卖金融财产战应支金钱等。上述分类已经肯定,没有
再随便变动。

详细以下:
(1)以公道价格计量且其变更计进当期益益的金融财产
A、买卖性金融财产
a、公司采取远期出卖的投资战略而购进的股票、基金、债券、有公道价格的信任
或者理财富品等确以为买卖性金融财产。

b、衍死金融财产
购进并持有的衍死金融东西,似权证、已被指定为无效套期东西的股指期货等,确
以为衍死金融财产。

B、间接指定为以公道价格计量且其变更计进当期益益的金融财产
公司将拟以其余金融东西对于冲危害,并背特定买卖敌手采办的内乱嵌金融衍死东西的
国民币布局性理财富品指定为以公道价格计量且其变更计进当期益益的金融财产。

(2)可供出卖金融财产
A、公司持有的对于上市公司具备严重作用以上的限卖股权,动作持久股权投资,视
对于上市公司的作用水平辨别采取本钱法或者权力法核算。

B、公司持有的对于上市公司没有具备节制、配合节制或者严重作用的限卖股权,区分为
可供出卖金融财产。

C、按照荟萃财产办理筹划的商定,公司该当以自有资本介入荟萃财产办理筹划,
并正在荟萃财产办理筹划存绝时代没有得加入的部份,区分为可供出卖金融财产。

D、间接投资营业构成的投资,正在被投资公司股票上市前,动作持久股权投资,视
对于被投资公司的作用水平辨别采取本钱法或者权力法核算;正在被投资公司股票上市
后,似对于被投资公司存留节制、配合节制或者严重作用,持续动作持久股权投资,并
视对于被投资公司的作用水平辨别采取本钱法或者权力法核算;似对于被投资公司没有具备
节制、配合节制或者严重作用,于被投资公司股票上市之日将该项投资转做可供出卖
金融财产,并按《企业管帐原则第
22号-金融东西确认战计量》停止初初及后绝计
财政报表附注第
4页

光年夜证券股分无限公司
2010年度
财政报表附注
量。

E、上述区分为可供出卖金融财产的投资,限卖期竣事后或取得完整畅通权后没有
再从头分类至其余种别金融财产。

2、金融东西简直认根据战计量办法
(1)以公道价格计量且其变更计进当期益益的金融财产战金融欠债
获得时以公道价格(扣除已宣布但是还没有收搁的现金股利或者已来付息期但是还没有支付的
债券利钱)动作初初确认金额。

持有时代将获得的利钱或者现金股利确以为投资支益,财产欠债表日按公道价格战账
里余额之间的好额确以为公道价格变更金额,计进当期益益。

处理时,将获得的价款取公道价格之间的好额确以为投资支益,共时调剂公道价格
变更益益,将公道价格取初初进账金额之间的好额确以为投资支益。

处理时,按减权均匀法凑趣转本钱。

(2)可供出卖金融财产
A、按照荟萃财产办理筹划的商定,公司该当以自有资本介入荟萃财产办理计
划,并正在荟萃财产办理筹划存绝时代没有得加入的部份获得时以本钱战相干买卖用度
之战动作初初确认金额。持有时代将获得的利钱或者现金股利确以为投资支益。财产
欠债表日按本钱计价。处理时,将获得的价款取账里价格之间的好额确以为投资支
益。

B、其余可供出卖金融财产
获得时以公道价格(扣除已宣布但是还没有收搁的现金股利或者已来付息期但是还没有支付的
债券利钱)战相干买卖用度之战动作初初确认金额。持有时代将获得的利钱或者现金
股利确以为投资支益。财产欠债表日按公道价格战账里余额之间的好额确以为公道
价格变更金额,计进本钱公积(其余本钱公积)。处理时,将获得的价款取公道价格
之间的好额确以为投资支益,共时,将本间接计进本钱公积的公道价格变更乏计额
对于应处理部份的金额转出,计进投资益益。

3、金融财产变化简直认根据战计量办法
公司产生金融财产变化时,似已将金融财产一切权上几近一切的危害战报答变化给
转进圆,则末行确认该金融财产;似保存了金融财产一切权上几近一切的危害战报
酬的,则没有末行确认该金融财产。

正在断定金融财产变化能否知足上述金融财产末行确认前提时,采取本色沉于方式的
准绳。公司将金融财产变化辨别为金融财产全体变化战部份变化。金融财产全体转
移知足末行确认前提的,将以下二项金额的好额计进当期益益:
(1)所变化金融财产的账里价格;
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(2)果变化而支来的对于价,取本间接计进一切者权力的公道价格变更乏计额(触及
变化的金融财产为可供出卖金融财产的景象)之战。

金融财产部份变化知足末行确认前提的,将所变化金融财产全体的账里价格,正在末
行确认部份战已末行确认部份之间,依照各自的绝对公道价格停止分摊,并将以下
二项金额的好额计进当期益益:
(1)末行确认部份的账里价格;
(2)末行确认部份的对于价,取本间接计进一切者权力的公道价格变更乏计额中对于应
末行确认部份的金额(触及变化的金融财产为可供出卖金融财产的景象)之战。

金融财产变化没有知足末行确认前提的,持续确认该金融财产,所支来的对于价确以为
一项金融欠债。

4、金融欠债末行确认前提
金融欠债的现时责任全数或者部份曾经消除的,则末行确认该金融欠债或者其一部份;
原公司若取债务人签订和谈,以承当新金融欠债方法交换现存金融欠债,且新金融
欠债取现存金融欠债的公约条目本色上分歧的,则末行确认现存金融欠债,并共时
确认新金融欠债。

对于现存金融欠债全数或者部份公约条目做出本色性点窜的,则末行确认现存金融欠债
或者其一部份,共时将点窜条目后的金融欠债确以为一项新金融欠债。

金融欠债全数或者部份末行确认时,末行确认的金融欠债账里价格取付出对于价(包含
转出的非现金财产或者承当的新金融欠债)之间的好额,计进当期益益。

原公司若回买部份金融欠债的,正在回买日依照持续确认部份取末行确认部份的绝对
公道价格,将该金融欠债全体的账里价格停止分派。分派给末行确认部份的账里价
值取付出的对于价(包含转出的非现金财产或者承当的新金融欠债)之间的好额,计进
当期益益。

5、金融财产战金融欠债公道价格简直定办法
对存留活泼商场的投资种类,似财产欠债表日有成接时价,以当日开盘价动作
公道价格;似财产欠债表日无成接时价、且比来买卖往后经济情况已产生严重变
化的,以比来买卖日开盘价动作公道价格;似财产欠债表日无成接时价、且比来
买卖往后经济情况产生了严重变更的,公司将正在谨严性准绳的根本上采取恰当的
估值技巧,谨慎肯定该投资种类的公道价格。

财产欠债表日已按开盘价动作公道价格确认的金融财产、及其公道价格肯定办法
以下:
(1)非地下刊行有明白锁按期的股票,按以下方法肯定公道价格:
a、假如估值日非地下刊行有明白锁按期的股票的初初获得本钱下于正在证券买卖所
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上市买卖的统一股票的时价,采取正在证券买卖所上市买卖的统一股票的时价动作估
值日该股票的价格。

b、假如估值日非地下刊行有明白锁按期的股票的初初获得本钱矮于正在证券买卖所
上市买卖的统一股票的时价,按以下公式肯定该股票的价格:
FV=C+(P-C)*(Dt-Dr)/Dt
此中:FV为估值日该非地下刊行股票的价格;
C为该非地下刊行股票的初初获得
本钱;P为估值日正在证券买卖所上市买卖的统一股票的时价;
Dt为该非地下刊行股
票锁按期所露的买卖天数;
Dr为估值日残剩锁按期,即估值日至锁按期竣事所露
的买卖天数(没有露估值日当天)。

(2)对世界银止间债券商场买卖的债券,公司采取地方国债挂号凑趣算无限义务
公司离财产欠债表日比来日颁布的开盘价减上该债券自开盘价获得日至财产欠债
表日应可获得的利钱动作公道价格。

(3)内乱嵌金融衍死东西的国民币布局性理财富品。以估值肯定公道价格:
6、金融财产(没有露应支金钱)加值筹办计提
(1)可供出卖金融财产的加值筹办
财产欠债表日对于以公道价格计量且其变更计进当期益益的金融财产之外的金融财产
的账里价格停止查抄,有客不雅凭证标明该金融财产产生加值的,该当计提加值准
备。详细断定为:
财产欠债表日假如可供出卖金融财产的公道价格产生较年夜幅度降低,或者正在概括思索
各类相干身分后,预期这类降低趋向属于非临时性的,便认定其已产生加值,将本
间接计进一切者权力的公道价格降低构成的乏计丧失一并转出,确认加值丧失。

假如单项可供出卖金融财产的公道价格呈现较年夜幅度降低,超越其持有本钱的
50%,而且工夫继续正在一年以上,预期这类降低趋向属于非临时性的,且正在全部持
有时代得没有来底子改动时,也能够认定该可供出卖金融财产已产生加值,应齐额计
提加值筹办,确认加值丧失。假如单项可供出卖金融财产的公道价格呈现较年夜幅度
降低,超越其持有本钱的
50%,但是继续工夫较短,缺乏一年的,则按本钱取公道价
值好额的
50%计提加值筹办,确认加值丧失。

可供出卖权力东西投资产生的加值丧失,没有得经过益益转回。但是可供出卖债权东西
果客不雅缘由招致公道价格升高的,本确认的加值丧失该当给予转回,计进当期益
益。可供出卖金融财产产生的加值丧失,当该可供出卖金融财产出卖后,不妨共时
冲回已确认的加值丧失。

(2)持有至来期投资的加值筹办
持有至来期投资加值丧失的计量对比应支金钱加值丧失计量办法处置。

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(十)融出资本战融出证券
公司展开融资营业时,按实践背客户融出、客户偿还的资本辨别添加、削减融出资本。

公司展开融券营业时,按融出证券日融出证券的公道价格动作融出证券的初初确认金额,
客户偿还融出证券时,按偿还日融出证券公道价格削减融出证券。融出时代融出证券与
得现金股利确以为投资支益。财产欠债表日按公道价格战账里余额之间的好额确以为融
出证券公道价格变更金额,共时计进本钱公积(其余本钱公积)。公司融出证券正在归还前
战偿还后的金融财产分类坚持分歧,均分类列示为可供出卖金融财产。

财产欠债表日,公司按融出资本余额战融出证券本钱计提
1%的融资融券危害筹办金。

(十一)应支金钱
1、坏账简直认尺度
对于果债权人撤消、崩溃,按照法令了债法式后的确没法发出的应支金钱;果债权人
逝世亡,既无遗产可了债,又无责任承当人,的确没法发出的应支金钱;果债权人逾
期已实行偿债责任并有确实凭证标明,的确没法发出的应支金钱,依照原公司办理
权力核准核销。

2、坏账丧失的核算办法
采取备抵法核算。

3、坏账筹办的计提办法战计提比率
按余额百分比法并连系个体认定法预算坏账丧失。

原公司按照董事会的决议,根据债权单元的实践财政情况、偿债才能等相干疑息,
肯定按应支金钱年底余额的
5%计提坏账筹办。

对某项年底余额的可发出性取其余各项应支金钱存留分明不同的应支金钱,招致
该项应支金钱假如依照取应支金钱项一样的办法计提坏账筹办,将没法实在天反应
其可发出金额的,采取个体认定法计提坏账筹办。

(十两
)持久股权投资
1、初初投资本钱肯定
(1)企业归并构成的持久股权投资
统一节制下的企业归并:公司以付出现金、让渡非现金财产或者承当债权方法和以
刊行权力性证券动作归并对于价的,正在归并日依照获得被归并圆一切者权力账里价格
的份额动作持久股权投资的初初投资本钱。持久股权投资初初投资本钱取付出归并
对于价之间的好额,调剂本钱公积;本钱公积缺乏冲加的,调剂保存支益。归并产生
的各项间接相干用度,包含为停止归并而付出的审计用度、评价用度、法令办事费
用等,于产生时计进当期益益。

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非统一节制下的企业归并:归并本钱为采办日采办圆为获得对于被采办圆的节制权而
支出的财产、产生或者承当的欠债和刊行的权力性证券的公道价格,和采办圆做
为归并对于价刊行的权力性证券或者债权性证券的买卖用度。经过屡次互换买卖分步真
现的企业归并,归并本钱为每单项买卖本钱之战。正在归并公约中对于能够作用归并
本钱的将来事项做出商定的,采办日假如估量将来事项极可能产生而且对于归并本钱
的作用金额可以靠得住计量的,也计进归并本钱。

(2)其余方法获得的持久股权投资
以付出现金方法获得的持久股权投资,依照实践付出的采办价款动作初初投资成
原。

以刊行权力性证券获得的持久股权投资,依照刊行权力性证券的公道价格动作初初
投资本钱。

投资者加入的持久股权投资,依照投资公约或者和谈商定的价格(扣除已宣布但是还没有
收搁的现金股利或者成本)动作初初投资本钱,但是公约或者和谈商定价格没有公道的除
中。

正在非货泉性财产互换具有贸易本色战换进财产或者换出财产的公道价格可以靠得住计量
的条件下,非货泉性财产互换换进的持久股权投资以换出财产的公道价格为根本确
定其初初投资本钱,除非有确实凭证标明换进财产的公道价格加倍靠得住;没有知足上
述条件的非货泉性财产互换,以换出财产的账里价格战应付出的相干税费动作换进
持久股权投资的初初投资本钱。

经过债权沉组获得的持久股权投资,其初初投资本钱依照公道价格为根本肯定。

2、后绝计量及益益确认
(1)后绝计量
公司对于子公司的持久股权投资,采取本钱法核算,体例归并财政报表时依照权力法
停止调剂。

对于被投资单元没有具备配合节制或者严重作用,而且正在活泼商场中不报价、公道价格
不克不及靠得住计量的持久股权投资,采取本钱法核算。

对于被投资单元具备配合节制或者严重作用的持久股权投资,采取权力法核算。初初投
资本钱年夜于投资时应享有被投资单元可识别洁财产公道价格份额的好额,没有调剂少
期股权投资的初初投资本钱;初初投资本钱小于投资时应享有被投资单元可识别洁
财产公道价格份额的好额,计进当期益益。

被投资单元除洁益益之外一切者权力其余变更的处置:对被投资单元除洁益益以
中一切者权力的其余变更,正在持股比率没有变的环境下,公司依照持股比率计较应享
有或者承当的部份,调剂持久股权投资的账里价格,共时添加或者削减本钱公积(其余
本钱公积)。

(2)益益确认
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本钱法下,除获得投资时实践付出的价款或者对于价中包括的已宣布但是还没有收搁的现金
股利或者成本中,公司依照享有被投资单元宣布收搁的现金股利或者成本确认投资支
益。

权力法下,正在公司确认应分管被投资单元产生的吃亏时,依照以下挨次停止处置:
起首,冲加持久股权投资的账里价格。其次,持久股权投资的账里价格缺乏以冲加
的,以其余本色上组成对于被投资单元洁投资的持久权力账里价格为限持续确认投资
丧失,冲加持久应支名目等的账里价格。最初,颠末上述处置,依照投资公约或者协
议商定企业仍承当额定责任的,按估计承当的责任确认估计欠债,计进当期投资益
掉。

被投资单元当前时代完成红利的,公司正在扣除已确认的吃亏分管额后,按取上述相
反的挨次处置,加记已确认估计欠债的账里余额、回复其余本色上组成对于被投资单
位洁投资的持久权力及持久股权投资的账里价格,共时确认投资支益。

3、肯定对于被投资单元具备配合节制、严重作用的根据
依照公约商定对于某项经济勾当所同有的节制,仅正在取该项经济勾当相干的主要财政
战运营决议计划须要分享节制权的投资圆分歧赞成时存留,则视为取其余圆对于被投资单
位施行配合节制;对于一个企业的财政战运营决议计划有介入决议计划的权利,但是其实不可以控
造或取其余圆一路配合节制那些策略的拟定,则视为投资企业可以对于被投资单元
施减轻年夜作用。

4、加值尝试办法及加值筹办计提办法
严重作用以下的、正在活泼商场中不报价、公道价格不克不及靠得住计量的持久股权投
资,其加值丧失是按照其账里价格取按近似金融财产那时商场支益率对于将来现金流
量合现肯定的现值之间的好额停止肯定。

除果企业归并构成的商毁之外的存留加值迹象的其余持久股权投资,假如可发出金
额的计量成果标明,该持久股权投资的可发出金额矮于其账里价格的,将好额确认
为加值丧失。

果企业归并构成的商毁,不管能否存留加值迹象,每一年皆停止加值尝试。

持久股权投资加值丧失已经确认,没有再转回。

(十三
)牢固财产
1、牢固财产确认前提
牢固财产指为出产商品、供给劳务、出租或者运营办理而持有,而且利用寿命超越一
个管帐年度的无形财产。牢固财产正在共时知足以下前提时给予确认:
(1)取该牢固财产相关的经济好处极可能流进企业;
(2)该牢固财产的本钱可以靠得住天计量。

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2、百般牢固财产的合旧办法
牢固财产合旧采取年限均匀法分类计提,按照牢固财产种别、估计利用寿命战估计
洁残值率肯定合旧率。

百般牢固财产合旧年限战年合旧率以下:
种别合旧年限(年)残值率(
%)年合旧率(
%)
衡宇及修建物
40 10 2.25
电子通信装备
5-8 10 18-11.25
接通输送东西
10 10 9
筹办公装备及其余装备
8 10 11.25
3、牢固财产的加值尝试办法、加值筹办计提办法
公司正在每期终断定牢固财产能否存留能够产生加值的迹象。

牢固财产存留加值迹象的,估量其可发出金额。可发出金额按照牢固财产的公道价
值加行止置用度后的洁额取牢固财产估计将来现金流量的现值二者之间较下者确
定。

当牢固财产的可发出金额矮于其账里价格的,将牢固财产的账里价格加记至可发出
金额,加记的金额确以为牢固财产加值丧失,计进当期益益,共时计提响应的牢固
财产加值筹办。

牢固财产加值丧失确认后,加值牢固财产的合旧正在将来时代做响应调剂,以使该固
定财产正在残剩利用寿命内乱,零碎天分摊调剂后的牢固财产账里价格(扣除估计洁残
值)。

牢固财产的加值丧失已经确认,正在当前管帐时代没有再转回。

有迹象标明一项牢固财产能够产生加值的,企业以单项牢固财产为根本估量其可支
回金额。企业易以对于单项牢固财产的可发出金额停止估量的,以该牢固财产所属的
财产组为根本肯定财产组的可发出金额。

(十四
)正在修工程
1、正在修工程的种别
正在修工程以坐项名目分类核算。

2、正在修工程凑趣转为牢固财产的尺度战时面
正在修工程名目按修制该项财产到达预约可以使用形态前所产生的全数收入,动作牢固
财产的进账价格。所修制的牢固财产正在修工程已到达预约可以使用形态,但是还没有操持
完工决算的,自到达预约可以使用形态之日起,按照工程估算、制价或工程实践成
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11页

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原等,按估量的价格转进牢固财产,并按原公司牢固财产合旧策略计提牢固财产的
合旧,待操持完工决算后,再按实践本钱调剂本来的久估价格,但是没有调剂本已计提
的合旧额。

3、正在修工程的加值尝试办法、加值筹办计提办法
公司正在每期终断定正在修工程能否存留能够产生加值的迹象。

正在修工程存留加值迹象的,估量其可发出金额。可发出金额按照正在修工程的公道价
值加行止置用度后的洁额取正在修工程估计将来现金流量的现值二者之间较下者确
定。

当正在修工程的可发出金额矮于其账里价格的,将正在修工程的账里价格加记至可发出
金额,加记的金额确以为正在修工程加值丧失,计进当期益益,共时计提响应的正在修
工程加值筹办。

正在修工程的加值丧失已经确认,正在当前管帐时代没有再转回。

有迹象标明一项正在修工程能够产生加值的,企业以单项正在修工程为根本估量其可支
回金额。企业易以对于单项正在修工程的可发出金额停止估量的,以该正在修工程所属的
财产组为根本肯定财产组的可发出金额。

(十五
)有形财产
1、有形财产的计价办法
(1)公司获得有形财产时按本钱停止初初计量;
中买有形财产的本钱,包含采办价款、相干税费和间接回属于使该项财产到达预
定用处所产生的其余收入。

(2)后绝计量
正在获得有形财产时阐发断定其利用寿命。

对利用寿命无限的有形财产,正在为企业戴去经济好处的刻日内乱按曲线法摊销;无
法预感有形财产为企业戴去经济好处刻日的,视为利用寿命没有肯定的有形财产,没有
予摊销。

2、利用寿命无限的有形财产的利用寿命估量环境
名目估计利用寿命根据
买卖席位费
10年止业常规
每期终,对于利用寿命无限的有形财产的利用寿命及摊销办法停止复核。

经复核,今年期终有形财产的利用寿命及摊销办法取之前估量已有分歧。

3、利用寿命没有肯定的有形财产的断定根据
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12页

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名目断定根据
期货会员资历止业常规
每期终,对于利用寿命没有肯定的有形财产的利用寿命停止复核。经复核,该类有形资
产的利用寿命仍为没有肯定。

4、有形财产加值筹办的计提
对利用寿命肯定的有形财产,若有分明加值迹象的,期终停止加值尝试。

对利用寿命没有肯定的有形财产,每期终停止加值尝试。

对于有形财产停止加值尝试,估量其可发出金额。可发出金额按照有形财产的公道价
值加行止置用度后的洁额取有形财产估计将来现金流量的现值二者之间较下者确
定。

当有形财产的可发出金额矮于其账里价格的,将有形财产的账里价格加记至可发出
金额,加记的金额确以为有形财产加值丧失,计进当期益益,共时计提响应的有形
财产加值筹办。

有形财产加值丧失确认后,加值有形财产的合耗或摊销用度正在将来时代做响应调
整,以使该有形财产正在残剩利用寿命内乱,零碎天分摊调剂后的有形财产账里价格
(扣除估计洁残值)。

有形财产的加值丧失已经确认,正在当前管帐时代没有再转回。

(十六)持久待摊用度
1、摊销办法
持久待摊用度正在受害期内乱均匀摊销
2、摊销年限
正在受害期内乱均匀摊销,此中:
自有牢固财产拆建用度,以二次拆建时代取拆建财产尚可以使用年限二者中较短者做
为摊销年限,采取年限均匀法摊销。

运营租进牢固财产改进收入,以残剩租借期取租借财产尚可以使用年限二者中较短者
动作摊销年限,采取年限均匀法摊销。

(十七
)客户买卖凑趣算资本核算法子
客户以自有资本存进启坐于公司的资本账户时,添加客户买卖凑趣算资本;客户掏出自有资
金时,削减客户买卖凑趣算资本;
公司背客户融出资本时,添加客户买卖凑趣算资本;客户偿还融资资本、偿还融资融券利钱
时,削减客户买卖凑趣算资本;
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公司代办署理客户生意证券支来的代生意证券款,齐额存进公司指定的银止账户,共时确以为
一项欠债,取客户停止相干的凑趣算;
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14页

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公司承受客户拜托经过证券买卖所代办署理生意证券,取客户清理时似购进证券成接总数年夜于
出卖证券成接总数,按清理日生意证券成接价的好额,减代扣代纳的印花税战应背客户支
与的佣金等脚绝费削减客户买卖凑趣算资本;似购进证券成接总数小于出卖证券成接总数,
按清理日生意证券成接价的好额,加代扣代纳的印花税战应背客户支与的佣金等脚绝费删
减客户买卖凑趣算资本;
公司代办署理客户生意证券的脚绝费支出,正在取客户操持上述生意证券金钱清理时确认支出;
公司于每季终按银止共期活期入款利率背客户同一凑趣息,添加客户买卖凑趣算资本。

(十八
)购进返卖战出卖回买营业核算法子
购进返卖买卖分为购断式或者量押式,购断式是指依照公约或者和谈的商定,以必定的价钱背
买卖敌手购进相干财产(包含债券战单据),公约或者和谈来期日,再以商定价钱返卖不异
之金融产物。量押式是指动作量押权人,正在买卖敌手将债券出量时,融出资本,量押来期
日,以商定价钱发出资本并返借出量债券。购进返卖营业按购进返卖相干财产时实践付出
的金钱进账。

出卖回买买卖分为购断式或者量押式,购断式是依照公约或者和谈的商定,以必定的价钱将相
闭财产(包含债券战单据)出卖给买卖敌手,公约或者和谈来期日,再以商定价钱回买不异
之金融产物。量押式是指将债券背买卖敌手出量时,获得资本,量押来期日,以商定价钱
付出资本并发出出量债券。出卖回买营业按出卖回买相干财产时实践支来的金钱进账。卖
出的金融产物仍按本分类列于财产欠债表的相干科目内乱,并依照相干的管帐策略核算。

(十九
)估计欠债
原公司触及诉讼、债权包管、吃亏公约、沉组事项时,似该等事项极可能须要将来以接
付财产或者供给劳务、其金额可以靠得住计量的,确以为估计欠债。

1、估计欠债简直认尺度
取或者有事项相干的责任共时知足以下前提时,原公司确以为估计欠债:
(1)该责任是原公司承当的现时责任;
(2)实行该责任极可能招致经济好处流出原公司;
(3)该责任的金额可以靠得住天计量。

2、估计欠债的计量办法
原公司估计欠债按实行相干现时责任所需的收入的最好估量数停止初初计量。

原公司正在肯定最好估量数时,概括思索取或者有事项相关的危害、没有肯定性战货泉时
间价格等身分。对货泉工夫价格作用严重的,经过对于相干将来现金流出停止合现
后肯定最好估量数。

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15页

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最好估量数辨别以下环境处置:
所需收入存留一个持续规模(或者区间),且该规模内乱各类成果产生的能够性不异的,
则最好估量数依照该规模的两头值即高低限金额的均匀数肯定。

所需收入没有存留一个持续规模(或者区间),或者固然存留一个持续规模但是该规模内乱各
种成果产生的能够性没有不异的,似或者有事项触及单个名目的,则最好估量数依照最
能够产生金额肯定;似或者有事项触及多个名目的,则最好估量数按各类能够成果及
相干几率计较肯定。

原公司了债估计欠债所需收入全数或者部份预期由第三圆抵偿的,抵偿金额正在根本肯定可以
支来时,动作财产独自确认,确认的抵偿金额没有超越估计欠债的账里价格。

(两十)支出
正在各项营业公约签定当前,正在规则的计较期内乱按应支支出的数额确认交易支出的完成,或者
者正在劳务曾经供给,共时支讫价款或者获得支与价款权力的凭据时,确认交易支出的完成。

此中:
1、脚绝费支出
代生意证券脚绝费支出:于代办署理生意证券买卖日给予确认。

代兑付债券脚绝费支出:于代兑付证券营业完毕且实践支讫价款或者获得支款凭证时
给予确认。

代保存证券脚绝费支出:于代保存办事完毕且实践支讫价款或者获得支款凭证时给予
确认。

2、证券启销支出
以齐额启买包销方法出卖代刊行的证券正在将证券转卖给投资者时,按刊行价钱抵加
启买价及相干刊行用度后确以为证券启销支出;以余额启买包销或者代销方法停止启
销营业的证券于刊行竣事后,取刊行人凑趣算刊行价款时,按商定支与的脚绝费抵加
相干刊行用度后确认。

3、受托财产办理营业支出
受托财产办理营业中定背财产办理营业于拜托财产办理公约来期取拜托单元凑趣算支
益或者丧失时,按公约商定计较确认支出;荟萃财产办理营业每个月按受托财产范围战
公约商定的费率计较确认支出。

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16页

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4、利钱支出
正在取买卖相干的经济好处可以流进企业,支出的金额可以靠得住天计量时,按资本使
用工夫战商定的利率确认支出;融资融券营业按照取客户开约的商定,按归还资本
或者证券的工夫战商定利率确认支出;购进返卖证券支出正在当期来期返卖的,按返卖
价钱取购进本钱之间的实践好额确以为当期支出,正在当期不来期的,期终按权责
产生造准绳计提利钱,确以为当期支出。

5、投资支益
公司持有金融财产时代获得的盈利、股息或者现金股利等,计进当期益益;
处理金融财产时,按获得的价款取账里价格之间的好额,计进当期益益,共时,调
整公道价格变更益益或者将本间接计进本钱公积的公道价格变更乏计额对于应处理部份
的金额转出,计进投资益益;
采取本钱法核算持久股权投资的,按被投资单元宣布收搁的现金股利或者成本中属于
公司的部份确认当期益益;
采取权力法核算持久股权投资的,按被投资单元完成的洁成本或者经调剂的洁成本计
算应享有的份额确认当期益益。

6、其余营业支出
正在取买卖相干的经济好处可以流进企业,支出的金额可以靠得住天计量时,按公约或者
和谈规则确以为支出。

(两十一)财产办理营业核算法子
财产办理营业是指公司承受拜托担任运营办理受托财产的营业,包含定背财产办理营业
战荟萃财产办理营业。

公司受托运营定背财产办理营业自力核算。核算时按实践受托财产的金钱,共时确认一
项财产战一项欠债;对于受托办理的财产停止证券生意,按代生意证券营业的管帐核算进
止处置。公司受托荟萃财产办理营业,对比《证券投资基金管帐核算法子》核算,自力
修账,自力核算。

(两十两
)代办署理刊行证券核算法子
1、齐额包销方法
正在按启买价钱买进待出售证券时,确认一项财产,公司将证券转卖给投资者时,按
启销价钱确以为证券启销支出,按已启销证券的启买价钱凑趣转启销证券的本钱。启
销期竣事后,若有已卖出的证券,按启销价钱转为公司的自营证券或者持久投资。

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17页

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2、余额包销方法
公司正在支来代刊行人出售的证券时,只正在博设的备查账簿中挂号启销证券的环境。

启销期竣事后,若有已卖出的证券,按商定的启销价钱转为公司的自营证券或者持久
投资。代刊行证券的脚绝费支出,正在启销营业供给的相干办事完毕时确以为支出。

3、代销方法
公司正在支来代刊行人出售的证券时,只正在博设的备查账簿中挂号启销证券的环境。

代刊行证券的脚绝费支出,正在启销营业供给的相干办事完毕时确以为支出。

(两十三
)代兑付债券核算法子
代办署理兑付债券营业是公司承受证券刊行人的拜托对于其刊行的债券来期停止债券兑付的业
务。代兑付债券的脚绝费支出于代兑付债券营业供给的相干办事完毕时确认。

(两十四)期货营业核算法子
1、量押品的办理取核算办法
公司承受的量押品包含:买卖所备案的尺度仓单、正在华夏境内乱畅通的已上市国债、
中币现钞。上述凭征必需正在凭据的无效刻日内乱。

量押品是买卖所备案的尺度仓单,按各买卖所量押金额计较办法规则操持。

量押品是上市国债、中币现钞的,按国民银止颁布的时价、牌价肯定其基价市值,
但是量押额没有下于其市值的
70%。

2、什物接割的核算办法
按接割月最初买卖日的凑趣算价核算,每个月清理,月尾有余额。

(两十五)当局补贴
1、典型
当局补贴,是原公司从当局无偿获得的货泉性财产取非货泉性财产。分为取财产相
闭的当局补贴战取支益相干的当局补贴。

2、管帐处置办法
取买修牢固财产、有形财产等持久财产相干的当局补贴,确以为递延支益,依照所
修制或者采办的财产利用年限分期计进交易中支出;
取支益相干的当局补贴,用于抵偿企业当前时代的相干用度或者丧失的,获得时确认
为递延支益,正在确认相干用度的时代计进当期交易中支出;用于抵偿企业已产生的
相干用度或者丧失的,获得时间接计进当期交易中支出。

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18页

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(两十六)递延所得税财产战递延所得税欠债
1、确认递延所得税财产的根据
公司以极可能获得用去抵扣可抵扣临时性差别的应征税所得额为限,确认由可抵扣
临时性差别发生的递延所得税财产。

2、确认递延所得税欠债的根据
公司将当期取之前时代应接已接的应征税临时性差别确以为递延所得税欠债。但是没有
包含商毁、非企业归并构成的买卖且该买卖产生时既没有作用管帐成本也没有作用应纳
税所得额所构成的临时性差别。

(两十七)运营租借核算法子
1、租进财产
公司租进财产所付出的租借费,正在没有扣除免租期的全部租借期内乱,按曲线法停止分
摊,计进当期用度。公司付出的取租借买卖相干的初初间接用度,计进当期用度。

财产出租圆承当了应由公司承当的取租借相干的用度时,公司将该部份用度从房钱
总数中扣除,按扣除后的房钱用度正在租借期内乱分摊,计进当期用度。

2、租出财产
公司出租财产所支与的租借费,正在没有扣除免租期的全部租借期内乱,按曲线法停止分
摊,确以为租借支出。公司付出的取租借买卖相干的初初间接用度,计进当期费
用;似金额较年夜的,则给予本钱化,正在全部租借时代内乱依照取租借支出确认不异的
根本分期计进当期支益。

公司承当了应由启租圆承当的取租借相干的用度时,公司将该部份用度从房钱支出
总数中扣除,按扣除后的房钱用度正在租借期内乱分派。

(两十八)危害筹办计提
1、母公司光年夜证券
2007年度起,按照《金融企业财政法则》战证监机构字
[2007]320号《闭于证券公

2007年年度陈述任务的告诉》的规则,依照当期洁成本的
10%提与普通危害准
备;按照《证券法》战证监机构字
[2007]320号的规则,依照当期洁成本的
10%提与
买卖危害筹办金。提与的普通危害筹办战买卖危害筹办金计进
―普通危害筹办‖名目
核算。

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19页

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2、子公司光年夜保德疑基金办理无限公司
按照证监基金字
[2006]154号《闭于基金办理公司提与危害筹办金相关成绩的告诉》
的规则,控股子公司光年夜保德疑基金办理无限公司依照当期基金办理费支出的必定
比率提与普通危害筹办。

2007年度之前提与比率为
5%;2007年度起,按照证监会
基金部告诉
[2007]39号《闭于基金办理公司进步危害筹办金提与比率相关成绩的通
晓》,提与比率为
10%。提与的普通危害筹办计进
―普通危害筹办
‖名目核算。

3、子公司光年夜期货无限公司
按照财商字
[1997]44号《闭于
的告诉》的规则,
按代办署理脚绝费支出加来敷衍期货买卖所脚绝费后的洁支出的
5%提与买卖丧失筹办
金。提与的买卖丧失筹办金计进
―营业及办理用度
‖名目核算。

2009年度起,按照
《金融企业财政法则》及《金融企业财政法则-施行指北》规则,依照当期洁利
润的
10%提与普通危害筹办。提与的普通危害筹办计进
―普通危害筹办
‖名目核算。

(两十九)汇总财政报表的体例办法
归入汇总财政报表的规模为公司原部及其所属的证券交易部战办事部。汇总财政报表的
体例以所属单元的个体财政报表为根本,并对于公司内乱部管帐事项停止对消。

陈述期内乱,归入汇总规模的证券交易部战办事部及变更环境为:
2010年度,归入汇总规模的证券交易部为
107家。较上年度添加了
14家证券交易部,
削减了
4家证券办事部,变更缘由为
4家证券办事部进级为
4家证券交易部,另新设了
上海嘉定塔乡路证券交易部、上海宝山华灵路证券交易部、上海宝山牡丹江路交易部、
上海受山路证券交易部、上海国民北路证券交易部、上海华青北路证券交易部、上海环
乡北路证券交易部、厦门散源路交易部、东莞元好路证券交易部、丹阳新平易近东路证券营
业部。

(三十)次要管帐策略、管帐估量的变动
1、管帐策略变动
陈述期内乱,公司次要管帐策略已产生变动。

2、管帐估量变动
陈述期内乱,公司次要管帐估量已产生变动。

(三十一)后期管帐错误改正
1、逃溯沉述法
陈述期内乱,公司已产生采取逃溯沉述法的后期管帐错误。

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20页

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财政报表附注第21 页
2、将来 合用法
陈述期内乱,公司已产生采取将来合用法的后期管帐错误。

(三十两) 其余事项调剂年头已分派成本
调剂事项内乱容同意 处置环境
受作用的各个比力时代报表
名目称号
积累作用数
退回2008 年支来的税务局
所得税前往款
曾经核准
2008 年所得税用度 89,071,377.18
2008 年应接税费 89,071,377.18
2008 年红利公积 -8,907,137.72
2008 年普通危害筹办 -17,814,275.44
2008 年已分派成本 -62,349,964.02
2009 年年头已分派成本 -62,349,964.02
2009 年应接税费 89,071,377.18
2009 年红利公积 -8,907,137.72
2009 年普通危害筹办 -17,814,275.44
2009 年已分派成本 -62,349,964.02
2010 年年头已分派成本 -62,349,964.02
2008 年,按照上海市处所税务局沪天税中(2007)9 号《闭于对于原市部份中商投资企业有
闭处所所得税劣惠策略改期履行至2007 年末的告诉》规则,公司2006 年战2007 年上纳
来浦东新区的3 %中央 所得税享用退税的策略劣惠,享用 税支劣惠的退税额为
89,071,377.18 元。2008 年度公司支来上海市浦东新区税务局退税款89,071,377.18 元,公
司于2008 年冲加了昔时的所得税用度。

2011 年1 月,公司交上海市静安区国度税务局《闭于补接多退企业所得税的告诉》,经
查抄发明公司2008 年支来的处所所得税退税款89,071,377.18 元,果没有合用处所所得税加
免策略的合用规模,应将上述退税款逃纳进库。公司已于2011 年1 月将89,071,377.18 元
退税款上纳上海市处所税务局静安辨别局。

上述税款的退回将削减2009 年年头已分派成本62,349,964.02 元,削减2010 年年头已分派
成本62,349,964.02 元,削减2009 年底红利公积8,907,137.72,削减2009 年底普通危害准
备17,814,275.44 元。

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3、
(一)
税项
企业所得税
1、母公司光年夜证券
2008年
1月
1日起,公司履行《中华国民同战国企业所得税法》战《中华国民同战
国企业所得税法施行规则》的相干规则,企业所得税税率为
25%。公司所属深圳战
海心同
5家交易部按照国收
[2007]39号《闭于施行企业所得税过度劣惠策略的告诉》
的规则,自
2008年
1月
1日起
5年内乱慢慢过度来法定税率。上述
5家交易部
2010
年度企业所得税税率为
22%。

2、子公司光年夜保德疑战光年夜本钱
子公司光年夜保德疑基金办理无限公司战光年夜本钱投资无限公司企业所得税税率为
25%。

3、子公司光年夜期货
子公司光年夜期货无限公司为备案正在上海市浦东新区的企业,按照国收[2007]39号
《闭于施行企业所得税过度劣惠策略的告诉》的规则,自
2008年
1月
1日起
5年内乱
慢慢过度来法定税率。

2010年度企业所得税税率为
22%。

(两)交易税
按应纳交易税支出的
5%计纳。

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22页

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财政报表附注第23 页
4、 企业归并及归并财政报表
原节以下表式数据中的金额单元,除非出格证明中均为国民币万元。

(一) 子公司环境
1、经过 投资创造方法获得的子公司
子公司齐称 子公司典型 备案天 营业本质 备案本钱运营 规模
光年夜保德疑基金办理无限公司 控股子公司 上海 基金办理 16,000 倡议创造基金 基金办理营业等
光年夜本钱投资无限公司 齐资子公司 上海 股权投资 200,000 间接投资营业
光年夜证券金融控股无限公司(注) 齐资子公司 喷鼻港 20,000 万港元
子公司齐称
年底实践
投资额
本色上组成对于子公司洁
投资的其余名目余额
持股比率(%)
表决权比
例(%)
能否开
并报表
多数股东权

多数股东权力顶用
于冲削减数股东益
益的金额
从母公司一切者权力冲加子公司多数股东分管的今年盈
益超越多数股东正在该子公司年头一切者权力中所享有份
额后的余额
光年夜保德疑基金办理无限公司 10,720 67 67 是 18,511.15
光年夜本钱投资无限公司 200,000 100 100 是
光年夜证券金融控股无限公司
20,000 万
港元
100 100 是
注:经公司两届十六次董事会审议经过,并经华夏证券监视办理委员会批准,公司获准出资港币20,000 万元正在喷鼻港创造齐资子公司光年夜证券金融
控股无限公司。2010 年11 月,光年夜证券金融控股无限公司备案挂号任务曾经完毕,停止2010 年12 月31 日,光年夜证券金融控股无限公司仍正在筹
备时代,公司还没有划付投资款。

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2、经过非统一节制下企业归并获得的子公司
子公司齐称子公司典型备案天营业本质备案本钱运营规模
光年夜期货无限公司齐资子公司上海期货代办署理
35,000商品期货掮客金融期货掮客
子公司齐称年底实践投资额
本色上组成对于子公司洁
投资的其余名目余额
持股比率
(%)
表决权比率
(%)
能否归并报表多数股东权力
多数股东权力顶用
于冲削减数股东益
益的金额
从母公司一切者权力冲加子公司多数股东分
担的今年吃亏超越多数股东正在该子公司年头
一切者权力中所享有份额后的余额
光年夜期货无限公司
35,000 100 100是
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24页

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(两)兼并 规模产生变动的阐明
陈述期内乱归并规模无变更。

5、兼并 财政报表次要名目正文
(以下金额单元若已出格证明者均为国民币元)
(一) 货泉资本
1、 名目列式
项 目 年底余额年终 余额
库存现金 192,721.19 193,038.66
银止入款 31,806,296,391.11 46,773,478,324.20
其余货泉资本
开 计 31,806,489,112.30 46,773,671,362.86
2、 银止入款
项 目
年底余额年终 余额
本币 汇率 合国民币 本币 汇率 合国民币
客户
信誉资本
国民币 58,494,484.53 1.0000 58,494,484.53
信誉资本小计 58,494,484.53
非信誉资本
国民币 22,653,029,142.67 1.0000 22,653,029,142.67 31,894,892,511.22 1.0000 31,894,892,511.22
好 元 30,804,395.50 6.6227 204,008,270.08 32,102,976.90 6.8282 219,205,546.87
港 币 178,025,870.16 0.85093 151,487,467.56 155,069,099.25 0.88048 136,535,033.78
非信誉资本小计 23,008,524,880.31 32,250,633,091.87
客户资本小计 23,067,019,364.84 32,250,633,091.87
公司
信誉资本
国民币 6,730,365.53 1.0000 6,730,365.53
信誉资本小计 6,730,365.53
非信誉资本
国民币 8,682,243,312.61 1.0000 8,682,243,312.61 14,358,066,404.65 1.0000 14,358,066,404.65
好 元 6,603,207.23 6.6227 43,731,060.52 19,737,588.36 6.8282 134,772,200.84
港 币 7,723,655.96 0.85093 6,572,287.61 34,079,902.77 0.88048 30,006,626.84
非信誉资本小计 8,732,546,660.74 14,522,845,232.33
公司资本小计 8,739,277,026.27 14,522,845,232.33
开 计 31,806,296,391.11 46,773,478,324.20

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财政报表附注第26 页
3、 停止2010 年12 月31 日,货泉资本中没有存留典质或者解冻等对于利用无限造、寄存正在
境中或者有潜伏收受接管危害的金钱。

(两) 凑趣算备付金
名目列式
类 别
年底余额年终 余额
本币 汇率 合国民币 本币 汇率 合国民币
客户
信誉资本
国民币 52,046,745.06 1.0000 52,046,745.06
信誉资本小计 52,046,745.06
非信誉资本
国民币 10,141,388,312.40 1.0000 10,141,388,312.40 2,224,645,145.95 1.0000 2,224,645,145.95
好 元 7,918,203.77 6.6227 52,439,888.11 8,646,073.42 6.8282 59,037,118.53
港 币 117,734,195.79 0.85093 100,180,027.20 119,838,419.73 0.88048 105,515,331.80
非信誉资本小计 10,294,008,227.71 2,389,197,596.28
客户资本小计 10,346,054,972.77 2,389,197,596.28
公司
信誉资本
国民币
信誉资本小计
非信誉资本
国民币 346,885,628.66 1.0000 346,885,628.66 122,464,172.36 1.0000 122,464,172.36
好 元 6.6227 6.8282
港 币 0.85093 0.88048
非信誉资本小计 346,885,628.66 122,464,172.36
公司资本小计 346,885,628.66 122,464,172.36
开 计 10,692,940,601.43 2,511,661,768.64
(三) 融出资本
年底余额年终 余额
账里余额 加值筹办 账里余额 加值筹办
1,327,825,587.28 13,278,255.87
融资营业包管物环境详睹附注五-(四)2

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财政报表附注第27 页
(四) 融出证券
1、 名目列示
种 类
年底余额年终 余额
账里余额 加值筹办 账里余额 加值筹办
股 票 2,619,569.20 22,682.23
公道价格变更环境
种 类
年底余额年终 余额
初初本钱 公道价格 公道价格变更 初初本钱 公道价格 公道价格变更
股 票 2,268,222.92 2,619,569.20 351,346.28
2、 融资融券营业包管物环境
包管物种别 年底公道价格
资本 62,219,178.43
股票 2,487,753,655.80
债券 26,557,756.86
算计 2,576,530,591.09
(五)买卖 性金融财产
1、 名目列示
种 类
年底余额年终 余额
初初本钱 公道价格 公道价格变更 初初本钱 公道价格 公道价格变更
股 票 105,864,847.09 96,517,123.47 -9,347,723.62 318,503,237.40 346,737,092.37 28,233,854.97
基 金 2,058,635,731.27 2,060,025,136.91 1,389,405.64 5,143,293,408.47 5,113,182,888.86 -30,110,519.61
债 券 3,921,795,879.50 3,955,207,234.39 33,411,354.89 1,897,430,104.40 1,919,006,305.13 21,576,200.73
信任产物 5,500,000.00 5,479,100.00 -20,900.00
内乱嵌金融衍死东西
的国民币布局性理
财富品
1,514,433.09 1,715,487.00 201,053.91
开 计 6,093,310,890.95 6,118,944,081.77 25,633,190.82 7,359,226,750.27 7,378,926,286.36 19,699,536.09

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财政报表附注
财政报表附注第28 页
2、 变现受节制的买卖性金融财产
项 目 限卖前提 年底余额
07 国债17 量押 5,092,715.00
08 国债11 量押 15,326,715.00
09 付息国债15 量押 49,668,750.00
10 国债25 量押 19,630,200.00
开 计 89,718,380.00
(六) 衍死金融财产
名目列示
种 类
年底余额年终 余额
初初本钱 公道价格 公道价格变更 初初本钱 公道价格 公道价格变更
股指期货(注)
注:停止2010 年12 月31 日,公司持有的已凑趣算的股指期货开约54 脚,此中IF1101 开
约26 脚,IF1102 开约28 脚。开约初初本钱为0.00 元,公道价格变更292,684.90 元。由
于股指期货采取逐日无欠债竣事,故年底,将衍死金融财产-股指期货战其余敷衍款-股
指期货久支久付款对消后以洁额正在财产欠债表中列示。

(七) 购进返卖金融财产
1、 按买卖场合分类列示
项 目
年底余额年终 余额
账里金额 来期商定返卖金额 账里金额 来期商定返卖金额
银止间共业商场 896,004,808.22 897,093,901.65 101,037,407.53 101,112,176.71
2、 按买卖种类分类列示
项 目
年底余额年终 余额
账里金额 来期商定返卖金额 账里金额 来期商定返卖金额
债 券 896,004,808.22 897,093,901.65 101,037,407.53 101,112,176.71
(八) 应支利钱
项 目 年底余额年终 余额 已发出缘由 相干金钱能否产生加值
账龄一年之内的应支利钱 34,006,163.07 3,651,654.28
此中:银止入款应计利钱 20,923,620.26 3,651,654.28 还没有凑趣息 可
融资融券应计利钱 13,082,542.81

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财政报表附注
财政报表附注第29 页
(九) 应支股利
名目列示
项 目 年底余额年终 余额
应支持有货泉基金的股利 945,804.83
(十) 存出包管金
1、 名目列示
项 目 年底余额年终 余额
证券买卖包管金 571,156,615.81 515,214,166.43
融资融券信誉买卖包管金 2,575,404.59
期货买卖包管金 1,388,324,376.76 666,545,130.27
开 计 1,962,056,397.16 1,181,759,296.70
2、 按买卖场合分类列示
买卖场合 年底余额年终 余额
证券买卖
上海证券买卖所 4,000,000.00 24,195,640.00
深圳证券买卖所 569,732,020.40 491,018,526.43
小 计 573,732,020.40 515,214,166.43
期货买卖
上海期货买卖所 500,067,400.01 265,666,712.55
郑州商品买卖所 354,823,264.60 226,564,457.12
年夜连商品买卖所 246,345,369.77 174,313,960.60
华夏金融期货买卖所 287,088,342.38
小 计 1,388,324,376.76 666,545,130.27
开 计 1,962,056,397.16 1,181,759,296.70
(十一) 可供出卖金融财产
1、 名目列示
种 类
年底余额
初初本钱 公道价格变更 加值筹办算计
股 票 2,364,943,383.29 -131,107,985.96 100,430.00 2,233,734,967.33
基 金 250,617,776.65 13,562,730.06 264,180,506.71

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财政报表附注第30 页
种 类
年底余额
初初本钱 公道价格变更 加值筹办算计
债券 1,277,514,850.39 -15,208,310.39 1,262,306,540.00
荟萃财产办理筹划 411,159,675.91 1,121,064.10 412,280,740.01
融券公用证券(股票) 82,856,897.78 -9,025,234.58 73,831,663.20
开 计 4,387,092,584.02 -140,657,736.77 100,430.00 4,246,334,417.25
种 类
年头余额
初初本钱 公道价格变更 加值筹办算计
股 票 177,026,467.56 32,420,084.27 100,430.00 209,346,121.83
基 金 154,227,124.19 17,056,478.61 171,283,602.80
荟萃财产办理筹划 291,159,675.91 291,159,675.91
开 计 622,413,267.66 49,476,562.88 100,430.00 671,789,400.54
2、 可供出卖金融财产加值筹办
期 间年终 余额 今年计提额
今年削减额
年底余额
转回 转销
2009 年 367,769,292.53 100,430.00 367,769,292.53 100,430.00
2010 年 100,430.00 100,430.00
3、存留限卖刻日的可供出卖金融财产
种 类 年底金额 限卖前提或者变现圆里的其余严重节制
股 票 190,699,003.57 限卖期内乱,明细睹下
荟萃财产办理筹划 296,159,675.91 公司为倡议人,许诺荟萃理财存绝时代没有提早赎回
开 计 486,858,679.48
此中:存留限卖的可供出卖金融财产-股票明细睹下
证券称号 股票代码 限卖期停止日
四圆股分 601126 2011-3-31
亚星锚链 601890 2011-3-28
浙江永强 002489 2011-1-21
山西证券 002500 2011-2-15
锦富新材 300128 2011-1-13
英唐智控 300131 2011-1-19
华策影视 300133 2011-1-26
宜华木业 600978 2011-10-29

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(十两)持久股权投资
1、名目列示
名目
年底余额年头余额
账里余额加值筹办账里余额加值筹办
按本钱法核算的持久股权投资
561,065,000.00 156,422,000.00
财政报表附注第
31页

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财政报表附注第32 页
2、 按本钱法核算的持久股权投资
被投资单元 初初投资本钱年终 余额 删加变更 年底余额
正在被投资单元
持股比率(%)
加值筹办
今年计提
加值筹办
今年现金盈利
年夜成基金办理无限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 25.00 72,000,000.00
国泰君安证券股分无限公司 76,422,000.00 76,422,000.00 197,813,000.00 274,235,000.00 0.43 2,000,000.00
贵州青利团体股分无限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 5.88
广东华声电器真业无限公司 18,330,000.00 18,330,000.00 18,330,000.00 3.00
德弘(宁夏)国际纺织无限公司 73,900,000.00
73,900,000.00
73,900,000.00 7.00
百力达太阳能股分无限公司 98,600,000.00 98,600,000.00 98,600,000.00 5.80
北京丰富新动力科技股分无限公司 16,000,000.00 16,000,000.00 16,000,000.00 4.74
开 计 363,252,000.00 156,422,000.00 404,643,000.00 561,065,000.00 74,000,000.00

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财政报表附注第33 页
3、 按止业分类列示以下:
类 别
年底余额年终 余额
被投资公司个数 金 额 被投资公司个数 金 额
金 融 2 324,235,000.00 2 126,422,000.00
其 他 5 236,830,000.00 1 30,000,000.00
开 计 7 561,065,000.00 3 156,422,000.00
(十三) 牢固财产
1、 牢固财产本价
类 别年终 余额 今年其余调剂(注) 今年添加 今年削减 年底余额
衡宇及修建物 904,429,858.87 -2,259,000.00 73,982.50 902,244,841.37
电子通信装备 343,683,588.85 8,223,278.11 98,681,434.79 30,619,774.23 419,968,527.52
接通输送装备 33,153,286.83 -7,486,848.22 3,022,237.23 2,257,392.14 26,431,283.70
筹办公装备及其余装备 43,462,748.88 1,522,570.11 16,386,796.90 4,170,956.58 57,201,159.31
开 计 1,324,729,483.43 118,164,451.42 37,048,122.95 1,405,845,811.90
注:今年其余调剂为部份财产种别沉分类。

此中:今年由正在修工程转进牢固财产的本价为438,674.00 元。

年底公司牢固财产中没有存留典质、启存等环境。

2、 乏计合旧
类 别年终 余额 今年其余调剂 今年添加 今年削减 年底余额
衡宇及修建物 98,278,566.17 -736,008.75 20,231,742.51 117,774,299.93
电子通信装备 174,574,196.15 2,203,315.98 49,446,226.91 27,430,488.06 198,793,250.98
接通输送装备 15,098,437.45 -113,949.45 2,004,601.02 1,538,448.56 15,450,640.46
筹办公装备及其余装备 20,422,062.68 -1,353,357.78 5,133,449.35 4,197,255.44 20,004,898.81
开 计 308,373,262.45 76,816,019.79 33,166,192.06 352,023,090.18
3、 牢固财产洁值
类 别年终 余额 今年添加 今年削减 年底余额
衡宇及修建物 806,151,292.70 21,680,751.26 784,470,541.44
电子通信装备 169,109,392.70 52,065,883.84 221,175,276.54
接通输送装备 18,054,849.38 7,074,206.14 10,980,643.24
筹办公装备及其余装备 23,040,686.20 14,155,574.30 37,196,260.50
开 计 1,016,356,220.98 66,221,458.14 28,754,957.40 1,053,822,721.72

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财政报表附注第34 页
4、 牢固财产加值筹办
类 别年终 余额 今年添加 今年削减 年底余额
衡宇及修建物
电子通信装备
接通输送装备
筹办公装备及其余装备
开 计
5、 牢固财产账里价格
类 别年终 余额 今年添加 今年削减 年底余额
衡宇及修建物 806,151,292.70 21,680,751.26 784,470,541.44
电子通信装备 169,109,392.70 52,065,883.84 221,175,276.54
接通输送装备 18,054,849.38 7,074,206.14 10,980,643.24
筹办公装备及其余装备 23,040,686.20 14,155,574.30 37,196,260.50
开 计 1,016,356,220.98 66,221,458.14 28,754,957.40 1,053,822,721.72
6、 年底运营租借租出牢固财产
项 目 本价 乏计合旧 加值筹办 账里价格
衡宇及修建物 122,234,267.64 18,815,316.25 103,418,951.39
7、 年底已办好产权证书籍的牢固财产
项 目 账里本价 乏计合旧 账里价格
已办好产权证书籍的缘由及
估计筹办凑趣产权证书籍工夫
衡宇及修建物
成都会饱楼北街117 号世贸中间A 座15 楼
01-04 室
7,992,270.00 1,660,111.82 6,332,158.18 注1
深圳莲花北下层一套 363,391.79 123,450.48 239,941.31 注2
深圳祸田区梅林路梅林小教梅林两村15 栋
401、802、503、604、602 室
1,627,346.70 675,352.48 951,994.22 注3
北京西乡区月坛北街2 号月坛年夜厦东配楼2、
3、五楼
62,055,200.73 14,955,582.40 47,099,618.33 注4
上海四仄路2555 弄18 号301 室、302、401

818,399.38 143,603.52 674,795.86 注5
成都会青羊区新华年夜讲文武路42 号25 层 7,609,596.05 2,354,383.95 5,255,212.10 2011 年
深圳市祸田区复兴路6 号修艺年夜厦15 楼东 8,530,016.00 3,292,949.26 5,237,066.74 2011 年
开 计 88,996,220.65 23,205,433.91 65,790,786.74

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财政报表附注第35 页
注1:该衡宇于1997 年4 月背开辟商四川北玻真业成长无限公司采办,果四川北玻真业成长无限公司已
操持该天块房天产的年夜产证,公司于今没法操持该等房产的房天产权证,一朝其取得年夜产证后,公司
将当即操持该房产的小产证。

注2:该衡宇系光年夜银止深圳证券营业部于1995 年背深圳新兰德证券投资征询无限公司采办,为公司职
工宿舍,现由公司员工利用。果汗青缘由,不断已能操持出该等房产的产权证。

注3:该五处房产系光年夜银止深圳证券部背开辟商深圳市祸田区房产办理局采办的微利商品房,现为公
司筹办公用房。果开辟商深圳市祸田区房管局正在地盘利用上存留汗青遗留成绩,不断已能操持出该天块
房天产的年夜产证,公司于今没法操持该等房产的小产证。该等房产自公司创造后曾经实践接付公司,
并由公司实践节制于今。

注4:该衡宇于1998 年7 月背开辟商北京月坛年夜厦房天产开辟无限公司采办,现为北京月坛北街证券营
业部用房。果北京月坛年夜厦房天产开辟无限公司已能操持该天块房天产的年夜产证,公司于今没法操持
该等衡宇的房天产权证,一朝其取得年夜产证后,公司将当即操持该房产的产权证。

注5:公司正在本上海四仄路证券交易部(已迁址,现为上海仙霞路证券交易部)筹修时收买了农业银止
上海四仄路交易部的财产,上海四仄路2555 弄18 号301 室、302 室动作该等财产之一本系农业银止上
海四仄路交易部的衡宇,公司本上海四仄路证券交易部后果运营须要又于1999 年采办了上海四仄路
2555 弄16 号401 室的利用权房,以上三处利用权衡宇产权仍属空军第四军政事教院,现由公司证券营
业部利用。果相干策略节制,公司还没有法操持上述衡宇的产权证。

(十四)有形 财产
1、 本价
项 目年终 余额 今年添加 今年削减 年底余额 席位数
买卖席位费 72,443,535.55 72,443,535.55 174
(1)上海证券买卖所 43,236,776.86 43,236,776.86 105
此中:A 股 40,483,464.50 40,483,464.50
B 股 2,753,312.36 2,753,312.36
(2)深圳证券买卖所 28,606,758.69 28,606,758.69 60
此中:A 股 26,880,000.00 26,880,000.00
B 股 1,726,758.69 1,726,758.69
(3)其余买卖场合 600,000.00 600,000.00 9
期货会员资历 1,400,000.00 1,400,000.00
开 计 73,843,535.55 73,843,535.55

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2、 乏计摊销额
项 目年终 余额 今年添加 今年削减 年底余额
买卖席位费 62,188,239.85 2,600,823.84 64,789,063.69
(1)上海证券买卖所 37,034,787.96 1,320,823.60 38,355,611.56
此中:A 股 35,096,821.44 1,044,598.84 36,141,420.28
B 股 1,937,966.52 276,224.76 2,214,191.28
(2)深圳证券买卖所 24,563,451.89 1,270,000.24 25,833,452.13
此中:A 股 23,100,443.20 1,135,000.24 24,235,443.44
B 股 1,463,008.69 135,000.00 1,598,008.69
(3)其余买卖场合 590,000.00 10,000.00 600,000.00
期货会员资历
开 计 62,188,239.85 2,600,823.84 64,789,063.69
3、 加值筹办
项 目年终 余额 今年添加 今年削减 年底余额
买卖席位费
(1)上海证券买卖所
此中:A 股
B 股
(2)深圳证券买卖所
此中:A 股
B 股
(3)其余买卖场合
期货会员资历
开 计
4、 账里价格
项 目年终 余额 今年添加 今年削减 年底余额
买卖席位费 10,255,295.70 2,600,823.84 7,654,471.86
(1)上海证券买卖所 6,201,988.90 1,320,823.60 4,881,165.30
此中:A 股 5,386,643.06 1,044,598.84 4,342,044.22
B 股 815,345.84 276,224.76 539,121.08
(2)深圳证券买卖所 4,043,306.80 1,270,000.24 2,773,306.56
此中:A 股 3,779,556.80 1,135,000.24 2,644,556.56
B 股 263,750.00 135,000.00 128,750.00

光年夜证券股分无限公司
2010 年度
财政报表附注
财政报表附注第37 页
项 目年终 余额 今年添加 今年削减 年底余额
(3)其余买卖场合 10,000.00 10,000.00
期货会员资历 1,400,000.00 1,400,000.00
开 计 11,655,295.70 2,600,823.84 9,054,471.86
(十五) 商毁
1、 商毁内乱容
被投资单元称号 初初金额年终 余额 今年删加 年底余额
光年夜期货无限公司 9,379,958.29 9,379,958.29 9,379,958.29
注:2007 年8 月,公司以非统一节制下企业归并方法采办光年夜期货无限公司100%的股
权,公司将归并本钱年夜于采办日光年夜期货无限公司可识别洁财产公道价格份额的好额,
确以为商毁。

2、 商毁构成进程
2007 年8 月9 日光年夜期货无限公司可识别洁财产公道价格a 38,071,574.94
采办股权比率b 100%
确认的光年夜期货无限公司可识别洁财产公道价格份额c=a*b 38,071,574.94
实践采办本钱d 47,451,533.23
商毁e=d-c 9,379,958.29
3、 停止2010 年12 月31 日,商毁没有存留加值环境。

(十六) 递延所得税财产战递延所得税欠债
1、 已确认的递延所得税财产
项 目
年底可抵扣
临时性差别
年底递延
所得税财产
年头可抵扣
临时性差别
年头递延
所得税财产
坏账筹办 215,699,372.85 53,924,843.22 213,101,952.14 53,270,952.05
可供出卖金融财产加值筹办 100,430.00 25,107.50
还没有付出的员工薪酬 222,152,205.02 55,538,051.26 337,772,043.26 84,443,010.82
还没有付出的发卖渠讲嘉奖 2,070,073.73 517,518.43
买卖性金融财产公道价格变更 2,351,836.15 587,959.03
可供出卖金融财产公道价格变更 152,539,158.54 38,134,789.64
融资融券加值筹办 13,300,938.10 3,325,234.53
开 计 606,143,940.66 151,535,985.18 552,944,069.13 138,231,481.30

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财政报表附注第38 页
2、 已确认的递延所得税欠债
项 目
年底可抵扣
临时性差别
年底递延
所得税欠债
年头可抵扣
临时性差别
年头递延
所得税欠债
买卖性金融财产公道价格变更 27,985,026.96 6,996,256.74 19,699,536.09 4,982,599.23
可供出卖金融财产公道价格变更 11,881,421.77 2,970,355.44 49,476,562.88 12,369,140.72
衍死金融财产公道价格益益 292,684.92 73,171.23
可供出卖金融财产加值筹办 -100,430.00 -25,107.50
融出证券公道价格变更 351,346.28 87,836.57
开 计 40,510,479.93 10,127,619.98 69,075,668.97 17,326,632.45
(十七) 其余财产
1、 名目列示
项 目 年底余额年终 余额
其余应支款洁额 313,798,804.74 228,391,326.07
正在修工程 3,697,727.83 5,999,231.85
投资理财富品 200,000,000.00 1,698,000,000.00
持久待摊用度 189,078,816.76 126,555,903.95
其 他 12,553,621.28 7,991,245.03
开 计 719,128,970.61 2,066,937,706.90
2、 其余应支款
(1) 其余应支款组成
账 龄
年底余额年终 余额
账里金额 占总数比率% 账里金额 占总数比率%
1 年之内 261,495,070.23 49.39 182,370,384.25 41.31
1 至2 年 13,984,954.82 2.64 12,647,207.79 2.86
2 至3 年 11,979,327.41 2.26 9,131,265.79 2.07
3 年以上 242,038,825.13 45.71 237,344,420.38 53.76
开 计 529,498,177.59 100.00 441,493,278.21 100.00

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财政报表附注第39 页
种 类
年底余额年终 余额
账里金额
占总数
比率%
坏账筹办
坏账筹办
比率%
账里金额
占总数
比率%
坏账筹办
坏账筹办
比率%
独自计提加值准
备的其余应支款
268,608,665.92 50.73 202,658,485.45 75.45 281,623,944.77 63.79 205,108,485.45 72.83
按余额百分比计
提坏账筹办的其
他应支金钱
260,889,511.67 49.27 13,040,887.40 5.00 159,869,333.44 36.21 7,993,466.69 5.00
开 计 529,498,177.59 100.00 215,699,372.85 441,493,278.21 100.00 213,101,952.14
年底其余应支款账里金额中,无应支融资融券客户款。

(2) 应支金钱坏账筹办变更
项 目年终 余额
今年添加额 今年削减额
年底余额
计提 核销坏账发出 转回 转销
2009 年度 193,457,574.46 35,350,858.66 4,293,519.02 20,000,000.00 213,101,952.14
2010 年度 213,101,952.14 5,047,420.71 2,450,000.00 215,699,372.85
(3)独自 计提坏账筹办的应支金钱
单元称号或者种别 金 额
占总数
比率%
坏账计提
比率%
坏账筹办 金钱本质
员工房改款 756,249.53 0.14 100.00 756,249.53
新世纪扶植成长(深圳)无限公司(注1) 118,000,000.00 22.28 83.22 98,200,000.00
英雄黉舍、陈忠联、覃健
(广州华能真业无限公司)(注2)
63,775,005.86 12.04 100.00 63,775,005.86
沉庆交易部背规运营丧失(注3) 37,373,771.31 7.06 100.00 37,373,771.31
林上通付状师费 746,494.99 0.14 100.00 746,494.99
团体所得税 1,353,017.76 0.26 100.00 1,353,017.76
环亚团体 423,600.00 0.08 100.00 423,600.00
上海市第一中级国民法院 30,346.00 0.01 100.00 30,346.00 预支诉讼款
保德疑基金办理无限公司旗下基金 3,121,000.00 0.59 基金公司账户备付金
保德疑基金办理无限公司旗下基金 38,606,599.04 7.29 基金办理费支出
租借押金 2,062,036.30 0.39 押金
预支房租款 1,957,364.12 0.37 预支房租款
韩国保德疑来往 403,181.01 0.08 来往款
开 计 268,608,665.92 50.73 202,658,485.45

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财政报表附注第40 页
注1:公司取新世纪扶植成长(深圳)无限公司产生告贷胶葛。2002 年1 月战2002 年6
月,经深圳市中级国民法院二次裁定,新世纪扶植成长(深圳)无限公司以正在修的商务楼
深圳市罗湖区深北东路68 号新世纪广场西塔楼17-25 层做价6,229.48 万元合抵所短原公
司部份债权。按照上海银疑汇业财产评价无限公司2009 年11 月30 日出具的沪银疑汇业
评咨字(2009)第A095 号房天产价钱征询陈述,涉案房天产评价价格为198,062,286.00
元。该商务楼仍正在扶植中,公司估计可收受接管金额为上述评价值的10%,计提坏账筹办
9,820 万元。

注2:涉诉事项,详睹原附注七(两)。

注3:涉诉事项,详睹原附注七(两)。

(4) 之前年度已齐额计提坏账筹办,今年又齐额发出的应支金钱
单元称号发出 债务金额
本已计提的
坏账筹办
发出缘由
本估量计提比率
来由及公道性
沉庆交易部背规运营丧失(注) 2,450,000.00 2,450,000.00 经法院审讯后发出 过期应支款
注:沉庆交易部背规运营发生的应支金钱合计39,823,771.31 元, 2009 年度公司已齐额
计提坏账筹办,2010 年公司支来本沉庆年夜坪交易部总司理的赚款2,450,000.00 元。

(5) 年底应支金钱中短款金额前五名
单元称号 金 额 年限
占应支金钱总
额比率%
金钱本质
新世纪扶植成长(深圳)无限公司 118,000,000.00 3 年以上
22.29 过期告贷
基金公司席位佣金 103,762,229.90 1 年之内
19.60 基金席位佣金
英雄黉舍、陈忠联、覃健(广州华能真业无限公司) 63,775,005.86 3 年以上
12.04 过期应支款
保德疑基金办理无限公司旗下基金 38,606,599.04 1 年之内
7.29 基金办理费支出
沉庆交易部背规运营丧失 37,373,771.31 3 年以上
7.06 过期应支款
开 计 361,517,606.11
68.28
(6) 年底应支金钱中无持有原公司5%(露5%)以上表决权股分的股东短款。

(7) 年底应支联系关系圆金钱为1,313,859.00 元,详睹原附注六(三)-2。

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3、 正在修工程
(1) 名目列示
项 目
年底余额年终 余额
账里余额 加值筹办 账里价格 账里余额 加值筹办 账里价格
静安国际5、6 楼拆建 2,654,087.74 2,654,087.74
静安国际辅楼拆建 3,005,856.58 3,005,856.58
其余零散工程 1,043,640.09 1 ,043,640.09 2,993,375.27 2,993,375.27
开 计 3,697,727.83 3 ,697,727.83 5,999,231.85 5,999,231.85

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(2)严重 正在修工程名目变更环境
工程名目称号 估算数年终 余额 今年添加
今年削减
年底余额 工程进度% 资本来历 工程加入占估算比率%
转进牢固财产 转进持久待摊用度
静安国际5、6 楼拆建 4,050,000.00 2,654,087.74 2,654,087.74 70 公司自有资本 65.53
静安国际辅楼拆建 7,000,000.00 3,005,856.58 3,699,153.16 408,500.00 6,296,509.74 100 公司自有资本 95.79
其余零散工程 2,993,375.27 5,500,076.22 30,174.00 7,419,637.40 1,043,640.09 公司自有资本
开 计 5,999,231.85 11,853,317.12 438,674.00 13,716,147.14 3,697,727.83

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4、 投资理财富品
受托人称号 理财富品称号 理财金额 肇端日期 末行日期 报答肯定方法
中疑银止 中疑散金理财1 号1081 期 200,000,000.00 2010.06.29 2011.03.31 非保原浮动支益
5、持久待摊用度
年头余额 原期添加 原期摊销 其余削减 期终余额
126,555,903.95 108,512,030.09 45,989,117.28 189,078,816.76
(十八) 财产加值筹办
项 目年终 余额
今年添加 今年削减
年底余额
计提 核销后发出 转回 转销
坏账筹办 213,101,952.14 2,597,420.71 215,699,372.85
此中:果融资融
券营业发生的
坏账筹办
融出资本加值
筹办
13,278,255.87 13,278,255.87
融出证券加值
筹办
22,682.23 22,682.23
可供出卖金融
财产加值筹办
100,430.00 100,430.00
开 计 213,202,382.14 15,898,358.81 229,100,740.95
(十九) 出卖回买金融财产款
1、 按买卖场合分类列示
项 目
年底余额年终 余额
账里金额 来期商定回买金额 账里金额 来期商定回买金额
银止间共业商场 1,650,300,000.00 1,651,378,659.77
上海证券买卖所 50,000,000.00 50,009,852.77
开 计 1,700,300,000.00 1,701,388,512.54

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财政报表附注第44 页
2、 按买卖种类分类列示
项 目
年底余额年终 余额
账里金额 来期商定回买金额 账里金额 来期商定回买金额
债 券 1,700,300,000.00 1,701,388,512.54
(两十) 代办署理生意证券款
名目列示
类 别
年底余额年终 余额
本币金额 合算汇率 合开国民币 本币金额 合算汇率 合开国民币
团体客户(2,054,567 户)
国民币 31,813,020,158.70 1.0000 31,813,020,158.70 32,161,576,181.09 1.0000 32,161,576,181.09
好 元 35,387,156.44 6.6227 234,358,520.96 34,240,996.48 6.8282 233,804,372.16
港 币 263,812,695.90 0.85093 224,486,137.32 233,452,709.75 0.88048 205,550,145.56
小 计 32,271,864,816.98 32,600,930,698.81
机构客户(6,811 户)
国民币 2,855,389,029.76 1.0000 2,855,389,029.76 2,937,765,041.86 1.0000 2,937,765,041.86
好 元 2,921,532.45 6.6227 19,348,432.96 3,470,572.17 6.8282 23,697,760.89
港 币 28,119,645.04 0.85093 23,927,849.55 21,065,325.64 0.88048 18,547,571.18
小 计 2,898,665,312.27 2,980,010,373.93
开 计 35,170,530,129.25 35,580,941,072.74
此中:信誉买卖代生意证券款
类 别
年底余额年终 余额
本币金额 合算汇率 合开国民币 本币金额 合算汇率 合开国民币
团体客户(2,686 户)
国民币
57,960,296.43 1.0000
57,960,296.43
机构客户(14 户)
国民币 4,258,882.00 1.0000 4,258,882.00
开 计 62,219,178.43

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(两十一) 敷衍员工薪酬
1、 名目列示
项 目年终 余额 今年添加 今年削减 年底余额
人为及奖金 687,573,153.24 884,599,664.50 958,553,431.60 613,619,386.14
员工祸利费 190,144.10 5,214,170.06 5,318,732.53 85,581.63
社会保障费 62,598.05 77,378,774.77 77,477,989.28 -36,616.46
此中:调理保障费 -4,376.97 21,013,422.09 21,001,356.75 7,688.37
养老保障金 -22,693.21 45,186,288.86 45,232,289.69 -68,694.04
其余社会兼顾金 89,668.23 11,179,063.82 11,244,342.84 24,389.21
住宅公积金 -34,530.85 25,228,748.83 25,202,363.19 -8,145.21
工会经费 28,228,160.22 16,792,091.21 18,259,808.96 26,760,442.47
教导经费 27,039.46 6,672,824.56 6,642,584.96 57,279.06
其余 550,106.88 453,873.47 96,233.41
开 计 716,046,564.22 1,016,436,380.81 1,091,908,783.99 640,574,161.04
2、 敷衍员工薪酬余额中属于功效接洽的部份
项 目 年底余额年终 余额
功效接洽 613,619,386.14 687,573,153.24
3、 公司年底敷衍人为及奖金余额613,619,386.14 元,包含母公司及归入归并报表规模
的光年夜保德疑战光年夜期货。此中母公司余额中的约22,214.37 万元留当前年度,其
余部份拟于2011 年内乱收搁。

4、 2010 年度公司实践付出给13 名初级办理职员昔时薪酬19,236,974.71 元,2009 年
度奖金16,525,000.00 元。

(两十两) 应接税费
税 种 年底余额年终 余额 计纳尺度
交易税 39,149,079.90 62,191,052.44 交易支出的5%
乡修税 1,989,267.17 42,293.35
教导费附减 905,108.04 88,744.33
河流办理费 328,866.56 336,333.72
团体所得税 75,381,447.86 40,525,228.80

光年夜证券股分无限公司
2010 年度
财政报表附注
财政报表附注第46 页
税 种 年底余额年终 余额 计纳尺度
企业所得税 396,775,121.48 330,959,309.73 详睹附注三(一)
房产税 6,919,487.17 3,512,260.35 衡宇修建物本值的1.2%
印花税 5,096,821.61 5,356,306.17
其 他 410,198.10 438,479.85
开 计 526,955,397.89 443,450,008.74
(两十三) 敷衍利钱
项 目 年底余额年终 余额
客户买卖凑趣算资本利钱 4,497,536.30 5,265,101.34
(两十四) 敷衍股利
项 目 年底余额年终 余额
华夏光年夜控股无限公司 660,765,000.00
(两十五) 其余欠债
1、 名目列示
项 目
年底余额年终 余额
金额 占总数比率% 金额 占总数比率%
敷衍金钱 324,832,967.25 99.93 357,187,066.15 99.94
代办署理兑付债券款 216,841.90 0.07 216,841.90 0.06
开 计 325,049,809.15 100.00 357,403,908.05 100.00
2、 年底敷衍金钱中敷衍持有原公司5%(露5%)以上表决权股分的股东短款为
190,295.80 元,详睹附注六(三)-2。

3、 年底余额中短联系关系圆金钱为13,773,321.65 元,详睹附注六(三)-2。

4、 年底敷衍金钱余额中无账龄超越一年的年夜额金钱。

5、 年底敷衍金钱余额中金额较年夜金钱
债务人称号 金额 备 注
光年夜保德疑基金发卖代办署理费 117,873,227.37 敷衍代办署理机构基金发卖代办署理费
各三圆存管银止 35,161,863.36 敷衍三圆存管费

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财政报表附注第47 页
债务人称号 金额 备 注
华夏证券投资者庇护基金无限义务公司 27,153,398.69 敷衍投资者庇护基金
光年夜期货危害筹办 10,480,079.81 敷衍危害筹办金
天一内乱退职员退戚金 9,060,279.10 敷衍内乱退职员退戚金
荟萃理财发卖渠讲 8,465,860.97 敷衍荟萃理财筹划发卖代办署理费
6、 代办署理兑付债券款
项 目年终 账里余额 今年支来兑付现金 今年已兑付债券 今年脚绝费支出 年底账里金额
企业债券 216,841.90 216,841.90
(两十六) 受托营业
项 目 年底余额年终 余额
银止入款—受托办理客户入款
凑趣算备付金—受托办理客户备付金 15,623,856.29 16,495,053.02
存出取托管客户资本 2,210,935,105.77 1,128,880,782.96
应支金钱
受托投资 7,115,288,364.59 9,981,894,968.17
此中:投资本钱 7,367,837,365.12 10,443,822,147.00
已完成已凑趣算益益 -252,549,000.53 -461,927,178.83
受托财产合计 9,341,847,326.65 11,127,270,804.15
受托资本 9,341,847,326.65 11,127,270,804.15
敷衍金钱
受托欠债合计 9,341,847,326.65 11,127,270,804.15
(两十七) 股原
1、 原公司已备案刊行及真支股原
项 目
年底余额年终 余额
股数 金额 股数 金额
A 股(每股里值国民币1 元) 3,418,000,000 3,418,000,000.00 3,418,000,000 3,418,000,000.00

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财政报表附注第48 页
2、 股分组成
名目年终 余额
原期变更删(+)加(-)
期终余额
刊行新股 收股 公积金转股 其余 小计
1.无限卖前提股分
(1).国度 持股
(2). 公有法人持股 1,205,750,000.00 -20,000,000.00 -20,000,000.00 1,185,750,000.00
(3). 其余内乱资持股 553,000,000.00 -553,000,000.00 -553,000,000.00
此中:
境内乱法人持股 553,000,000.00 -553,000,000.00 -553,000,000.00
境内乱天然人持股
(4). 中资持股 1,139,250,000.00 1,139,250,000.00
此中:
境中法人持股 1,139,250,000.00 1,139,250,000.00
境中天然人持股
无限卖前提股分算计 2,898,000,000.00 -573,000,000.00 -573,000,000.00 2,325,000,000.00
2.无穷卖前提畅通股分
(1). 国民币通俗股 520,000,000.00 573,000,000.00 573,000,000.00 1,093,000,000.00
(2). 境内乱上市的中资股
(3). 境中上市的中资股
(4). 其余
无穷卖前提畅通股分算计 520,000,000.00 573,000,000.00 573,000,000.00 1,093,000,000.00
算计 3,418,000,000.00 3,418,000,000.00
注:上述股原曾经坐疑管帐师工作一切限公司考证,并于2009 年8 月出具疑会师报字(2009)第11669 号验资陈述。

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(两十八) 本钱公积
名目列示
项 目年终 余额 今年添加 今年削减 年底余额
(1)、股原溢价
投资者加入的本钱 10,982,885,981.55 10,982,885,981.55
(2)、其余本钱公积
被投资单元除洁益益中一切者权力其余变更 4,998,105.50 1,249,772.31 6,247,877.81
可供出卖金融财产公道价格变更 39,530,084.27 191,717,896.53 -152,187,812.26
可供出卖金融财产公道价格变更发生
的递延所得税财产或者递延所得税欠债
-9,882,521.07 47,929,474.14 38,046,953.07
取计进一切者权力名目相干的所得税
其余本钱公积小计 34,645,668.70 49,179,246.45 191,717,896.53 -107,892,981.38
开 计 11,017,531,650.25 49,179,246.45 191,717,896.53 10,874,993,000.17
(两十九) 红利公积
项 目年终 余额 今年添加 今年削减 年底余额
法定红利公积 970,545,468.86 210,203,605.58 1,180,749,074.44
(三十)普通 危害筹办
项 目年终 余额 今年添加 今年削减 年底余额
普通危害筹办 970,545,468.86 210,203,605.58 1,180,749,074.44
买卖危害筹办金 849,578,928.48 210,203,605.58 1,059,782,534.06
开 计 1,820,124,397.34 420,407,211.16 2,240,531,608.50
(三十一) 已分派成本
项 目 金 额
调剂前 上年底已分派成本 5,203,630,518.54
调剂年终 已分派成本算计数(调删+,调加-) -62,349,964.02
调剂后年终 已分派成本 5,141,280,554.52
减:今年回属于母公司一切者的洁成本 2,200,063,104.71
多数股东益益 64,829,121.38
加:提与法定红利公积 210,203,605.58
提与普通危害筹办 420,407,211.16
敷衍通俗股股利 1,709,000,000.00
今年多数股东益益 64,829,121.38
年底已分派成本 5,001,732,842.49
其余调剂作用年头已分派成本62,349,964.02 元。(详睹附注两-(三十两))

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(三十两) 脚绝费及佣金洁支出
1、 脚绝费及佣金洁支出按种别列示
项 目 今年产生额 上年产生额
代办署理生意证券营业洁支出 2,747,760,593.23 3,640,515,203.68
证券启销营业洁支出 480,380,825.03 242,433,391.36
受托客户财产办理营业洁支出 660,867,340.03 600,755,325.48
开 计 3,889,008,758.29 4,483,703,920.52
2、 代办署理生意证券营业洁支出按种别列示
项 目 今年产生额 上年产生额
代办署理生意证券营业支出
代办署理生意证券脚绝费支出 3,079,081,412.38 4,193,905,873.13
代办署理期货买卖脚绝费支出 121,619,461.95 65,098,547.11
基金席位佣金支出 270,282,942.62 211,424,265.46
代办署理发卖金融产物支出 24,991,094.21 39,503,335.36
基金发卖脚绝费支出 24,409,334.88 33,828,823.53
投资征询支出 7,200,590.53 25,070,372.44
小 计 3,527,584,836.57 4,568,831,217.03
项 目 今年产生额 上年产生额
代办署理生意证券营业收入
代办署理生意证券脚绝费收入 563,386,997.11 564,841,770.47
代办署理期货买卖脚绝费收入 12,821,632.03 12,306,567.40
基金席位佣金收入
代办署理发卖金融产物收入 892.10
基金发卖脚绝费收入 576,358.05 1,328,518.80
资本三圆存管脚绝费 49,465,121.89 58,769,866.63
证券掮客人报答收入 153,574,134.26 291,068,397.95
小 计 779,824,243.34 928,316,013.35
代办署理生意证券营业洁支出 2,747,760,593.23 3,640,515,203.68

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3、 创造交易部最多的六个省、市级止政地区代办署理生意证券脚绝费支出环境
省 份
今年产生额 上年产生额
交易部家数 脚绝费支出 交易部家数 脚绝费支出
广东省 26 816,570,840.42 24 1,128,708,920.26
浙江省 17 749,064,483.06 17 1,001,452,320.93
上海市 14 272,480,562.29 7 367,308,331.55
沉庆市 5 127,310,514.05 5 164,251,496.73
江苏省 6 113,998,260.81 5 141,456,038.37
北京市 4 164,529,516.67 4 207,229,050.96
4、 证券启销营业洁支出按种别列示
项 目 今年产生额 上年产生额
证券启销营业支出 484,298,903.52 144,006,330.30
保荐营业办事支出 19,410,000.00 39,399,995.06
财政参谋办事支出 1,671,573.51 85,260,273.00
开 计 505,380,477.03 268,666,598.36
项 目 今年产生额 上年产生额
证券启销营业收入 16,255,652.00 26,233,207.00
保荐营业办事收入 8,144,000.00
财政参谋办事收入 600,000.00
开 计 24,999,652.00 26,233,207.00
项 目 今年产生额 上年产生额
证券启销营业洁支出 468,043,251.52 117,773,123.30
保荐营业办事洁支出 11,266,000.00 39,399,995.06
财政参谋办事洁支出 1,071,573.51 85,260,273.00
开 计 480,380,825.03 242,433,391.36

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5、 受托客户财产办理营业洁支出按种别列示
项 目 今年产生额 上年产生额
定背理财办理营业 2,295,926.72 406,624.38
荟萃财产办理营业 185,671,563.54 105,785,958.13
此中:光年夜阳光荟萃财产办理筹划 23,737,733.96 25,338,946.14
光年夜阳光2 号荟萃财产办理筹划 6,210,389.62
光年夜阳光基中宝荟萃财产办理筹划 92,789,262.96 50,169,234.52
光年夜阳光3 号荟萃财产办理筹划 9,624,836.33 15,180,508.23
光年夜阳光5 号荟萃财产办理筹划 5,198,880.66 8,744,614.85
光年夜阳光混杂劣全集合伙产办理筹划 43,473,409.43 142,264.77
光年夜阳光散凑趣号混杂型一期荟萃财产办理筹划 6,921,430.20
光年夜阳光散凑趣号支益型两期荟萃财产办理筹划 164,901.54
光年夜阳光内乱需能源荟萃财产办理筹划 3,761,108.46
受托基金办理营业 467,747,817.97 493,312,541.35
其 他 5,152,031.80 1,250,201.62
开 计 660,867,340.03 600,755,325.48
(三十三) 利钱洁支出
1、 利钱洁支出按种别列示
项 目 今年产生额 上年产生额
利钱支出 890,582,488.51 687,062,035.85
加:利钱收入 121,516,152.40 113,557,911.05
购进返卖证券支出 24,466,151.74 331,096.35
加:出卖回买证券收入 60,422,528.13 13,019,665.07
开 计 733,109,959.72 560,815,556.08
2、 利钱支出按种别列示
项 目 今年产生额 上年产生额
银止入款利钱支出 589,615,049.53 664,923,553.14
清理机构入款利钱支出 271,461,440.72 22,138,482.71
融出资本利钱支出 29,193,695.53
融出证券利钱支出 312,302.73
开 计 890,582,488.51 687,062,035.85

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3、 利钱收入按种别列示
项 目 今年产生额 上年产生额
客户利钱收入 121,516,152.40 113,557,911.05
4、 购进返卖证券支出
项 目 今年产生额 上年产生额
返卖总价 106,817,724,242.18 900,482,983.51
购进总价 106,793,258,090.44 900,151,887.16
购进返卖证券支出 24,466,151.74 331,096.35
5、 出卖回买证券收入
项 目 今年产生额 上年产生额
回买总价 352,485,496,750.05 50,126,863.59
出卖总价 352,425,074,221.92 37,107,198.52
出卖回买证券收入 60,422,528.13 13,019,665.07
(三十四) 投资支益
1、 投资支益按种别列示
项 目 今年产生额 上年产生额
1.金融财产投资支益
(1)处理买卖性金融财产获得的投资支益 -96,501,593.84 714,847,764.51
(2)处理衍死东西完成支益 -12,891,486.79
(3)处理可供出卖金融财产获得的投资支益 188,471,296.23 -396,726,335.02
(4)持有买卖性金融财产时代获得的投资支益 109,956,187.46 15,208,867.71
(5)持有可供出卖金融财产时代获得的投资支益 72,072,839.91 64,773,929.63
此中:基金持有时代支益 13,866,220.54 15,658,930.17
荟萃财产办理自有资本支益 58,049,665.57 49,114,999.46
2.持久股权投资支益
(1)按本钱法核算确认的持久股权投资支益 74,000,000.00 95,250,000.00
(2)处理持久股权投财产死的投资支益
3. 其余财产(理财富品)投资支益
(1)持有其余财产时代获得的投资支益 3,988,111.11
(2)处理其余财产时代获得的投资支益 56,154,275.59
开 计 395,249,629.67 493,354,226.83

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2、 投资支益汇回无严重节制。

3、 处理买卖性金融财产获得的投资支益
证券种别
今年产生额
总支出 总本钱 毛利
新股申买(网上) 2,592,605.52 2,202,405.00 390,200.52
股 票 4,687,221,236.41 4,758,490,570.51 -71,269,334.10
国 债 32,720,607,983.96 32,729,694,343.71 -9,086,359.75
企业债券 40,304,547,556.75 40,220,204,799.85 84,342,756.90
基 金 6,411,386,490.52 6,501,207,239.26 -89,820,748.74
权 证 32,478,235.96 43,536,344.63 -11,058,108.67
开 计 84,158,834,109.12 84,255,335,702.96 -96,501,593.84
证券种别
上年产生额
总支出 总本钱 毛利
新股申买(网上) 2,807,123.42 1,883,305.00 923,818.42
股 票 7,968,089,529.94 7,278,053,971.30 690,035,558.64
国 债 12,216,464,651.96 12,321,333,077.40 -104,868,425.44
企业债券 2,822,123,601.21 2,717,924,794.14 104,198,807.07
基 金 1,792,148,886.13 1,766,795,743.08 25,353,143.05
权 证 26,892,372.47 27,687,509.70 -795,137.23
开 计 24,828,526,165.13 24,113,678,400.62 714,847,764.51
4、 处理可供出卖金融财产获得的投资支益
证券种别
今年产生额
总支出 总本钱 毛利
新股申买(网下) 244,360,706.28 213,783,397.41 30,577,308.87
基 金 63,004,267.18 60,000,000.00 3,004,267.18
法人股出卖 1,936,955,394.19 1,782,065,674.01 154,889,720.18
开 计 2,244,320,367.65 2,055,849,071.42 188,471,296.23
证券种别
上年产生额
总支出 总本钱 毛利
新股申买(网下) 227,630,471.28 195,442,379.92 32,188,091.36
定背删收 716,887,158.39 1,145,801,584.77 -428,914,426.38
开 计 944,517,629.67 1,341,243,964.69 -396,726,335.02

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5、 处理其余财产获得的投资支益
种别
今年产生额
总支出 总本钱 毛利
理财富品 2,194,154,275.59 2,138,000,000.00 56,154,275.59
(三十五) 公道价格变更支益
类 别 今年产生额 上年产生额
买卖性金融财产 5,933,654.73 29,983,976.66
衍死金融财产公道价格变更益益 292,684.90
开 计 6,226,339.63 29,983,976.66
(三十六) 其余营业支出
类 别 今年产生额 上年产生额
征询办事支出 1,923,340.46 1,438,412.68
租借支出 13,022,580.20 15,374,837.83
财政参谋费 712,448.52
其 他 13,310,361.34 8,954,613.62
开 计 28,256,282.00 26,480,312.65
(三十七) 交易税金及附减
项 目 今年产生额 上年产生额
交易税 220,221,632.94 261,414,914.10
乡修税 2,414,927.36 693,359.05
教导费附减 1,818,815.11 1,021,503.37
其 他 2,650,370.72 2,826,522.14
开 计 227,105,746.13 265,956,298.66
(三十八) 营业及办理费
名目列示
类 别 今年产生额 上年产生额
员工人为、奖金 884,599,664.50 888,424,219.29
员工社会保障费 77,378,774.77 55,289,595.60
衡宇租借费及火电费 145,805,747.17 117,628,559.79

光年夜证券股分无限公司
2010 年度
财政报表附注
财政报表附注第56 页
类 别 今年产生额 上年产生额
投资者庇护基金 46,781,625.65 76,461,399.06
电子装备运行费 111,787,627.01 71,136,941.44
牢固财产合旧费 76,816,019.79 64,932,596.27
营销及营业接待费 117,153,447.71 59,147,582.17
发卖办事费 43,026,850.28 44,236,533.82
买卖席位费、持久待摊用度摊销 48,589,941.12 41,211,200.97
筹办自费及聚会费 52,550,127.32 39,233,026.53
好盘缠 35,962,138.44 23,723,784.75
其余 306,007,884.09 257,056,574.78
算计 1,946,459,847.85 1,738,482,014.47
(三十九) 财产加值丧失
名目列示
类 别 今年产生额 上年产生额
坏账丧失 2,597,420.71 35,350,858.66
此中:果融资融券营业发生的坏账丧失
融资融券加值丧失 13,300,938.10
可供出卖金融财产加值丧失 -367,668,862.53
开 计 15,898,358.81 -332,318,003.87
(四十) 其余营业本钱
类 别 今年产生额 上年产生额
征询参谋费 3,933,788.84 826,370.35
其 他 7,160,131.95 4,165,008.80
开 计 11,093,920.79 4,991,379.15
(四十一) 交易中支出
类 别 今年产生额 上年产生额
处理牢固财产洁支益 273,895.80 258,449.29
当局补贴 136,833,068.00 19,061,926.00
奖 款 1,663.94
无需付出的敷衍金钱 183,140.45 354,284.99
其 他 5,672,643.03 5,035,754.51
开 计 142,962,747.28 24,712,078.73

光年夜证券股分无限公司
2010 年度
财政报表附注
财政报表附注第57 页
(四十两) 当局补贴
当局补贴的品种及名目 今年产生额 上年产生额
沉面财产搀扶资本(注1) 10,686,000.00 12,757,000.00
金融财产搀扶资本(注2) 6,000,000.00
增进经济成长搀扶金(注3) 125,065,000.00
处所搀扶资本 1,082,068.00 304,926.00
开 计 136,833,068.00 19,061,926.00
注1:按照上海市黄浦区古代办事业成长筹办公室《沉面企业财产搀扶资本收搁告诉》,公
司子公司光年夜保德疑基金办理无限公司取得搀扶资本。

注2:今年度金融财产搀扶资本为光年夜子公司光年夜本钱投资无限公司取得的上海市静安
区金融财产搀扶资本。

注3:今年度公司原部取得的上海市财产搀扶基金。

(四十三) 交易中收入
类 别 今年产生额 上年产生额
处理牢固财产洁丧失 2,412,331.57 6,920,390.55
捐赠收入 6,376,660.00 1,535,527.00
背约战补偿丧失 325,784.55 649,210.63
证券买卖错误丧失 56,066.00 189,762.49
其 他 854,321.00 10,273,806.39
开 计 10,025,163.12 19,568,697.06
(四十四) 所得税用度
名目列示
项 目 今年产生额 上年产生额
当期所得税用度 694,620,509.78 944,783,675.65
递延所得税用度 26,942,222.00 73,804,955.00
开 计 721,562,731.78 1,018,588,630.65

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财政报表附注第58 页
(四十五) 其余概括支益
项 目 原期产生额 上期产生额
可供出卖金融财产发生的利得(丧失) -164,194,626.95 290,101,912.85
加:可供出卖金融财产发生的所得税作用 -47,445,738.35 118,901,676.34
后期计进其余概括支益当期转进益益的洁额 25,588,326.41 -185,504,792.49
开 计 -142,337,215.01 356,705,029.00
(四十六) 现金流量表附注
1、 支来的其余取运营勾当相关现金
项 目 今年产生额
租借支出 13,022,580.20
征询支出 1,366,875.95
支来的财务搀扶基金 136,833,068.00
本天一内乱退职员退戚金 7,799,215.20
其 他 52,501,682.49
开 计 211,523,421.84
2、领取 的其余取运营勾当相关现金
项 目 今年产生额
衡宇租借费战火电费 128,057,845.62
营业接待费 117,153,447.71
电子装备运行费 111,787,627.01
好盘缠 50,780,939.84
投资者庇护基金 46,758,877.14
营业宣扬费 43,026,850.28
久付企业年金 32,984,612.33
筹办自费 32,394,943.04
火电费 24,801,558.56
聚会费 20,155,184.28
存出包管金 775,906,022.26
其 他 196,955,017.05
开 计 1,580,762,925.12

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财政报表附注
财政报表附注第59 页
3、 支来的其余取投资勾当相关现金
项 目 今年产生额
处理牢固财产而发出的现金洁额 2,023,934.42
4、 现金流量表弥补材料
项 目 今年产生额 上年产生额
1、将洁成本调理为运营勾当现金流量
洁成本 2,264,892,226.09 2,903,572,155.02
减:财产加值筹办 15,898,358.81 -332,318,003.87
牢固财产合旧 76,816,019.79 64,932,596.27
有形财产摊销 2,600,823.84 7,425,689.34
持久待摊用度摊销 45,989,117.28 34,000,971.63
处理牢固财产、有形财产战其余持久财产的丧失(支益
以―-‖号挖列)
-5,982.00 26,010.32
牢固财产报兴丧失(支益以―-‖号挖列) 2,144,417.77 6,635,930.94
公道价格变更丧失(支益以―-‖号挖列) -6,226,339.63 -29,983,976.66
财政用度(支益以―-‖号挖列) 19,138,321.23 -722,196.07
投资丧失(支益以―-‖号挖列) -83,751,074.79 -96,461,197.65
递延所得税财产削减(添加以―-‖号挖列) 25,068,536.46 68,616,602.44
递延所得税欠债添加(削减以―-‖号挖列) 2,059,437.69 5,188,352.55
存货的削减(添加以―-‖号挖列) -1,028,212.30
运营性应支名目的削减(添加以―-‖号挖列) -4,455,932,393.28 -9,013,321,657.84
运营性敷衍名目的添加(削减以―-‖号挖列) -2,131,422,166.76 16,138,137,786.00
其余
运营勾当发生的现金流量洁额 -4,222,730,697.50 9,754,700,850.12
2、没有触及现金出入的严重投资战筹资勾当
债权转为本钱
一年内乱来期的可变换公司债券
融资租进牢固财产
3、现金及现金等价物洁变更环境
现金的年底余额 42,499,429,713.73 49,285,333,131.50
加:现金的年头余额 49,285,333,131.50 30,290,472,936.20
减:现金等价物的年底余额
加:现金等价物的年头余额
现金及现金等价物洁添加额 -6,785,903,417.77 18,994,860,195.30

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财政报表附注
财政报表附注第60 页
5、 现金战现金等价物组成
项 目 年底余额年终 余额
1、现 金 42,499,429,713.73 49,285,333,131.50
此中:库存现金 192,721.19 193,038.66
可随时用于付出的银止入款(注) 42,499,236,992.54 49,285,140,092.84
2、现金等价物
此中:三个月内乱来期的债券投资
3、期终现金及现金等价物余额 42,499,429,713.73 49,285,333,131.50
此中:母公司或者团体内乱子公司利用受节制的现金
战现金等价物
注: 可随时用于付出的银止入款包括银止入款战凑趣算备付金。

6、 联系关系圆及联系关系买卖
(一) 联系关系圆环境
1、 节制原公司的联系关系圆环境
联系关系圆称号 联系关系闭系 企业典型 备案天 法定代表人 营业本质
华夏光年夜(团体)总公司 控股股东 公有企业 北京回复门中年夜街 唐单宁 金融业
联系关系圆称号 备案本钱
对于原公司的
持股比率%
对于原公司的
表决权比率%
构造机构代码
华夏光年夜(团体)总公司 20,000,000.00 33.92 33.92 10206389-7
节制原公司的联系关系圆对于原公司持股数目及比率变更
联系关系圆称号
年头余额 今年变更 年底余额
金 额 % 金 额 % 金 额 %
华夏光年夜(团体)总公司 1,159,456,183.00 33.92 1,159,456,183.00 33.92
2、 原公司的子公司环境
详睹原附注四(一)。

子公司备案本钱变更环境
子公司称号年终 余额 今年添加 今年削减 年底余额
光年夜保德疑基金办理无限公司 160,000,000.00 160,000,000.00
光年夜期货无限公司 150,000,000.00 200,000,000.00 350,000,000.00
光年夜本钱投资无限公司 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00

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财政报表附注第61 页
3、 原公司其余联系关系圆环境
其余联系关系圆称号 其余联系关系圆取公司的闭系 构造机构代码
华夏光年夜控股无限公司(―光年夜控股‖) 第两年夜股东 03645219-000-09-06-7
华夏光年夜控股(江苏)无限公司(―光年夜控股江苏‖) 受第两年夜股东节制 69794010-6
华夏光年夜银止股分无限公司(―光年夜银止‖) 联系关系天然人施减轻年夜作用 10001174-3
华夏光年夜投资办理公司(―光年夜投资办理‖) 共受控股股东节制 71093167-8
光年夜置业无限公司(―光年夜置业‖) 共受控股股东节制 62590881-X
光年夜永明人寿保障公司(―光年夜永明‖) 控股股东的合作公司 71092968-2
光年夜金控财产办理无限公司(―光年夜金控‖) 共受控股股东节制 71782499-8
光年夜控股创业投资(深圳)无限公司(―光控创业‖) 受第两年夜股东节制 72713064-X
深圳市光控投资征询无限公司(―光控投资征询‖) 受第两年夜股东节制 75428017-6
年夜成基金办理无限公司(―年夜成基金‖) 被投资单元 71092433-9
(两) 联系关系圆买卖
1、 存留节制闭系且已归入归并财政报表规模的子公司,其彼此间买卖及母子公司买卖
已做抵销。

2、寄存 资本获得利钱支出
联系关系圆称号
联系关系买卖类

联系关系买卖订价方法
今年产生额 上年产生额
金额
占共期共类接
易比率%
金额
占共期共类
买卖比率%
光年夜银止 利钱支出 共期银止入款利率 214,124,862.00 24.04 101,706,753.94 15.03
3、 客户资本三圆存管营业并付出脚绝费收入的联系关系买卖:
联系关系圆称号 联系关系买卖典型
联系关系买卖订价
方法
今年产生额 上年产生额
金额
占共期共类接
易比率%
金额
占共期共类买卖
比率%
光年夜银止
付出三圆存管
营业脚绝费
时价 10,868,800.08 21.97 11,594,734.79 19.73
4、 启销债券获得启销支出
联系关系圆称号 联系关系买卖典型
联系关系买卖订价圆

今年产生额 上年产生额
金额
占共期共类接
易比率%
金额
占共期共类接
易比率%
光年夜银止
光年夜银止次级
债券启销
时价 80,000.00 0.03

光年夜证券股分无限公司
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财政报表附注第62 页
5、领取 启销债券用度
联系关系圆称号 联系关系买卖典型
联系关系买卖订价圆

今年产生额 上年产生额
金额
占共期共类
买卖比率%
金额
占共期共类接
易比率%
光年夜金控 债券启销保举费 时价 7,566,000.00 30.26 14,340,000.00 54.66
6、领取 荟萃理财营业发卖用度
联系关系圆称号 联系关系买卖典型
联系关系买卖订价圆

今年产生额 上年产生额
金额
占共期共类接
易比率%
金额
占共期共类
买卖比率%
光年夜银止
代办署理发卖荟萃理
财富品脚绝费
时价 7,819,193.18 86.84 19,971,303.41 43.84
7、领取 基金营业发卖的佣金
联系关系圆称号 联系关系买卖典型
联系关系买卖订价圆

今年产生额 上年产生额
金额
占共期共类接
易比率%
金额
占共期共类
买卖比率%
光年夜银止
代办署理发卖保德疑
产物脚绝费
时价 2,568,356.37 2.44 3,011,261.25 2.94
8、 供给征询办事
联系关系圆称号
联系关系买卖类

联系关系买卖订价圆

今年产生额 上年产生额
金额
占共期共类买卖
比率%
金额
占共期共类接
易比率%
光年夜银止 投资参谋费 时价 3,037,547.42 42.18 23,525,905.28 93.84
9、 代办署理发卖金融产物
联系关系圆称号 联系关系买卖典型
联系关系买卖订价圆

今年产生额 上年产生额
金额
占共期共类买卖
比率%
金额
占共期共类接
易比率%
年夜成基金
代办署理发卖旗下基
金产物的支出
时价 192,505.65 0.49

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2010 年度
财政报表附注
财政报表附注第63 页
10、 出租席位支与买卖佣金
联系关系圆称号 联系关系买卖典型
联系关系买卖订价圆

今年产生额 上年产生额
金额
占共期共类接
易比率%
金额
占共期共类
买卖比率%
年夜成基金
出租年夜成基金买卖
席位的佣金支出
时价 29,693,301.42 10.99 28,607,601.07 13.53
11、购置 员工保障
联系关系圆称号 联系关系买卖典型 联系关系买卖订价方法 今年产生额 上年产生额
光年夜永明 员工弥补调理保障 时价 6,247,476.85 4,201,420.80
光年夜永明集团 不测险 时价 1,235,826.00 503,064.38
12、 租借
(1) 公司背联系关系圆光年夜银止战光年夜置业租进交易用房环境
出租圆称号
启租圆名

租借财产环境 租借肇端日 租借末行日 租借收入
租借支益
确认根据
租借收入对于公
司作用
光年夜置业 光年夜证券
北京回复门中年夜街6 号17
层1701 室
2008.04.21 2010.04.20 2,372,286.00 公约 作用较小
光年夜银止 光年夜证券
少秋市束缚年夜路2677 号光
年夜年夜厦三层
2008.01.01 2011.01.01 400,000.00 公约 作用较小
光年夜银止 光年夜证券
广州市河汉北路685 号光
年夜银止年夜厦东梯4 楼
2006.02.07 2011.02.07 342,000.00 公约 作用较小
光年夜银止 光年夜证券
广州市河汉北路685 号光
年夜银止年夜厦东梯4 楼
2008.02.28 2011.02.07 430,560.00 公约 作用较小
光年夜银止 光年夜证券
上海市浦东新区世纪年夜讲
1118 号东坐里一至两层
2009.07.01 2014.06.30 4,470,876.00 公约 作用较小
租借费依照商场准绳订价。

(2) 公司背联系关系圆光年夜银止战光年夜永明出租交易用房环境
出租圆称号
启租圆名

租借财产环境 租借肇端日 租借末行日 租借支出
租借支益
确认根据
租借收入对于
公司作用
光年夜证券 光年夜银止 新闸路1508 号底楼 2008.11.01 2018.10.31 4,033,980.00 公约 作用较小
光年夜证券 光年夜永明 新闸路1508 号501-503 室 2008.06.01 2010.05.31 164,786.00 公约 作用较小
租借费依照商场准绳订价。

光年夜证券股分无限公司
2010 年度
财政报表附注
财政报表附注第64 页
13、 公司认买光年夜银止理财富品环境
联系关系圆称号 认买理财富品称号
今年环境
年头金额 今年新删金额 今年削减金额 年底金额完成 支益
光年夜银止
华夏光年夜银止阳光理财A+
筹划2010 年第十期产物2
1,514,433.09 1,514,433.09
上年无此典型买卖
14、 联系关系圆介入光年夜阳光荟萃财产办理筹划环境
(1) 联系关系圆认买(申买)战赎回光年夜阳光荟萃财产办理筹划环境
联系关系圆称号 荟萃理财筹划称号
今年环境
年头持有份
额(万份)
今年新删份
额(万份)
今年削减份
额(万份)
年底持有份
额(万份)
光年夜金控财产办理
无限公司
光年夜阳光混杂劣选(阳光6 号)散
合伙产办理筹划
197.10 197.10
光年夜金控财产办理
无限公司
光年夜阳光散凑趣号混杂型一期荟萃
财产办理筹划
313.90 313.90
华夏光年夜控股(江
苏)无限公司
光年夜阳光散凑趣号混杂型一期荟萃
财产办理筹划
1,500.05 1,500.05
联系关系圆称号 荟萃理财筹划称号
上年环境
年头持有份额
(万份)
今年新删份额
(万份)
今年削减份
额(万份)
年底持有份额
(万份)
光年夜投资办理 光年夜阳光荟萃财产办理筹划2 号 3,482.85 3,482.85
光年夜金控财产
办理无限公司
光年夜阳光混杂劣选(阳光6 号)散
合伙产办理筹划
197.10 197.10
(2) 公司背联系关系圆支与荟萃财产办理费环境
联系关系圆称号
今年产生额 上年产生额
办理费金额
占共期办理费总数
比率%
办理费金额
占共期办理费总数
比率%
光年夜投资办理 80,338.31 0.08
光年夜金控财产管
理无限公司
64,438.18 0.03
华夏光年夜控股(江
苏)无限公司
215,908.93 0.12

光年夜证券股分无限公司
2010 年度
财政报表附注
财政报表附注第65 页
15、 公司认买联系关系圆年夜成基金办理无限公司办理的基金环境
联系关系圆称号 认买基金称号
今年环境
年头持有
份额(万份)
今年新删份
额(万份)
今年削减份
额(万份)
年底持有
份额(万份)
完成支益
年夜成基金 年夜成货泉B 60,000.00 60,000.00 112,458.37
年夜成基金
年夜成深成
40ETF 连接
5,999.90 5,999.90
年夜成基金
年夜成深证生长
40ETF
1,600.03 1,600.03
联系关系圆称号 认买基金称号
上年环境
年头持有
份额(万份)
今年新删份
额(万份)
今年削减份
额(万份)
年底持有
份额(万份)
完成支益
年夜成基金 年夜成货泉B 90,000.00 30,000.00 60,000.00 15,420.26
年夜成基金 年夜成止业轮动 5,899.90 5,899.90 2,815,317.26
16、 公司子公司光年夜期货无限公司认买联系关系圆年夜成基金办理无限公司办理的基金环境
今年度无此典型联系关系买卖。

联系关系圆称号 认买基金称号
上年环境
年头持有份
额(万份)
今年新删份
额(万份)
今年削减
份额(万份)
年底持有
份额(万份)
完成支益
年夜成基金 年夜成货泉B 3,000.00 3,000.00 32,551.86
17、 公司年底持有子公司光年夜保德疑基金办理无限公司办理的基金光年夜保德疑货泉式
证券投资基金2000 万份。

18、 其余事项
(1) 公司办理的阳光荟萃财产办理筹划的托管报酬公司联系关系圆华夏光年夜银止股分无限
公司。

(2) 公司办理的光年夜阳光散凑趣号支益型两期荟萃财产办理筹划的托管报酬公司联系关系圆
华夏光年夜银止股分无限公司。

光年夜证券股分无限公司
2010年度
财政报表附注
(3) 公司办理的阳光荟萃财产办理筹划
5号的托管报酬公司联系关系圆华夏光年夜银止股分有
限公司。

(4) 公司办理的光年夜阳光内乱需能源荟萃财产办理筹划的托管报酬公司联系关系圆华夏光年夜银
止股分无限公司。

(5) 公司办理的光年夜阳光散凑趣号混杂型一期荟萃财产办理筹划的托管报酬公司联系关系圆中
国光年夜银止股分无限公司。

(6) 公司办理的光年夜阳光散凑趣号支益型一期荟萃财产办理筹划的托管报酬公司联系关系圆中
国光年夜银止股分无限公司。

(7)公司办理的光年夜阳光基中宝(阳光
2号两期)荟萃财产办理筹划的托管报酬公司闭
联圆华夏光年夜银止股分无限公司。

(8)公司所属子公司光年夜保德疑基金办理无限公司办理的光年夜保德疑量化焦点证券投资
基金的托管报酬公司联系关系圆光年夜银止。

(9)公司年底持有子公司光年夜保德疑基金办理无限公司办理的基金光年夜保德疑货泉式证
券投资基金
2000万份。

(三)联系关系圆金钱余额
1、联系关系圆银止入款
名目
金额占总数的比沉
年底余额年头余额年底比率%年头比率%
光年夜银止
7,627,399,296.67 5,141,951,400.21 23.98 10.99
2、联系关系圆应支敷衍金钱
名目联系关系圆年底余额年头余额
其余应支款
光年夜银止(注
1)
1,313,859.00 1,338,659.00
财政报表附注第
66页

光年夜证券股分无限公司
2010年度
财政报表附注
名目联系关系圆年底余额年头余额
其余敷衍款
光年夜团体(注
2)
190,295.80 190,295.80
光年夜银止(注
3)
13,773,321.65 22,253,037.87
光年夜永明(注
4)
101,720.00

1:应支金钱系公司广州河汉路交易部及上海弛杨路交易部租借光年夜银止运营筹办公天
而付出的押金。


2:其余敷衍款为公司代支代付的没有良财产处理收受接管款。


3:其余敷衍款次要为敷衍已付的三圆存管用度战荟萃理财富品、基金产物发卖脚绝
用度。


4:其余敷衍款为光年夜永明租借光年夜证券运营筹办公天而付出的押金。

7、或者有事项
(一)对于中包管
停止
2010年
12月
31日,公司没有存留对于中包管环境。

(两)已决诉讼或者仲裁
1、2002年
12月,公司沉庆年夜坪正街证券交易部取刘少刚刚产生告贷胶葛。

2006年
7月,
公司背沉庆市第五中级国民法院提告状讼,诉讼目标为国民币
2,900万元。果该案件涉嫌
刑事案件,需待刑事案件处置成果,沉庆市第五中级国民法院以(
2006)渝五中平易近初字第
4号平易近事裁定书籍裁定该案中断诉讼。公司断定该丧失发出能够性很矮,故对于账里债务齐
额计提了坏账筹办。

2、被告广州华能真业公司告状公司广州中山两路证券交易部拜托投资国债公约胶葛案同
计五个案件,诉讼目标算计为
1.07亿元。该五个案件经广东省广州市中级国民法院
(2002)穗中法平易近两初字第
45号、46号、564号、565号、566号平易近事讯断战广东省初级
国民法院(
2003)粤下法平易近两末字第
279号、280号、281号、362号、363号平易近事讯断,
公司于
2004年履行失效的讯断,补偿广州华能真业公司
1.09亿(包含诉讼费、履行费及
利钱等)。自
2005年此后,公司已经过刑事案件逃回约
0.45亿元。

2006年公司背最下人
平易近法院请求再审,
2007年
9月
3日公司支来最下国民法院(
2006)平易近两监字第
214号《坐
案庭告诉书籍》。今朝,最下国民法院已采纳公司的再审请求。公司已按照谨严性准绳对于可
能形成的丧失约
0.64亿元齐额计提了坏账筹办。

财政报表附注第
67页

光年夜证券股分无限公司
2010年度
财政报表附注
3、2004年
11月,公司广州中山两路证券交易部取广州英雄黉舍战天然人陈忠联产生借
款胶葛。公司背广州市中级国民法院提告状讼,恳求法院照章讯断英雄黉舍战天然人陈
忠联归还公司短款
6,320万元。颠末一审审理,
2007年
9月,广州市中级国民法院一审讯
决陈忠联及广州英雄黉舍应归还公司金钱
7,820万元及利钱,果原告已上诉,公司已背法
院请求履行
,今朝法院已中断履行。

4、公司广州中山两路证券交易部取天然人覃健产生告贷胶葛,公司背广州市中级国民法
院提告状讼,恳求法院照章讯断天然人覃健归还公司短款
1,500万元原金及利钱。

2007

9月,广州市中级国民法院一审讯决覃健应归还公司金钱
1,500万元及利钱,果原告已
上诉,今朝公司已背法院请求履行。

8、许诺事项
(一)严重许诺事项
财产量押环境
停止
2010年
12月
31日,公司买卖性金融财产中被量押的证券环境
债券种类量押金额
07国债
17 5,092,715.00
08国债
11 15,326,715.00
09付息国债
15 49,668,750.00
10国债
25 19,630,200.00
算计
89,718,380.00
(两)后期许诺的实行环境
原公司无须要表露的许诺事项。

9、财产欠债表往后事项
(一)财产欠债表往后成本分派环境阐明
2011年
4月
21日,公司第两届第两十五次董事会审议经过
2010年度成本分派预案,以
2010年
12月
31日总股原
3,418,000,000股为基数,背全部股东按每
10股派发明金股利
4.50元(露税)分派现金股利,合计分派
1,538,100,000.00元(露税)。该分派预案需提接
公司股东年夜会审议经过。

财政报表附注第
68页

光年夜证券股分无限公司
2010年度
财政报表附注
(两)其余财产欠债表往后事项
1、创造荟萃财产办理筹划
(1)、
2010年
12月
14日,按照华夏证监会证监答应(
2010)1821号《闭于批准
光年夜证券股分无限公司创造光年夜阳光新兴财产荟萃财产办理筹划的批复》,获准设
坐光年夜阳光新兴财产荟萃财产办理筹划。该办理筹划刊行期已于
2011年
1月
26日
竣事,合计召募资本
12.85亿元。光年夜阳光新兴财产荟萃财产办理筹划的托管报酬
华夏工商银止银止股分无限公司。

(2)、
2011年
2月
10日,按照华夏证监会证监答应(
2011)151号《闭于批准光
年夜证券股分无限公司创造光年夜阳光散凑趣号支益型三期荟萃财产办理筹划的批复》,
获准创造光年夜阳光散凑趣号支益型三期荟萃财产办理筹划。

(3)、2011年
4月
9日,按照华夏证监会证监答应(
2011)401号《闭于批准光年夜
证券股分无限公司创造光年夜寰球矫捷设置装备摆设型荟萃财产办理筹划的批复》,获准创造
光年夜阳光光年夜寰球矫捷设置装备摆设型荟萃财产办理筹划。

2、
2011年
3月
8日,经华夏证监会证监答应(
2011)346号《闭于批准光年夜保德疑基
金办理无限公司变动股权及点窜条例的批复》批准,公司将所持有的控股子公司光
年夜保德疑基金办理无限公司
12%的股权让渡给保德疑投资办理无限公司,让渡完毕
后,公司将持有光年夜保德疑基金办理无限公司
55%的股权。2011年
4月
11日,光
年夜保德疑基金办理无限公司完毕工商变动挂号脚绝并获得股权变动后的交易执照。

3、
2011年
3月
22日,经公司第两届董事会第两十四次聚会审议经过《闭于公司为拟
创造财产办理子公司供给洁本钱包管许诺函的议案》,赞成公司为拟创造的齐资控
股财产办理公司-“光年夜阳光财产办理无限公司
”(久命名)供给最下额度为国民币
7
亿元的洁本钱包管。

4、新设交易部
2010年
12月,按照华夏证券监视办理委员会证监答应
(2010)1806号《闭于批准光年夜
证券股分无限公司正在北京等天创造
5家证券交易部的批复》,公司获准正在北京市歉
台区、江苏省常州市武进区、广东省汕头市龙湖区、广州市番禺区、深圳市龙岗
区各创造
1家证券交易部,停止陈述期终,各交易部仍正在准备中,还没有交易。

财政报表附注第
69页

光年夜证券股分无限公司
2010 年度
财政报表附注
财政报表附注第70 页
5、 2011 年1 月14 日,经公司董事会审议经过,决议对于齐资喷鼻港子公司光年夜证券金融
控股无限公司删资18 亿元港币,计划已上报华夏证监会。

10、 其余主要事项
(一) 以公道价格计量的财产战欠债
项 目年终 余额
今年公道价
值变更益益
计进权力的乏计
公道价格变更
今年计提
的加值
年底余额
买卖性金融财产 7,378,726,444.56 5,933,654.73 6,118,944,081.77
可供出卖金融财产 671,789,400.54 -142,337,215.01 4,246,334,417.25
开 计 8,050,515,845.10 5,933,654.73 -142,337,215.01 10,365,278,499.02
(两) 租借
1、运营 租借租出
原公司百般租出财产环境
运营租借租出财产种别 年底账里价格年终 账里价格
衡宇及修建物 103,418,951.39 74,336,870.11
2、运营 租借租进
严重运营租借最矮租借付款额(注)
残剩租借期 最矮租借付款额
1 年之内(露1 年) 89,743,525.99
1 年以上2 年之内(露2 年) 76,214,062.82
2 年以上3 年之内(露3 年) 56,574,886.03
3 年以上 103,157,152.45
开 计 325,689,627.29
注:严重运营租借为公司交易部租借运营场合。

(三) 其余须要表露的主要事项
公司已操持产权证的牢固财产本价为88,996,220.65 元,账里价格为65,790,786.74 元,
明细环境睹附注五(十三)-7。

光年夜证券股分无限公司
2010 年度
财政报表附注
财政报表附注第71 页
11、 母公司财政报表次要名目正文
(一)临时 股权投资
1、 名目列示
项 目
年底数年终 数
账里余额 加值筹办 账里余额 加值筹办
对于子公司的持久股权投资 2,474,651,533.23 2,274,651,533.23
其余按本钱法核算的持久股权投资 50,000,000.00 50,000,000.00
开 计 2,524,651,533.23 2,324,651,533.23
2、 子公司投资
子公司称号 初初金额年终 余额 今年添加 今年削减 年底余额
今年分回的现
金盈利
持股比
例%
表决权
比率%
光年夜保德疑基金
办理无限公司
107,200,000.00 107,200,000.00 107,200,000.00 106,425,449.86 67 67
上海光年夜期货有
限义务公司
167,451,533.23 167,451,533.23 200,000,000.00 367,451,533.23 100 100
光年夜本钱投资有
限公司
2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 100 100
开 计 2,274,651,533.23 2,274,651,533.23 200,000,000.00 2,474,651,533.23 106,425,449.86
3、 按本钱法核算的其余持久股权投资
被投资单元
初初投资成

年头余额
今年删

今年削减 年底余额
今年分回的
现金盈利
持股比
例%
年夜成基金办理无限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 72,000,000.00 25
4、 按止业分类列示
类 别
年底数年终 数
被投资公司个数 金 额 被投资公司个数 金 额
金 融 4 2,524,651,533.23 4 2,324,651,533.23
其 他
开 计 4 2,524,651,533.23 4 2,324,651,533.23
5、 停止2010 年12 月31 日,持久股权投资中无被量押解冻的环境。

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2010 年度
财政报表附注
财政报表附注第72 页
(两) 其余财产
1、 名目列示
项 目 年底余额年终 余额
其余应支款洁额 262,663,468.61 169,250,405.18
持久待摊用度 179,107,062.34 118,554,970.02
其 他 12,807,742.91 11,959,575.88
开 计 454,578,273.86 299,764,951.08
2、 其余应支款
(1) 其余应支款组成
账 龄
年底余额年终 余额
账里金额 占总数比率% 账里金额 占总数比率%
1 年之内 213,637,280.52 44.69 123,598,953.47 32.34
1 至2 年 10,646,490.82 2.23 12,424,743.79 3.25
2 至3 年 11,949,327.41 2.50 9,026,265.79 2.36
3 年以上 241,840,797.13 50.58 237,144,392.38 62.05
开 计 478,073,895.88 100.00 382,194,355.43 100.00
种 类
年底余额年终 余额
账里金额
占总数
比率%
坏账筹办
坏账准
备比率%
账里金额
占总数
比率%
坏账筹办
坏账筹办
比率%
独自计提加值筹办
的其余应支款
222,428,139.45 46.53 202,628,139.45 91.10 224,878,139.45 58.84 205,078,139.45 91.20
按余额百分比计提
坏账筹办的其余应
支金钱
255,645,756.43 53.47 12,782,287.82 5.00 157,316,215.98 41.16 7,865,810.80 5.00
开 计 478,073,895.88 100 215,410,427.27 382,194,355.43 100.00 212,943,950.25
(2) 其余应支款坏账筹办
期 间年终 余额
今年添加额 今年削减额
年底余额
计提 核销坏账发出 转回 转销
2009 年度 193,303,621.43 35,346,809.80 4,293,519.02 20,000,000.00 212,943,950.25
2010 年度 212,943,950.25 4,916,477.02 2,450,000.00 215,410,427.27

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财政报表附注
财政报表附注第73 页
(3)独自 计提坏账筹办的应支金钱
单元称号 金额
占总数
比率%
坏账计提
比率%
坏账筹办 金钱本质
新世纪扶植成长(深圳)无限
公司
118,000,000.00 24.68 83.22 98,200,000.00 过期告贷
英雄黉舍、陈忠联、覃健
(广州华能真业无限公司)
63,775,005.86 13.34 100.00 63,775,005.86 过期应支款
沉庆交易部背规运营丧失 37,373,771.31 7.82 100.00 37,373,771.31 过期应支款
团体所得税 1,353,017.76 0.28 100.00 1,353,017.76 过期应支款
员工房改款 756,249.53 0.16 100.00 756,249.53 过期应支款
林上通状师费 746,494.99 0.16 100.00 746,494.99 过期应支款
环亚团体 423,600.00 0.09 100.00 423,600.00 过期告贷
开 计 222,428,139.45 46.53 202,628,139.45
(4) 之前年度已齐额计提坏账筹办,今年又齐额发出的应支金钱
单元称号发出 债务金额
本已计提的
坏账筹办
发出缘由
本估量计提比率
来由及公道性
沉庆交易部背规运营丧失(注) 2,450,000.00 2,450,000.00 经法院审讯后发出 过期应支款
注:沉庆交易部背规运营发生的应支金钱合计39,823,771.31 元, 2009 年度公司已齐额计
提坏账筹办,2010 年公司支来本沉庆年夜坪交易部总司理的赚款2,450,000.00 元。

(5) 年底应支账款中短款金额前五名
单元称号 金 额 年 限 占应支账款总数的比率%
新世纪扶植成长(深圳)无限公司 118,000,000.00 3 年以上 24.68
基金公司席位佣金 103,762,229.90 1 年之内 21.70
英雄黉舍、陈忠联、覃健
(广州华能真业无限公司)
63,775,005.86 3 年以上 13.34
沉庆交易部背规运营丧失 37,373,771.31 3 年以上 7.82
出租席位凑趣算包管金 22,900,000.00 1 年之内 4.79
开 计 345,811,007.07 72.33
(6) 年底应支金钱中无持有原公司5%(露5%)以上表决权股分的股东短款。

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2010 年度
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财政报表附注第74 页
(7) 年底应支联系关系圆金钱为1,313,859.00 元,详睹原附注六(三)-2。

3、持久待摊用度
年头余额 原期添加 原期摊销 其余削减 期终余额
118,554,970.02 102,369,581.3 41,817,488.98 179,107,062.34
(三) 脚绝费及佣金洁支出
1、 脚绝费及佣金洁支出按种别列示
项 目 今年产生额 上年产生额
代办署理生意证券营业洁支出 2,615,557,825.03 3,555,779,092.09
证券启销营业洁支出 480,380,825.03 242,433,391.36
受托客户财产办理营业洁支出 187,967,490.26 106,192,582.51
开 计 3,283,906,140.32 3,904,405,065.96
2、 代办署理生意证券营业洁支出按种别列示
项 目 今年产生额 上年产生额
脚绝费支出
代办署理生意证券脚绝费支出 3,080,107,185.09 4,193,905,873.13
基金席位佣金支出 270,282,942.62 211,424,265.46
代办署理发卖金融产物支出 24,991,094.21 40,058,616.11
投资征询支出 7,179,214.42 25,070,372.44
小 计 3,382,560,436.34 4,470,459,127.14
项 目 今年产生额 上年产生额
脚绝费收入
代办署理生意证券脚绝费收入 563,386,934.95 564,841,770.47
资本三圆存管脚绝费 49,465,121.89 58,769,866.63
基金发卖脚绝费收入 576,358.05
证券掮客人报答收入 153,574,196.42 291,068,397.95
小 计 767,002,611.31 914,680,035.05
代办署理生意证券营业洁支出 2,615,557,825.03 3,555,779,092.09

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2010 年度
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财政报表附注第75 页
3、 创造交易部最多的六个省、市级止政地区代办署理生意证券脚绝费支出环境
省 份
今年产生额 上年产生额
交易部家数 脚绝费支出 交易部家数 脚绝费支出
广东省 26 816,570,840.42 24 1,128,708,920.26
浙江省 17 749,064,483.06 17 1,001,452,320.93
上海市 14 272,480,562.29 7 367,308,331.55
沉庆市 5 127,310,514.05 5 164,251,496.73
江苏省 6 113,998,260.81 5 141,456,038.37
北京市 4 164,529,516.67 4 207,229,050.96
4、 证券启销营业洁支出按种别列示
项 目 今年产生额 上年产生额
证券启销营业支出 366,832,977.03 144,006,330.30
保荐营业办事支出 119,137,500.00 39,399,995.06
财政参谋办事支出 19,410,000.00 85,260,273.00
开 计 505,380,477.03 268,666,598.36
项 目 今年产生额 上年产生额
证券启销营业收入 16,855,652.00 26,030,480.00
保荐营业办事收入
财政参谋办事收入 8,144,000.00 202,727.00
开 计 24,999,652.00 26,233,207.00
项 目 今年产生额 上年产生额
证券启销营业洁支出 349,977,325.03 117,975,850.30
保荐营业办事洁支出 119,137,500.00 39,399,995.06
财政参谋办事洁支出 11,266,000.00 85,057,546.00
开 计 480,380,825.03 242,433,391.36
5、 受托客户财产办理营业洁支出按种别列示
项 目 今年产生额 上年产生额
定背理财办理营业 2,295,926.72 406,624.38
荟萃财产办理营业 185,671,563.54 105,785,958.13
小 计 187,967,490.26 106,192,582.51

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财政报表附注第76 页
项 目 今年产生额 上年产生额
受托客户财产办理营业收入
定背理财办理营业
荟萃财产办理营业
小 计
受托客户财产办理营业洁支出 187,967,490.26 106,192,582.51
(四) 投资支益
1、 名目列示
项 目 今年产生额 上年产生额
1.金融财产投资支益
(1)处理买卖性金融财产获得的投资支益 -97,023,657.38 717,464,888.19
(2)处理可供出卖金融财产获得的投资支益 185,467,029.05 -396,726,335.02
(3)持有买卖性金融财产时代获得的投资支益 108,258,568.58 15,196,067.71
(4)持有可供出卖金融财产时代获得的投资支益 64,500,883.61 60,761,048.14
此中:基金持有时代支益 7,038,290.28 11,646,048.68
荟萃财产办理自有资本支益 57,305,639.53 49,114,999.46
(5)衍死东西已完成支益 -12,931,748.57
2.持久股权投资支益
(1)按本钱法核算确认的持久股权投资支益 178,425,449.86 222,129,000.90
(2)处理持久股权投财产死的投资支益
开 计 426,696,525.15 618,824,669.92
2、 投资支益汇回无严重节制。

3、 处理买卖性金融财产获得的投资支益
证券种别
今年产生额
总支出 总本钱 毛利
新股申买(网上)
股 票 4,687,221,236.41 4,758,490,570.51 -71,269,334.10
国 债 32,720,607,983.96 32,729,694,343.71 -9,086,359.75
企业债券 40,172,766,173.18 40,088,555,279.30 84,210,893.88
基 金 6,411,386,490.52 6,501,207,239.26 -89,820,748.74
权 证 32,478,235.96 43,536,344.63 -11,058,108.67
开 计 84,024,460,120.03 84,121,483,777.41 -97,023,657.38

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证券种别
上年产生额
总支出 总本钱 毛利
新股申买(网上)
股 票 7,963,693,315.00 7,270,084,262.40 693,609,052.60
国 债 12,216,464,651.96 12,321,333,077.40 -104,868,425.44
企业债券 2,822,123,601.21 2,717,924,794.14 104,198,807.07
基 金 1,792,116,334.27 1,766,795,743.08 25,320,591.19
权 证 26,892,372.47 27,687,509.70 -795,137.23
开 计 24,821,290,274.91 24,103,825,386.72 717,464,888.19
4、 处理可供出卖金融财产获得的投资支益
证券种别
今年产生额
总支出 总本钱 毛利
新股申买(网下) 244,360,706.28 213,783,397.41 30,577,308.87
定背删收
法人股出卖 1,936,955,394.19 1,782,065,674.01 154,889,720.18
国 债
基 金
开 计 2,181,316,100.47 1,995,849,071.42 185,467,029.05
证券种别
上年产生额
总支出 总本钱 毛利
新股申买(网下) 227,630,471.28 195,442,379.92 32,188,091.36
定背删收 716,887,158.39 1,145,801,584.77 -428,914,426.38
法人股出卖
国 债
基 金
开 计 944,517,629.67 1,341,243,964.69 -396,726,335.02

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(五) 现金流量表弥补材料
项 目 今年产生额 上年产生额
1、将洁成本调理为运营勾当现金流量
洁成本 2,102,036,055.77 2,775,194,235.66
减:财产加值筹办 15,767,415.12 -332,322,052.73
牢固财产合旧、油气呼呼财产合耗、出产性死物质产
合旧
70,801,650.97
59,441,055.01
有形财产摊销 2,600,823.84 7,425,689.34
持久待摊用度摊销 41,817,488.98 30,202,650.73
处理牢固财产、有形财产战其余持久财产的丧失
(支益以―-‖号挖列)
牢固财产报兴丧失(支益以―-‖号挖列) 2,141,072.52 6,631,375.13
公道价格变更丧失(支益以―-‖号挖列) -7,423,871.68 -23,866,588.95
财政用度(支益以―-‖号挖列) 19,143,125.63 -717,995.44
投资丧失(支益以―-‖号挖列) -178,425,449.86 -222,129,000.90
递延所得税财产削减(添加以―-‖号挖列) 24,963,105.77 65,141,144.87
递延所得税欠债添加(削减以―-‖号挖列) 1,855,967.92 5,188,352.55
存货的削减(添加以―-‖号挖列) -1,028,212.30
运营性应支名目的削减(添加以―-‖号挖列) -4,159,859,765.05 -6,759,270,629.88
运营性敷衍名目的添加(削减以―-‖号挖列) -3,271,563,860.80 15,425,816,088.56
其 他
运营勾当发生的现金流量洁额 -5,336,146,240.87 11,035,706,111.65
2、没有触及现金出入的严重投资战筹资勾当
债权转为本钱
一年内乱来期的可变换公司债券
融资租进牢固财产
3、现金及现金等价物洁变更环境
现金的年底余额 29,117,586,341.23 47,825,718,457.30
加:现金的年头余额 45,314,056,706.66 29,096,381,895.31
减:现金等价物的年底余额 10,738,572,540.96
加:现金等价物的年头余额 2,511,661,768.64
现金及现金等价物洁添加额 -7,969,559,593.11 18,729,336,579.99

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12、危害办理
(一)公司危害节制系统
公司严酷依照《公法令》、《证券法》及华夏证监会相干规定轨制的请求,成立健康了合适
古代企业轨制请求的法人管理布局,股东年夜会、董事会、监事会战司理层权责明白、彼此
别离、彼此造衡,保证了公司标准运做。

公司董事会下设危害办理委员会,次要担任齐公司的危害辨认、预警、量化、评价及处
置任务,调和各个博业委员会、各个部分的危害办理任务。投资决议计划委员会、内乱核委员
会、开规任务委员会担任各个营业范畴的危害辨认战评价任务。法令开规部、危害办理
部战考核部担任对于公司百般营业危害的事先考查、事中监控战过后审计监视。各营业战
本能机能部分担任原部分的危害自控。

公司成立了特点的风控任务体制,即
―营业自控取监控相连系
‖、
―人盯营业条线取小组
复核相连系
‖、―非现场监控取现场查抄相连系
‖、―风控零碎及时监控取风控日记上报相
连系‖、―博职危害司理取兼职风控博员相连系
‖的―五连系‖任务体制。

(两)公司面对的次要危害及应付措
1、信誉危害及应付办法
信誉危害是指果告贷人或者买卖敌手没法践约而戴去丧失的危害。

(1)掮客营业
次要面对的信誉危害为:公司代办署理客户卖卖证券及停止期货买卖等,似正在凑趣算当
日客户的资本缺乏以付出买卖所需的环境下,或者客户资本因为其余缘由呈现缺
心,公司有义务代客户停止凑趣算而形成的丧失。

公司采纳的应付办法:公司代办署理客户停止证券买卖均以齐额包管金凑趣算方法停止
危害躲避。

(2)自营债券投资营业
次要面对的信誉危害为:债券刊行者或者买卖敌手背约。

公司采纳的应付办法:公司轨制规则必需投资
AA-级别及以上企业债,
A-1级别及
以上短时间融资债
,停止
2010年
12月
31日,按公道价格计较,债券投资占公司买卖
性金融财产、可供出卖金融财产的比率为
50.34%。正在债券投资中,国债占比
3.35%,特种金融债占比
6.32%,可转债占比
6.82%,AA-级及以上企业债占比
50.86%。A-1级短时间融资债占比
32.65%,公司果债券刊行者背约危害全体较小。

公司正在买卖敌手采用上,多采用信誉杰出的买卖敌手,正在买卖方法上,根本采用
券款凑合方法,公司果买卖敌手背约的全体危害较小。

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(3)融资融券营业
次要面对的信誉危害为:融出资本、融出证券及利钱不克不及脚额发出。

公司采纳的应付办法:公司拟定的融资融券刻日、利率、融资融券的包管金比
例、融券上调包管金比率、授疑系数、保持包管比率(鉴戒线、补仓线、仄仓
线)、可抵充包管金的证券规模及合算率等尺度较证监会指点定见规则尺度更加宽
格。采取分级受权审批的方法严酷对于融资融券客户的授疑额度审批。停止
2010年
12月
31日,公司融出资本战按公道价格计较的融出证券占公司总财产(剔除客户
银止入款)
5.43%,融资融资融券包管物公道价格,下于融出资本融出债券账里价

1.96倍,公司融资融券营业全体信誉危害较小。

(4)应支金钱
次要面对的信誉危害为:债权人没法归还资本,应支金钱不克不及发出。

公司采纳的应付办法:公司已成立严酷的资本营业受权核准轨制。停止
2010年
12

31日,公司应支金钱除汗青遗留,触及诉讼款金钱中,多为平常运营营业发生
的应支金钱,汗青遗留、触及诉讼应支款根本已齐额计提坏账筹办,其他金钱均
已按公司管帐策略计提坏账筹办,果应支金钱而惹起公司成本及现金流量宏大波
动的危害较小。

(5)财产欠债表日最年夜信誉危害敞心
停止
2010年
12月
31日,公司无对于中包管,是以,正在没有思索可操纵的包管物或者其
他信誉删级的环境下,公司财产欠债表日最年夜信誉危害敞心为公司金融财产的账
里金额加来响应的加值筹办。公司金融财产包含货泉资本、凑趣算备付金、存出保
证金、融出资本、融出证券、买卖性金融财产、购进返卖金融财产、可供出卖金
融财产、应支金钱、应支股利、应支利钱等,财产欠债表日最年夜信誉危害敞心为
570亿元。

2、商场危害及应付办法
商场危害次要包含公司果商场景气呼呼水平对于公司运营事迹的作用;持有的金融东西
的公道价格或者将来现金流量果商场价钱变更而产生动摇的危害,包含商场利率风
险、汇率危害战其余价钱危害。

(1)商场景气呼呼度对于公司运营事迹的危害及应付办法
公司次要运营支出来历于掮客营业支出,
2010年,代办署理生意证券营业洁支出占公
司营业支出(包括脚绝费及佣金洁支出、利钱洁支出、其余营业支出、投资支益)

54.37%,掮客营业支出取证券买卖商场活泼水平、商场止情及走势紧密亲密相干,
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共时,公司其余次要营业支出,似财产办理营业、自交易务、启销营业也取证券
商场景气呼呼度有较年夜的联系关系性。

2010年,证券商场较
2009年活泼度降低,公司掮客
营业共比降低
13.26%,全体支出较
2009年度也共比降低
9.65%.,而商场景气呼呼度受
多种身分作用,存留必定没有肯定性。公司为下降公司运营事迹对于商场的依附度,
放慢非掮客营业成长,并正在妥当的准绳下,减年夜立异金融营业试面。

(2)利率危害及应付办法
利率危害是指公司的财政情况战现金流量受商场利率变更而产生动摇的危害。公
司的死息财产次要为银止入款、凑趣算备付金、存出包管金及债务投资等,公司共
业入款战债券财产面对的利率危害具备部份对于冲性,下降了公司面对的全体利率
危害。

公司操纵迟钝性阐发动作监控利率危害的次要东西。采取迟钝性阐发权衡正在其余
变量没有变的假定下,利率产生公道、能够的变更时,将对于成本总数战股东权力产
死的作用。公司债券投资次要是以短时间持有获得好价为目标,是以没有会果其公道
价格受利率动摇而对于公司权力或者成本发生的较年夜的作用。公司死息财产战欠债期
限、币种根本婚配,利率变更对于成本总数作用没有年夜。

(3)汇率危害及应付办法
汇率危害是指公司的财政情况战现金流量受汇率变更而产生动摇的危害。公司中
币财产及欠债占公司全体财产战欠债比率较小。停止
2010年
12月
31日,公司中
币财产合开国民币
5.58亿元,占总财产
0.94%,中币欠债
5.02亿元,占总欠债
1.37%,故公司根本没有存留汇率危害。

3、活动性危害及应付措
活动性危害是指正在没有受价格丧失的后期下,财产能否不妨敏捷变现以归还债权的
危害。公司已成立并健康了资本营业的危害评价战监测轨制,严酷节制资本活动
性危害。平常头寸调剂中的每笔资本营业正在利用前均需停止严酷的危害支益评
估,使各项资本比率严酷节制正在公司可接受危害规模以内。公司危害办理部成立
了―洁本钱及时监控零碎
‖,对于财产欠债率、洁财产欠债率、洁财产率、自营权力投
资等危害节制目标停止及时监控,严酷节制资本活动性危害。公司对于自交易务规
模需经董事会部属投资决议计划委员会考查核准,严酷节制自交易务投资范围。

停止
2010年
12月
31日,公司整体财产欠债率
61.56%,活动比率
1.56,公司欠债
次要由掮客营业发生的代生意证券款。剔除客户入款战代生意证券款后的财产背
债率
6.22%,活动比率
14.42。公司客户入款
353.43亿元,代生意证券款
351.70
亿元,客户入款下于代生意证券款。公司已签约但是还没有付出的财政许诺
3.26亿
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元,公司洁本钱完整不妨知足还没有付出的财政许诺的需要。

公司根本没有存留活动性危害。

十3、 弥补材料
(一) 今年非常常性益益明细表
项 目 金额
非活动财产处理益益 -2,138,435.77
越权审批或者无正式核准文献的税支返借、加免
计进当期益益的当局补贴(取企业营业紧密亲密相干,依照国度统
一尺度定额或者定量享用的当局补贴除中)(注)
136,833,068.00
取公司平常运营营业有关的或者有事项发生的益益
除上述各项以外的其余交易中支出战收入 -1,757,048.07
所得税作用额 -33,130,536.75
多数股东权力作用额(税后) -3,796,255.20
开 计 96,010,792.21
(两) 洁财产支益率及每股支益
1、目标
陈述期成本
减权均匀洁财产
支益率(%)
每股支益(国民币元)
根本每股支益浓缩 每股支益
回属于公司通俗股股东的洁成本 9.76 0.64 0.64
扣除非运营性益益后回属于公司通俗
股股东的洁成本
9.34 0.62 0.62
2、 减权均匀洁财产支益率、根本每股支益战浓缩每股支益的计较进程
减权均匀洁财产支益率=P0/(E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0–Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0)
此中:P0辨别 对于应于回属于公司通俗股股东的洁成本、扣除非常常性益益后回属
于公司通俗股股东的洁成本;NP 为回属于公司通俗股股东的洁成本;E0 为回属于
公司通俗股股东的期初洁财产;Ei 为陈述期刊行新股或者债转股等新删的、回属于
公司通俗股股东的洁财产;Ej 为陈述期回买或者现金分白等削减的、回属于公司普
通股股东的洁财产;M0 为陈述期月份数;Mi 为新删洁财产次月起至陈述期期终的
乏计月数;Mj 为削减洁财产次月起至陈述期期终的乏计月数;Ek 为果其余买卖或者
事项惹起的、回属于公司通俗股股东的洁财产删加变更;Mk 为产生其余洁财产删
加变更次月起至陈述期期终的乏计月数。

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根本每股支益的计较公式以下:
根本每股支益=P0÷S S=S0+S1+Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk
此中:P0 为回属于公司通俗股股东的洁成本或者扣除非常常性益益后回属于通俗股股
东的洁成本;S 为刊行正在中的通俗股减权均匀数;S0 为期初股分总数;S1 为陈述期
果公积金转删股原或者股票股利分派等添加股分数;Si 为陈述期果刊行新股或者债转股
等添加股分数;Sj 为陈述期果回买等削减股分数;Sk 为陈述期缩股数;M0 陈述期月
份数;Mi 为添加股分次月起至陈述期期终的乏计月数;Mj 为削减股分次月起至陈述
期期终的乏计月数。

浓缩每股支益的计较公式以下:
浓缩每股支益=P1/(S0+S1+Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股分期权、可转
换债券等添加的通俗股减权均匀数)
此中:P1 为回属于公司通俗股股东的洁成本或者扣除非常常性益益后回属于公司通俗
股股东的洁成本,并思索浓缩性潜伏通俗股对于其作用,按《企业管帐原则》及相关
规则停止调剂。公司正在计较浓缩每股支益时,应试虑一切浓缩性潜伏通俗股对于P1
战减权均匀股数的作用,依照其浓缩水平从年夜来小的挨次计进浓缩每股支益,曲
至浓缩每股支益到达最小值。

3、根本 每股支益战浓缩每股支益的计较进程
项 目 今年数
S0 3,418,000,000
Si
S1
Sj
Sk
M0
Mi
Mj
S=S0+S1+Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk 3,418,000,000
P0(回属于公司通俗股股东的洁成本) 2,200,063,104.71
P0(扣除非常常性益益后回属于通俗股股东的洁成本) 2,104,052,312.50
根本每股支益 0.64
扣除非常常性益益后的根本每股支益 0.62

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项 目 今年数
浓缩每股支益 0.64
4、 今年度没有具备当前时代极可能具备浓缩性的潜伏通俗股。

5、 财产欠债表日至财政陈述核准报出日之间,公司刊行正在中通俗股或者潜伏通俗股股数
已产生变更。

(三) 公司次要管帐报表名目的非常 十分环境及缘由的阐明
金额非常 十分或者比力时代变更非常 十分的报表名目
报表名目
期终余额(或者原期
金额)
年头余额(或者上期
金额)
变更比率%变化 缘由
货泉资本 31,806,489,112.30 46,773,671,362.86 -32.00 注1
凑趣算备付金 10,692,940,601.43 2,511,661,768.64 325.73 注2
可供出卖金融财产 4,246,334,417.25 671,789,400.54 532.09 注3
利钱洁支出 733,109,959.72 560,815,556.08 30.72 注4
所得税用度 721,562,731.78 1,018,588,630.65 -29.16 注5
注1:客户资本削减的次要缘由为今年证券商场全体较客岁矮迷,客户买卖凑趣算资本削减
而至。

注2:今年期货商场较为活泼及新删股指期货营业,公司子公司光年夜期货寄存于期货买卖
所的包管金添加而至。

注3:今年公司减年夜对于可供出卖金融财产中股票战债券投资范围而至。

注4:今年按期入款较客岁年夜幅添加,入款利率升高及新删融资融券营业,招致利钱支出
添加。

注5:今年母公司成本总数降低而至。

十4、 财政报表的核准报出
原财政报表业经公司第两届第两十五次董事会于2011 年4 月21 日核准报出。

光年夜证券股分无限公司
两〇逐个年四月两十一日

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