更新招募说明书 芯片ETF : 更新招募说明书国内股票开户可以买港股吗

国内股票开户可以买港股吗本题目:革新招募阐明书籍 芯片ETF : 革新招募阐明书籍

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数
证券投资基金招募阐明书籍(革新)
2020年6月29日通知布告
基金办理人:中原基金办理无限公司
基金托管人:华夏股分无限公司

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
1
主要提醒
中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金(以下简称“原基金”)曾经华夏证
监会2019年12月5日证监答应[2019]2662号文准予备案。原基金基金公约于2020年1月
20日正式失效。

基金办理人包管原招募阐明书籍的内乱容实在、精确、完好。原招募阐明书籍经华夏证监会注
册,但是华夏证监会对于原基金召募的备案,其实不标明其对于原基金的投资价格战商场远景做出真
量性断定或者包管,也没有标明投资于原基金不危害。

原基金投资于证券商场,基金洁值会由于证券商场动摇等身分发生动摇,投资者按照
所持有的基金份额享用基金支益,共时承当响应的投资危害。原基金投资中的危害包含:
果全体政事、经济、社会等情况身分对质券商场价钱发生作用而构成的零碎性危害,个体
证券独有的非零碎性危害,因为基金份额持有人持续年夜量赎回基金发生的活动性危害,基
金办理人正在基金办理施行进程中发生的主动办理危害,原基金的特定危害等。另外,原基
金动作买卖型启搁式指数证券投资基金,特定危害借包含:目标指数报答取股票商场均匀
报答偏偏离的危害、目标指数动摇的危害、基金投资拉拢报答取目标指数报答偏偏离的危害、
目标指数变动的危害、基金份额两级商场买卖价钱合溢价的危害、申买赎回浑单错误危害、
参照IOPV决议计划战IOPV计较毛病的危害、退市危害、投资者申买赎回掉败的危害、基金
份额赎回对于价的变现危害、衍死品投资危害等。

原基金为股票型基金,其预期危害支益程度响应会下于货泉商场基金、债券型基金战
混杂型基金。共时,原基金属于指数基金,次要采取拉拢复造战略,追踪国证半导体芯片
指数,其危害支益特点取目标指数所表征的证券商场拉拢的危害支益特点类似,属于较下
危害、较下支益的产物。按照2017年7月1日实施的《证券期货投资者恰当性办理法子》,
基金办理人战发卖机构已对于原基金从头停止危害评级,危害评级行动没有改动基金的本色性
危害支益特点,但是因为危害分类尺度的变更,原基金的危害品级表述能够有响应变更,具
体危害评级成果应以基金办理人战发卖机构供给的评级成果为准。

按照基金公约的相干规则,原基金逐日可设定申买份额、赎回份额下限,对超越设
定份额下限的申买、赎回请求,基金办理人有权给予回绝。

原基金为买卖型启搁式指数证券投资基金(ETF),将正在深圳证券买卖所上市。因为原
基金的目标指数拉拢证券高出深圳及上海二个证券买卖所,其申买、赎回过程取拉拢证券仅
正在深圳或者上海证券买卖所上市的ETF产物有所差别。原基金采取场内乱“深市股票什物申赎,
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主要提醒
中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金(以下简称“原基金”)曾经华夏证
监会2019年12月5日证监答应[2019]2662号文准予备案。原基金基金公约于2020年1月
20日正式失效。

基金办理人包管原招募阐明书籍的内乱容实在、精确、完好。原招募阐明书籍经华夏证监会注
册,但是华夏证监会对于原基金召募的备案,其实不标明其对于原基金的投资价格战商场远景做出真
量性断定或者包管,也没有标明投资于原基金不危害。

原基金投资于证券商场,基金洁值会由于证券商场动摇等身分发生动摇,投资者按照
所持有的基金份额享用基金支益,共时承当响应的投资危害。原基金投资中的危害包含:
果全体政事、经济、社会等情况身分对质券商场价钱发生作用而构成的零碎性危害,个体
证券独有的非零碎性危害,因为基金份额持有人持续年夜量赎回基金发生的活动性危害,基
金办理人正在基金办理施行进程中发生的主动办理危害,原基金的特定危害等。另外,原基
金动作买卖型启搁式指数证券投资基金,特定危害借包含:目标指数报答取股票商场均匀
报答偏偏离的危害、目标指数动摇的危害、基金投资拉拢报答取目标指数报答偏偏离的危害、
目标指数变动的危害、基金份额两级商场买卖价钱合溢价的危害、申买赎回浑单错误危害、
参照IOPV决议计划战IOPV计较毛病的危害、退市危害、投资者申买赎回掉败的危害、基金
份额赎回对于价的变现危害、衍死品投资危害等。

原基金为股票型基金,其预期危害支益程度响应会下于货泉商场基金、债券型基金战
混杂型基金。共时,原基金属于指数基金,次要采取拉拢复造战略,追踪国证半导体芯片
指数,其危害支益特点取目标指数所表征的证券商场拉拢的危害支益特点类似,属于较下
危害、较下支益的产物。按照2017年7月1日实施的《证券期货投资者恰当性办理法子》,
基金办理人战发卖机构已对于原基金从头停止危害评级,危害评级行动没有改动基金的本色性
危害支益特点,但是因为危害分类尺度的变更,原基金的危害品级表述能够有响应变更,具
体危害评级成果应以基金办理人战发卖机构供给的评级成果为准。

按照基金公约的相干规则,原基金逐日可设定申买份额、赎回份额下限,对超越设
定份额下限的申买、赎回请求,基金办理人有权给予回绝。

原基金为买卖型启搁式指数证券投资基金(ETF),将正在深圳证券买卖所上市。因为原
基金的目标指数拉拢证券高出深圳及上海二个证券买卖所,其申买、赎回过程取拉拢证券仅
正在深圳或者上海证券买卖所上市的ETF产物有所差别。原基金采取场内乱“深市股票什物申赎,

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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沪市股票现金替换”的申赎形式。“深市股票什物申赎,沪市股票现金替换”申赎形式经过深
圳证券买卖所操持。

将来,原基金办理人将按照商场战产物运转环境,当令添加场中申买赎回营业。

投资有危害,投资者正在投本钱基金之前,请细心浏览原基金的招募阐明书籍、基金公约、
基金产物材料提要,片面看法原基金的危害支益特点战产物特征,并充沛思索本身的危害
接受才能,感性断定商场,谨严干出投资决议计划。

基金产物材料提要体例、表露取革新请求,自《疑息表露法子》施行之日起一年后启
初履行。

基金的过往事迹其实不预示其将来表示。

基金办理人按照恪失职守、诚笃信誉、谨严勤恳的准绳办理战应用基金财富,但是没有包管
基金必定红利,也没有包管最矮支益。

原招募阐明书籍所载内乱容革新停止日为2020年6月29日。

2
沪市股票现金替换”的申赎形式。“深市股票什物申赎,沪市股票现金替换”申赎形式经过深
圳证券买卖所操持。

将来,原基金办理人将按照商场战产物运转环境,当令添加场中申买赎回营业。

投资有危害,投资者正在投本钱基金之前,请细心浏览原基金的招募阐明书籍、基金公约、
基金产物材料提要,片面看法原基金的危害支益特点战产物特征,并充沛思索本身的危害
接受才能,感性断定商场,谨严干出投资决议计划。

基金产物材料提要体例、表露取革新请求,自《疑息表露法子》施行之日起一年后启
初履行。

基金的过往事迹其实不预示其将来表示。

基金办理人按照恪失职守、诚笃信誉、谨严勤恳的准绳办理战应用基金财富,但是没有包管
基金必定红利,也没有包管最矮支益。

原招募阐明书籍所载内乱容革新停止日为2020年6月29日。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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目次
3
目次
1、绪行…………………………………………………………………………………………………………………………4
2、释义…………………………………………………………………………………………………………………………5
3、基金办理人……………………………………………………………………………………………………………….9
4、基金托管人……………………………………………………………………………………………………………..18
5、相干办事机构………………………………………………………………………………………………………….22
6、基金的召募……………………………………………………………………………………………………………..30
7、基金公约的失效………………………………………………………………………………………………………31
8、基金份额的上市买卖……………………………………………………………………………………………….32
9、基金份额的申买取赎回……………………………………………………………………………………………34
10、基金的投资……………………………………………………………………………………………………………..48
11、基金的财富………………………………………………………………………………………………………….54
12、基金财产的估值…………………………………………………………………………………………………..55
十3、基金的支益取分派……………………………………………………………………………………………….60
十4、基金的用度取税支……………………………………………………………………………………………….62
十5、基金的管帐取审计……………………………………………………………………………………………….65
十6、基金的疑息表露…………………………………………………………………………………………………..66
十7、危害揭露……………………………………………………………………………………………………………..73
十8、基金公约的变动、末行取基金财富的清理……………………………………………………………79
十9、基金公约的内乱容纲要……………………………………………………………………………………………81
两10、基金托管和谈的内乱容纲要…………………………………………………………………………………….82
两11、对于基金份额持有人的办事…………………………………………………………………………………83
两12、其余应表露事项……………………………………………………………………………………………….85
两十3、招募阐明书籍寄存及查阅方法……………………………………………………………………………..86
两十4、备查文献………………………………………………………………………………………………………….87
附件一:基金公约纲要…………………………………………………………………………………………………..88
附件两:基金托管和谈纲要…………………………………………………………………………………………. 111

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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1、绪行
《中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)》(以下简称
“原招募阐明书籍”)根据《中华国民同战国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证
券投资基金发卖办理法子》(以下简称“《发卖法子》”)、《地下召募证券投资基金运做办理
法子》(以下简称“《运做法子》”)、《地下召募证券投资基金疑息表露办理法子》(以下简称
“《疑息表露法子》”)、《地下召募启搁式证券投资基金活动性危害办理规则》(以下简称“《流
动性危害办理规则》”)及其余相关规则和《中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券
投资基金基金公约》(以下简称“基金公约”)编写。

基金办理人许诺原招募阐明书籍没有存留所有虚伪记录、误导性陈说或严重漏掉,并对于其
实在性、精确性、完好性承当法令义务。原基金是按照原招募阐明书籍所载明的材料请求召募
的。原基金办理人不拜托或者受权所有其余人供给已正在原招募阐明书籍中载明的疑息,或者对于原
招募阐明书籍做所有诠释或阐明。

原招募阐明书籍按照原基金的基金公约编写,并经华夏证监会备案。基金公约是商定基金
公约当事人之间根本权力责任的法令文献,其余取原基金相干的触及基金公约当事人之间权
利责任闭系的所有文献或者表述,均以基金公约为准。基金公约确当事人包含基金办理人、基
金托管人战基金份额持有人。基金投资者自依基金公约获得原基金基金份额,即成为基金份
额持有人战基金公约确当事人,其持有基金份额的行动自己即标明其对于基金公约的供认战交
受。基金份额持有人动作基金公约当事人其实不以正在基金公约上书籍里签章为需要前提。基金开
共当事人依照《基金法》、基金公约及其余相关规则享有权力、承当责任。基金投资者欲了
解基金份额持有人的权力战责任,应具体查阅基金公约。

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1、绪行
《中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)》(以下简称
“原招募阐明书籍”)根据《中华国民同战国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证
券投资基金发卖办理法子》(以下简称“《发卖法子》”)、《地下召募证券投资基金运做办理
法子》(以下简称“《运做法子》”)、《地下召募证券投资基金疑息表露办理法子》(以下简称
“《疑息表露法子》”)、《地下召募启搁式证券投资基金活动性危害办理规则》(以下简称“《流
动性危害办理规则》”)及其余相关规则和《中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券
投资基金基金公约》(以下简称“基金公约”)编写。

基金办理人许诺原招募阐明书籍没有存留所有虚伪记录、误导性陈说或严重漏掉,并对于其
实在性、精确性、完好性承当法令义务。原基金是按照原招募阐明书籍所载明的材料请求召募
的。原基金办理人不拜托或者受权所有其余人供给已正在原招募阐明书籍中载明的疑息,或者对于原
招募阐明书籍做所有诠释或阐明。

原招募阐明书籍按照原基金的基金公约编写,并经华夏证监会备案。基金公约是商定基金
公约当事人之间根本权力责任的法令文献,其余取原基金相干的触及基金公约当事人之间权
利责任闭系的所有文献或者表述,均以基金公约为准。基金公约确当事人包含基金办理人、基
金托管人战基金份额持有人。基金投资者自依基金公约获得原基金基金份额,即成为基金份
额持有人战基金公约确当事人,其持有基金份额的行动自己即标明其对于基金公约的供认战交
受。基金份额持有人动作基金公约当事人其实不以正在基金公约上书籍里签章为需要前提。基金开
共当事人依照《基金法》、基金公约及其余相关规则享有权力、承当责任。基金投资者欲了
解基金份额持有人的权力战责任,应具体查阅基金公约。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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2、释义
正在原基金公约中,除非辞意还有所指,以下词汇语或者简称具备以下寄义:
1、基金或者原基金:指中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金。

2、基金办理人:指中原基金办理无限公司。

3、基金托管人:指华夏股分无限公司。

4、基金公约、《基金公约》或者原基金公约:指《中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数
证券投资基金基金公约》及对于原基金公约的所有无效建订战弥补。

5、托管和谈:指基金办理人取基金托管人便原基金签定之《中原国证半导体芯片买卖
型启搁式指数证券投资基金托管和谈》及对于该托管和谈的所有无效建订战弥补。

6、招募阐明书籍:指《中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍》
及其革新。

7、基金份额出售通知布告:指《中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金基金
份额出售通知布告》。

8、上市买卖通知布告书籍:指《中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金上市接
易通知布告书籍》
9、法令律例:指华夏现止无效并颁布施行的法令、止政律例、标准性文献、法令诠释、
止政规定和其余对于基金公约当事人有束缚力的决议、决定、告诉等。

10、《基金法》:指《中华国民同战国证券投资基金法》及公布构造对于其没有时干出的建订。

11、《发卖法子》:指《证券投资基金发卖办理法子》及公布构造对于其没有时干出的建订。

12、《疑息表露法子》:指华夏证监会2019年7月26日公布、共年9月1日施行的《公
启召募证券投资基金疑息表露办理法子》及公布构造对于其没有时干出的建订。

13、《运做法子》:指《地下召募证券投资基金运做办理法子》及公布构造对于其没有时干出
的建订。

14、买卖型启搁式指数证券投资基金:指《深圳证券买卖所证券投资基金买卖战申买赎
回施行细则》界说的“买卖型启搁式指数基金”。

15、连接基金:将尽年夜大都基金财富投资于原基金,取原基金的投资方针近似,采取启
搁式运做方法的基金。

16、华夏证监会:指华夏证券监视办理委员会。

5
2、释义
正在原基金公约中,除非辞意还有所指,以下词汇语或者简称具备以下寄义:
1、基金或者原基金:指中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金。

2、基金办理人:指中原基金办理无限公司。

3、基金托管人:指华夏股分无限公司。

4、基金公约、《基金公约》或者原基金公约:指《中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数
证券投资基金基金公约》及对于原基金公约的所有无效建订战弥补。

5、托管和谈:指基金办理人取基金托管人便原基金签定之《中原国证半导体芯片买卖
型启搁式指数证券投资基金托管和谈》及对于该托管和谈的所有无效建订战弥补。

6、招募阐明书籍:指《中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍》
及其革新。

7、基金份额出售通知布告:指《中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金基金
份额出售通知布告》。

8、上市买卖通知布告书籍:指《中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金上市接
易通知布告书籍》
9、法令律例:指华夏现止无效并颁布施行的法令、止政律例、标准性文献、法令诠释、
止政规定和其余对于基金公约当事人有束缚力的决议、决定、告诉等。

10、《基金法》:指《中华国民同战国证券投资基金法》及公布构造对于其没有时干出的建订。

11、《发卖法子》:指《证券投资基金发卖办理法子》及公布构造对于其没有时干出的建订。

12、《疑息表露法子》:指华夏证监会2019年7月26日公布、共年9月1日施行的《公
启召募证券投资基金疑息表露办理法子》及公布构造对于其没有时干出的建订。

13、《运做法子》:指《地下召募证券投资基金运做办理法子》及公布构造对于其没有时干出
的建订。

14、买卖型启搁式指数证券投资基金:指《深圳证券买卖所证券投资基金买卖战申买赎
回施行细则》界说的“买卖型启搁式指数基金”。

15、连接基金:将尽年夜大都基金财富投资于原基金,取原基金的投资方针近似,采取启
搁式运做方法的基金。

16、华夏证监会:指华夏证券监视办理委员会。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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17、监视办理机构:指华夏国民银止战/或者保障监视办理委员会。

18、基金公约当事人:指受基金公约束缚,按照基金公约享有权力并承当责任的法令主
体,包含基金办理人、基金托管人战基金份额持有人。

19、团体投资者:指根据相关法令律例规则可投资于证券投资基金的天然人。

20、机构投资者:指照章不妨投资证券投资基金的、正在中华国民同战国境内乱正当挂号并
存绝或者经相关当局部分核准创造并存绝的企业法人、职业法人、社会集体或者其余构造。

21、及格境中机构投资者:指合适《及格境中机构投资者境内乱证券投资办理法子》(包
括其没有时建订)及相干法令律例规则不妨投资于正在华夏境内乱照章召募的证券投资基金的华夏
境中的机构投资者。

22、国民币及格境中机构投资者:指依照《国民币及格境中机构投资者境内乱证券投资试
面法子》(包含其没有时建订)及相干法令律例规则,应用去自境中的国民币资本停止境内乱证
券投资的境中法人。

23、投资人、投资者:指团体投资者、机构投资者、及格境中机构投资者战国民币及格
境中机构投资者和法令律例或者华夏证监会答应采办证券投资基金的其余投资人的开称。

24、基金份额持有人:指依基金公约战招募阐明书籍正当获得基金份额的投资人。

25、基金发卖营业:指基金办理人或者发卖机构宣扬推介基金,出售基金份额,操持基金
份额的申买、赎回等营业。

26、发卖机构:指中原基金办理无限公司和合适《发卖法子》战华夏证监会规则的其
他前提,获得基金发卖营业资历并取基金办理人签定了基金发卖办事和谈,操持基金发卖业
务的机构。

27、出售代办署理机构:指合适《发卖法子》战华夏证监会规则的其余前提,由基金办理人
指定的、正在召募时代代办署理原基金出售营业的机构。

28、申买赎回代办署理券商:指基金办理人指定的代办署理原基金申买、赎回营业的机构。

29、挂号营业:指《华夏证券挂号凑趣算无限义务公司闭于深圳证券买卖所买卖型启搁式
基金挂号凑趣算营业施行细则》界说的基金份额的挂号、存管、凑趣算及相干营业。

30、挂号机构:指操持挂号营业的机构,基金的挂号机构为华夏证券挂号凑趣算无限义务
公司。

31、深圳证券账户:指投资人正在华夏证券挂号凑趣算无限义务公司深圳分公司启坐的深圳
A股账户或者深圳证券投资基金账户。

6
17、监视办理机构:指华夏国民银止战/或者保障监视办理委员会。

18、基金公约当事人:指受基金公约束缚,按照基金公约享有权力并承当责任的法令主
体,包含基金办理人、基金托管人战基金份额持有人。

19、团体投资者:指根据相关法令律例规则可投资于证券投资基金的天然人。

20、机构投资者:指照章不妨投资证券投资基金的、正在中华国民同战国境内乱正当挂号并
存绝或者经相关当局部分核准创造并存绝的企业法人、职业法人、社会集体或者其余构造。

21、及格境中机构投资者:指合适《及格境中机构投资者境内乱证券投资办理法子》(包
括其没有时建订)及相干法令律例规则不妨投资于正在华夏境内乱照章召募的证券投资基金的华夏
境中的机构投资者。

22、国民币及格境中机构投资者:指依照《国民币及格境中机构投资者境内乱证券投资试
面法子》(包含其没有时建订)及相干法令律例规则,应用去自境中的国民币资本停止境内乱证
券投资的境中法人。

23、投资人、投资者:指团体投资者、机构投资者、及格境中机构投资者战国民币及格
境中机构投资者和法令律例或者华夏证监会答应采办证券投资基金的其余投资人的开称。

24、基金份额持有人:指依基金公约战招募阐明书籍正当获得基金份额的投资人。

25、基金发卖营业:指基金办理人或者发卖机构宣扬推介基金,出售基金份额,操持基金
份额的申买、赎回等营业。

26、发卖机构:指中原基金办理无限公司和合适《发卖法子》战华夏证监会规则的其
他前提,获得基金发卖营业资历并取基金办理人签定了基金发卖办事和谈,操持基金发卖业
务的机构。

27、出售代办署理机构:指合适《发卖法子》战华夏证监会规则的其余前提,由基金办理人
指定的、正在召募时代代办署理原基金出售营业的机构。

28、申买赎回代办署理券商:指基金办理人指定的代办署理原基金申买、赎回营业的机构。

29、挂号营业:指《华夏证券挂号凑趣算无限义务公司闭于深圳证券买卖所买卖型启搁式
基金挂号凑趣算营业施行细则》界说的基金份额的挂号、存管、凑趣算及相干营业。

30、挂号机构:指操持挂号营业的机构,基金的挂号机构为华夏证券挂号凑趣算无限义务
公司。

31、深圳证券账户:指投资人正在华夏证券挂号凑趣算无限义务公司深圳分公司启坐的深圳
A股账户或者深圳证券投资基金账户。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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32、基金公约失效日:指基金召募到达法令律例规则及基金公约规则的前提,基金办理
人背华夏证监会操持基金存案脚绝终了,并取得华夏证监会书籍里确认的日期。

33、基金公约末行日:指基金公约规则的基金公约末行事由呈现后,基金财富清理终了,
清理成果报华夏证监会存案并给予通知布告的日期。

34、基金召募期:指自基金份额出售之日起至出售竣事之日行的时代,最少没有得超越3
个月。

35、存绝期:指基金公约失效至末行之间的没有按期刻日。

36、任务日:指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的平常买卖日。

37、T日:指发卖机构正在规则工夫受理投资人申买、赎回或者其余营业请求的启搁日。

38、T+n日:指自T日起第n个任务日(没有包括T日)。

39、启搁日:指为投资人操持基金份额申买、赎回或者其余营业的任务日。

40、启搁工夫:指启搁日基金承受申买、赎回或者其余买卖的工夫段。

41、《营业法则》:指深圳证券买卖所宣布施行的《深圳证券买卖所证券投资基金买卖战
申买赎回施行细则》、华夏证券挂号凑趣算无限义务公司宣布施行的《华夏证券挂号凑趣算无限
义务公司闭于深圳证券买卖所买卖型启搁式证券投资基金挂号凑趣算营业施行细则》及华夏证
券挂号凑趣算无限义务公司、深圳证券买卖所及中原基金办理无限公司宣布的其余相干法则、
规则、告诉及指北等。

42、认买:指正在基金召募期内乱,投资人按照基金公约战招募阐明书籍的规则请求采办基金
份额的行动。

43、申买:指基金公约失效后,投资人按照基金公约战招募阐明书籍的规则请求采办基金
份额的行动。

44、赎回:指基金公约失效后,基金份额持有人按基金公约战招募阐明书籍规则的前提要
供基金办理人买回原基金基金份额的行动。

45、申买赎回浑单:指由基金办理人体例的用以通知布告申买对于价、赎回对于价等疑息的文献。

46、申买对于价:指投资者申买基金份额时,按基金公约战招募阐明书籍规则应接付的拉拢
证券、现金替换、现金好额战/或者其余对于价。

47、赎回对于价:指投资者赎回基金份额时,基金办理人按基金公约战招募阐明书籍规则应
接付给赎回人的拉拢证券、现金替换、现金好额战/或者其余对于价。

48、拉拢证券:指原基金目标指数所包括的全数或者部份证券。

7
32、基金公约失效日:指基金召募到达法令律例规则及基金公约规则的前提,基金办理
人背华夏证监会操持基金存案脚绝终了,并取得华夏证监会书籍里确认的日期。

33、基金公约末行日:指基金公约规则的基金公约末行事由呈现后,基金财富清理终了,
清理成果报华夏证监会存案并给予通知布告的日期。

34、基金召募期:指自基金份额出售之日起至出售竣事之日行的时代,最少没有得超越3
个月。

35、存绝期:指基金公约失效至末行之间的没有按期刻日。

36、任务日:指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的平常买卖日。

37、T日:指发卖机构正在规则工夫受理投资人申买、赎回或者其余营业请求的启搁日。

38、T+n日:指自T日起第n个任务日(没有包括T日)。

39、启搁日:指为投资人操持基金份额申买、赎回或者其余营业的任务日。

40、启搁工夫:指启搁日基金承受申买、赎回或者其余买卖的工夫段。

41、《营业法则》:指深圳证券买卖所宣布施行的《深圳证券买卖所证券投资基金买卖战
申买赎回施行细则》、华夏证券挂号凑趣算无限义务公司宣布施行的《华夏证券挂号凑趣算无限
义务公司闭于深圳证券买卖所买卖型启搁式证券投资基金挂号凑趣算营业施行细则》及华夏证
券挂号凑趣算无限义务公司、深圳证券买卖所及中原基金办理无限公司宣布的其余相干法则、
规则、告诉及指北等。

42、认买:指正在基金召募期内乱,投资人按照基金公约战招募阐明书籍的规则请求采办基金
份额的行动。

43、申买:指基金公约失效后,投资人按照基金公约战招募阐明书籍的规则请求采办基金
份额的行动。

44、赎回:指基金公约失效后,基金份额持有人按基金公约战招募阐明书籍规则的前提要
供基金办理人买回原基金基金份额的行动。

45、申买赎回浑单:指由基金办理人体例的用以通知布告申买对于价、赎回对于价等疑息的文献。

46、申买对于价:指投资者申买基金份额时,按基金公约战招募阐明书籍规则应接付的拉拢
证券、现金替换、现金好额战/或者其余对于价。

47、赎回对于价:指投资者赎回基金份额时,基金办理人按基金公约战招募阐明书籍规则应
接付给赎回人的拉拢证券、现金替换、现金好额战/或者其余对于价。

48、拉拢证券:指原基金目标指数所包括的全数或者部份证券。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
8
49、目标指数:指深圳证券疑息无限公司体例并宣布的国证半导体芯片指数及其将来可
能产生的变动。

50、现金替换:指申买、赎回进程中,投资人按基金公约战招募阐明书籍的规则,用于替
代拉拢证券中部份证券的必定数目的现金。

51、最小申买赎回单元:指基金申买份额、赎回份额的最矮数目,投资者申买、赎回的
基金份额应为最小申买、赎回单元的整数倍。

52、元:指国民币元。

53、基金支益:指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、生意证券价好、银止入款利钱、
已完成的其余正当支出及果应用基金财富戴去的本钱战用度的节俭。

54、基金财产总值:指基金具有的百般有价证券、银止入款原息、基金应支申买款及其
他财产的价格总战。

55、基金财产洁值:指基金财产总值加来基金欠债后的价格。

56、基金份额洁值:指计较日基金财产洁值除以计较日基金份额总数。

57、基金财产估值:指计较评价基金财产战欠债的价格,以肯定基金财产洁值战基金份
额洁值的进程。

58、指定前言:指华夏证监会指定的用以停止疑息表露的世界性报刊及指定互联网网站
(包含基金办理人网站、基金托管人网站、华夏证监会基金电子表露网站)等前言。

59、《活动性危害办理规则》:指华夏证监会2017年8月31日公布、共年10月1日真
施的《地下召募启搁式证券投资基金活动性危害办理规则》及公布构造对于其没有时干出的建订。

60、活动性受限财产:指因为法令律例、禁锢、公约或者操纵妨碍等缘由没法以公道价钱
给予变现的财产,包含但是没有限于来期日正在10个买卖日以上的顺回买取银止按期入款(露协
议商定有前提提早收与的银止入款)、停牌股票、畅通受限的新股及非地下刊行股票、财产
撑持证券、果刊行人债权背约没法停止让渡或者买卖的债券等。

61、转归还营业:指基金以必定的费率经过证券买卖所概括营业仄台背华夏证
券金融股分无限公司(以下简称证券金融公司)归还证券,证券金融公司来期偿还所借证券
及响应权力抵偿并付出用度的营业。

62、不成抗力:指基金公约当事人不克不及预感、不克不及防止且不克不及降服的客不雅事情。

63、基金产物材料提要:指《中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金基金
产物材料提要》及其革新。

8
49、目标指数:指深圳证券疑息无限公司体例并宣布的国证半导体芯片指数及其将来可
能产生的变动。

50、现金替换:指申买、赎回进程中,投资人按基金公约战招募阐明书籍的规则,用于替
代拉拢证券中部份证券的必定数目的现金。

51、最小申买赎回单元:指基金申买份额、赎回份额的最矮数目,投资者申买、赎回的
基金份额应为最小申买、赎回单元的整数倍。

52、元:指国民币元。

53、基金支益:指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、生意证券价好、银止入款利钱、
已完成的其余正当支出及果应用基金财富戴去的本钱战用度的节俭。

54、基金财产总值:指基金具有的百般有价证券、银止入款原息、基金应支申买款及其
他财产的价格总战。

55、基金财产洁值:指基金财产总值加来基金欠债后的价格。

56、基金份额洁值:指计较日基金财产洁值除以计较日基金份额总数。

57、基金财产估值:指计较评价基金财产战欠债的价格,以肯定基金财产洁值战基金份
额洁值的进程。

58、指定前言:指华夏证监会指定的用以停止疑息表露的世界性报刊及指定互联网网站
(包含基金办理人网站、基金托管人网站、华夏证监会基金电子表露网站)等前言。

59、《活动性危害办理规则》:指华夏证监会2017年8月31日公布、共年10月1日真
施的《地下召募启搁式证券投资基金活动性危害办理规则》及公布构造对于其没有时干出的建订。

60、活动性受限财产:指因为法令律例、禁锢、公约或者操纵妨碍等缘由没法以公道价钱
给予变现的财产,包含但是没有限于来期日正在10个买卖日以上的顺回买取银止按期入款(露协
议商定有前提提早收与的银止入款)、停牌股票、畅通受限的新股及非地下刊行股票、财产
撑持证券、果刊行人债权背约没法停止让渡或者买卖的债券等。

61、转归还营业:指基金以必定的费率经过证券买卖所概括营业仄台背华夏证
券金融股分无限公司(以下简称证券金融公司)归还证券,证券金融公司来期偿还所借证券
及响应权力抵偿并付出用度的营业。

62、不成抗力:指基金公约当事人不克不及预感、不克不及防止且不克不及降服的客不雅事情。

63、基金产物材料提要:指《中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金基金
产物材料提要》及其革新。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
9
3、基金办理人
(一)基金办理人概略
称号:中原基金办理无限公司
居处:北京市逆义区天竺空港产业区A区
筹办公地点:北京市西乡区金融年夜街33号通泰年夜厦B座8层
创造日期:1998年4月9日
法定代表人:杨明辉
接洽人:邱曦
客户办事德律风:400-818-6666
传实:010-63136700
中原基金办理无限公司备案本钱为23800万元,公司股权布局以下:
持股单元持股占总股原比率
股分无限公司62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技征询无限公司10%
算计100%
(两)次要职员环境
1、基金办理人董事、监事、司理及其余初级办理职员根本环境
杨明辉师长教师:董事少、党委书籍记,硕士,初级经济师。现任股分无限公司党委
副书籍记、履行董事、总司理、履行委员会委员,中原基金(喷鼻港)无限公司董事少。曾任中
疑董事、襄理、副总司理,中疑控股公司董事、常务副总裁,中疑信任董事,疑诚
基金办理无限公司董事少,华夏修银投资证券无限义务公司履行董事、总裁等。

Barry Sean McInerney师长教师:董事,硕士。现任万疑投资公司(Mackenzie Financial
Corporation)总裁兼尾席履行民。曾正在多家北好抢先的金融机构担负初级办理地位。

翟海涛师长教师:董事,硕士。现任秋华本钱团体总裁、合股人,兼任华夏光年夜国际无限公
司及华夏光年夜火务无限公司自力非履行董事等。曾任下衰(亚洲)无限义务公司董事总司理、
下衰团体北京代表处尾席代表、下衰团体取华夏计谋协作筹办公室主任、华夏财务部
战国度开辟银止信誉评级参谋等。

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3、基金办理人
(一)基金办理人概略
称号:中原基金办理无限公司
居处:北京市逆义区天竺空港产业区A区
筹办公地点:北京市西乡区金融年夜街33号通泰年夜厦B座8层
创造日期:1998年4月9日
法定代表人:杨明辉
接洽人:邱曦
客户办事德律风:400-818-6666
传实:010-63136700
中原基金办理无限公司备案本钱为23800万元,公司股权布局以下:
持股单元持股占总股原比率
股分无限公司62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技征询无限公司10%
算计100%
(两)次要职员环境
1、基金办理人董事、监事、司理及其余初级办理职员根本环境
杨明辉师长教师:董事少、党委书籍记,硕士,初级经济师。现任股分无限公司党委
副书籍记、履行董事、总司理、履行委员会委员,中原基金(喷鼻港)无限公司董事少。曾任中
疑董事、襄理、副总司理,中疑控股公司董事、常务副总裁,中疑信任董事,疑诚
基金办理无限公司董事少,华夏修银投资证券无限义务公司履行董事、总裁等。

Barry Sean McInerney师长教师:董事,硕士。现任万疑投资公司(Mackenzie Financial
Corporation)总裁兼尾席履行民。曾正在多家北好抢先的金融机构担负初级办理地位。

翟海涛师长教师:董事,硕士。现任秋华本钱团体总裁、合股人,兼任华夏光年夜国际无限公
司及华夏光年夜火务无限公司自力非履行董事等。曾任下衰(亚洲)无限义务公司董事总司理、
下衰团体北京代表处尾席代表、下衰团体取华夏计谋协作筹办公室主任、华夏财务部
战国度开辟银止信誉评级参谋等。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
10
杨冰师长教师:董事,硕士。现任股分无限公司履行委员会委员、财产办理营业止
政担任人。曾任股分无限公司牢固支益部买卖员、财产办理营业投资司理、财产管
理营业投资主管等。

李怯进师长教师:董事,硕士。现任股分无限公司履行委员会委员、财产
办理委员会主任。兼任中疑期货无限公司董事、金通证券无限义务公司履行董事兼总司理。

曾任华夏年夜连市分止国际营业部科员,申银万国证券年夜连交易部部分司理,中疑证
券年夜连交易部总司理帮理、副总司理、总司理,掮客营业办理部初级副总裁、总监,
(浙江)无限义务公司总司理,浙江分公司总司理,掮客营业收
展取办理委员会主任等。

李一梅密斯:董事、总司理,硕士。兼任证通股分无限公司董事、中原基金(喷鼻港)有
限公司董事。曾任中原基金办理无限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总经
理,上海中原财产投资办理无限公司履行董事、总司理等。

弛仄师长教师:自力董事,专士。现任华夏社科院经济研讨所研讨员。兼任平易近死通惠财产管
理公司及喷鼻港中航产业国际自力董事。曾任华夏社科院经济研讨所微观研讨室副主任、经济
增加室主任、所少帮理、副所少,国度金融取成长尝试室副主任等。

弛宏暂师长教师:自力董事,硕士。现任北京市竞天公诚状师工作所合股人。兼任中疑信任
无限公司自力董事,世界状师协会金融博业委员会参谋,世界侨联法令参谋委员会委员及平易近
事法令委员会主任,华夏国际经济商业仲裁委员会仲裁人、上海国际经济商业仲裁委员会仲
裁人等。

收晓强师长教师:自力董事,专士。现任华夏国民年夜教持续教导到处少、商教院财政取金融
系传授、专士死导师。兼任世界管帐博业教位研讨死教导指点委员会委员兼副秘书籍少、华夏
管帐教会财政本钱分会副会少、华夏管帐教会内乱部节制博业委员会委员、华夏上市公司协会
自力董事委员会委员、北农年夜科技股分无限公司自力董事、哈银金融租借无限义务公司自力
董事等。

杨一妇师长教师:监事少,硕士。现任鲍我承平无限公司总裁,担任总部减拿年夜鲍我公司
(Power Corporation of Canada)正在华夏的投资勾当,兼任三川动力开辟无限公司董事、华夏
投资协会常务理事。曾任国际金融公司(天下银止构造成员)驻华夏的尾席代表,中原基金
办理无限公司董事等。

杨维华师长教师:监事,硕士。现任股分无限公司危害办理部止政担任人、公司副
10
杨冰师长教师:董事,硕士。现任股分无限公司履行委员会委员、财产办理营业止
政担任人。曾任股分无限公司牢固支益部买卖员、财产办理营业投资司理、财产管
理营业投资主管等。

李怯进师长教师:董事,硕士。现任股分无限公司履行委员会委员、财产
办理委员会主任。兼任中疑期货无限公司董事、金通证券无限义务公司履行董事兼总司理。

曾任华夏年夜连市分止国际营业部科员,申银万国证券年夜连交易部部分司理,中疑证
券年夜连交易部总司理帮理、副总司理、总司理,掮客营业办理部初级副总裁、总监,
(浙江)无限义务公司总司理,浙江分公司总司理,掮客营业收
展取办理委员会主任等。

李一梅密斯:董事、总司理,硕士。兼任证通股分无限公司董事、中原基金(喷鼻港)有
限公司董事。曾任中原基金办理无限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总经
理,上海中原财产投资办理无限公司履行董事、总司理等。

弛仄师长教师:自力董事,专士。现任华夏社科院经济研讨所研讨员。兼任平易近死通惠财产管
理公司及喷鼻港中航产业国际自力董事。曾任华夏社科院经济研讨所微观研讨室副主任、经济
增加室主任、所少帮理、副所少,国度金融取成长尝试室副主任等。

弛宏暂师长教师:自力董事,硕士。现任北京市竞天公诚状师工作所合股人。兼任中疑信任
无限公司自力董事,世界状师协会金融博业委员会参谋,世界侨联法令参谋委员会委员及平易近
事法令委员会主任,华夏国际经济商业仲裁委员会仲裁人、上海国际经济商业仲裁委员会仲
裁人等。

收晓强师长教师:自力董事,专士。现任华夏国民年夜教持续教导到处少、商教院财政取金融
系传授、专士死导师。兼任世界管帐博业教位研讨死教导指点委员会委员兼副秘书籍少、华夏
管帐教会财政本钱分会副会少、华夏管帐教会内乱部节制博业委员会委员、华夏上市公司协会
自力董事委员会委员、北农年夜科技股分无限公司自力董事、哈银金融租借无限义务公司自力
董事等。

杨一妇师长教师:监事少,硕士。现任鲍我承平无限公司总裁,担任总部减拿年夜鲍我公司
(Power Corporation of Canada)正在华夏的投资勾当,兼任三川动力开辟无限公司董事、华夏
投资协会常务理事。曾任国际金融公司(天下银止构造成员)驻华夏的尾席代表,中原基金
办理无限公司董事等。

杨维华师长教师:监事,硕士。现任股分无限公司危害办理部止政担任人、公司副

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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尾席危害民。曾任股分无限公司危害办理部B角(掌管任务)、总监等。

史原良师长教师:监事,硕士,备案管帐师。现任股分无限公司筹划财政部联席背
责人、公司副财政总监。曾任股分无限公司筹划财政部B角、总监等。

宁朝新师长教师:监事,专士,初级编纂。现任中原基金办理无限公司筹办公室总监、董事会
秘书籍(兼)。曾任华夏证券报社记者、编纂、筹办公室主任、副总编纂,华夏政法年夜教道师等。

陈倩密斯:监事,硕士。现任中原基金办理无限公司商场部履行总司理、止政担任人。

曾任华夏投资务司理,北京证券无限义务公司初级营业司理,中原基金办理无限公司
北京分公司副总司理、商场推行部副总司理等。

墨威师长教师:监事,硕士。现任中原基金办理无限公司基金运做部履行总司理、止政担任
人。曾任基金运做部B角等。

弛霄岭师长教师:副总司理,专士。现兼任中原基金(喷鼻港)无限公司尾席履行民、华夏石
化发卖股分无限公司董事、浑华年夜教五讲心金融教院特聘传授。曾任好国联邦储藏委员会(华
衰顿总部)经济教家、摩根士丹利(纽约总部)信誉衍死品买卖模子危害主管、华夏银监会
银止禁锢三部副主任等。

刘义师长教师:副总司理,硕士。现任中原基金办理无限公司党委委员。曾任华夏国民银止
总止筹划资本司副主任科员、主任科员,华夏农业成长银止总止疑息电脑部疑息概括处副处
少(掌管任务),中原基金办理无限公司监事、党筹办主任、养老金营业总监,中原本钱办理
无限公司履行董事、总司理等。

阳琨师长教师:副总司理、投资总监,硕士。现任中原基金办理无限公司党委委员。曾任中
国对于中经济商业信任投资无限公司财政部部分司理,宝盈基金办理无限公司基金司理帮理,
益平易近基金办理无限公司投资部部分司理,中原基金办理无限公司股票投资部副总司理等。

弛德根师长教师:副总司理,硕士。现任中原基金办理无限公司研讨成长部止政担任人(兼)。

曾任职于北京新财经纯志社、,曾任中原基金办理无限公司深圳分公司总司理帮理、
副总司理、总司理,广州分公司总司理,上海中原财产投资办理无限公司副总司理,中原基
金办理无限公司总司理帮理等。

李彬密斯:督察少,硕士。现任中原基金办理无限公司党委委员、开规部止政担任人、
法令部止政担任人。曾任职于股分无限公司、本中疑基金办理无限义务公司。曾任
中原基金办理无限公司检察考核部总司理帮理,法令检察部副总司理、联席担任人等。

2、原基金基金司理
11
尾席危害民。曾任股分无限公司危害办理部B角(掌管任务)、总监等。

史原良师长教师:监事,硕士,备案管帐师。现任股分无限公司筹划财政部联席背
责人、公司副财政总监。曾任股分无限公司筹划财政部B角、总监等。

宁朝新师长教师:监事,专士,初级编纂。现任中原基金办理无限公司筹办公室总监、董事会
秘书籍(兼)。曾任华夏证券报社记者、编纂、筹办公室主任、副总编纂,华夏政法年夜教道师等。

陈倩密斯:监事,硕士。现任中原基金办理无限公司商场部履行总司理、止政担任人。

曾任华夏投资务司理,北京证券无限义务公司初级营业司理,中原基金办理无限公司
北京分公司副总司理、商场推行部副总司理等。

墨威师长教师:监事,硕士。现任中原基金办理无限公司基金运做部履行总司理、止政担任
人。曾任基金运做部B角等。

弛霄岭师长教师:副总司理,专士。现兼任中原基金(喷鼻港)无限公司尾席履行民、华夏石
化发卖股分无限公司董事、浑华年夜教五讲心金融教院特聘传授。曾任好国联邦储藏委员会(华
衰顿总部)经济教家、摩根士丹利(纽约总部)信誉衍死品买卖模子危害主管、华夏银监会
银止禁锢三部副主任等。

刘义师长教师:副总司理,硕士。现任中原基金办理无限公司党委委员。曾任华夏国民银止
总止筹划资本司副主任科员、主任科员,华夏农业成长银止总止疑息电脑部疑息概括处副处
少(掌管任务),中原基金办理无限公司监事、党筹办主任、养老金营业总监,中原本钱办理
无限公司履行董事、总司理等。

阳琨师长教师:副总司理、投资总监,硕士。现任中原基金办理无限公司党委委员。曾任中
国对于中经济商业信任投资无限公司财政部部分司理,宝盈基金办理无限公司基金司理帮理,
益平易近基金办理无限公司投资部部分司理,中原基金办理无限公司股票投资部副总司理等。

弛德根师长教师:副总司理,硕士。现任中原基金办理无限公司研讨成长部止政担任人(兼)。

曾任职于北京新财经纯志社、,曾任中原基金办理无限公司深圳分公司总司理帮理、
副总司理、总司理,广州分公司总司理,上海中原财产投资办理无限公司副总司理,中原基
金办理无限公司总司理帮理等。

李彬密斯:督察少,硕士。现任中原基金办理无限公司党委委员、开规部止政担任人、
法令部止政担任人。曾任职于股分无限公司、本中疑基金办理无限义务公司。曾任
中原基金办理无限公司检察考核部总司理帮理,法令检察部副总司理、联席担任人等。

2、原基金基金司理

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
12
赵宗庭师长教师,对于中经济商业年夜教经济教硕士。曾任中原基金办理无限公司研讨成长部
产物司理、数目投资部研讨员,嘉真基金办理无限公司指数投资部基金司理帮理,嘉真国际
财产办理无限公司基金司理。2016年11月参加中原基金办理无限公司,现任数目投资部初级
副总裁,中原买卖型启搁式指数证券投资基金基金司理(2017年4月17日起任职)、
中原买卖型启搁式指数证券投资基金连接基金基金司理(2017年4月17日起任职)、
中原家村买卖型启搁式指数证券投资基金(QDII)基金司理(2019年6月12日起任
职)、中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金基金司理(2020年1月20日起任职)、
上证次要花费买卖型启搁式指数倡议式证券投资基金基金司理(2020年2月12日起任职)、华
夏国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理(2020年6月2
日起任职)。

3、原公司量化投资决议计划委员会成员
主任:弛弘弢师长教师,中原基金办理无限公司董事总司理,基金司理。

成员:阳琨师长教师,中原基金办理无限公司副总司理、投资总监,基金司理。

缓猛师长教师,中原基金办理无限公司数目投资部总监,基金司理。

宋洋密斯,中原基金办理无限公司数目投资部总监,基金司理。

庞亚仄师长教师,中原基金办理无限公司数目投资部总监,基金司理。

枯膺密斯,中原基金办理无限公司数目投资部初级副总裁,基金司理。

4、上述职员之间没有存留远亲属闭系。

(三)基金办理人的工作
1、照章召募资本,操持或拜托经国务院证券监视办理机构认定的其余机构代为操持
基金份额的出售、申买、赎回战挂号事件。

2、操持基金存案脚绝。

3、对于所办理的分歧基金财富辨别办理、辨别记账,停止证券投资。

4、依照基金公约的商定肯定基金支益分派计划,实时背基金份额持有人分派支益。

5、停止基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述。

6、体例季度陈述、中期陈述战年度陈述。

7、计较并通知布告基金洁值疑息,肯定基金份额申买、赎回价钱。

8、操持取基金财富办理营业勾当相关的疑息表露事项。

9、召开基金份额持有人年夜会。

12
赵宗庭师长教师,对于中经济商业年夜教经济教硕士。曾任中原基金办理无限公司研讨成长部
产物司理、数目投资部研讨员,嘉真基金办理无限公司指数投资部基金司理帮理,嘉真国际
财产办理无限公司基金司理。2016年11月参加中原基金办理无限公司,现任数目投资部初级
副总裁,中原买卖型启搁式指数证券投资基金基金司理(2017年4月17日起任职)、
中原买卖型启搁式指数证券投资基金连接基金基金司理(2017年4月17日起任职)、
中原家村买卖型启搁式指数证券投资基金(QDII)基金司理(2019年6月12日起任
职)、中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金基金司理(2020年1月20日起任职)、
上证次要花费买卖型启搁式指数倡议式证券投资基金基金司理(2020年2月12日起任职)、华
夏国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理(2020年6月2
日起任职)。

3、原公司量化投资决议计划委员会成员
主任:弛弘弢师长教师,中原基金办理无限公司董事总司理,基金司理。

成员:阳琨师长教师,中原基金办理无限公司副总司理、投资总监,基金司理。

缓猛师长教师,中原基金办理无限公司数目投资部总监,基金司理。

宋洋密斯,中原基金办理无限公司数目投资部总监,基金司理。

庞亚仄师长教师,中原基金办理无限公司数目投资部总监,基金司理。

枯膺密斯,中原基金办理无限公司数目投资部初级副总裁,基金司理。

4、上述职员之间没有存留远亲属闭系。

(三)基金办理人的工作
1、照章召募资本,操持或拜托经国务院证券监视办理机构认定的其余机构代为操持
基金份额的出售、申买、赎回战挂号事件。

2、操持基金存案脚绝。

3、对于所办理的分歧基金财富辨别办理、辨别记账,停止证券投资。

4、依照基金公约的商定肯定基金支益分派计划,实时背基金份额持有人分派支益。

5、停止基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述。

6、体例季度陈述、中期陈述战年度陈述。

7、计较并通知布告基金洁值疑息,肯定基金份额申买、赎回价钱。

8、操持取基金财富办理营业勾当相关的疑息表露事项。

9、召开基金份额持有人年夜会。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
13
10、保管基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表战其余相干材料。

11、以基金办理人名义,代表基金份额持有人好处履行诉讼权力或施行其余法令行动。

12、国务院证券监视办理机构规则的其余工作。

(四)基金办理人许诺
1、原基金办理人将按照基金公约的规则,依照招募阐明书籍列明的投资方针、战略及限
造等齐权处置原基金的投资。

2、原基金办理人没有进行背反《中华国民同战国证券法》的行动,并成立健康内乱部节制
轨制,采纳无效办法,避免背反《中华国民同战国证券法》行动的产生。

3、原基金办理人没有进行背反《基金法》的行动,并成立健康内乱部节制轨制,采纳无效
办法,包管基金财富不必于以下投资或勾当:
(1)启销证券;
(2)背反规则背别人存款或供给包管;
(3)进行承当无穷义务的投资;
(4)背其基金办理人、基金托管人出资;
(5)进行内乱幕买卖、把持证券买卖价钱及其余没有合法的证券买卖勾当;
(6)法令、止政律例战华夏证监会规则制止的其余勾当。

基金办理人应用基金财富生意基金办理人、基金托管人及其控股股东、实践节制人或
取其有严重短长闭系的公司刊行的证券或启销期内乱启销的证券,或进行其余严重联系关系接
易的,该当合适基金的投资方针战投资战略,遵守基金份额持有人好处劣先的准绳,防备利
益抵触,成立健康内乱部审批体制战评价体制,依照商场公道公道价钱履行。相干买卖必需事
先获得基金托管人的赞成,并按法令律例给予表露。严重联系关系买卖应提接基金办理人董事会
审议,并颠末三分之两以上的自力董事经过。基金办理人董事会应至多每半年对于联系关系买卖事
项停止查看。

似法令、止政律例或者禁锢部分撤消或者变动上述制止性规则,基金办理人正在实行恰当法式
后,原基金可没有受上述规则的节制或者以变动后的规则为准。

4、原基金办理人将增强职员办理,加强工作操守,催促战束缚职工恪守国度相关法令、
律例及止业标准,诚笃信誉、勤恳尽责,没有进行以下行动:
(1)将其固有财富或别人财富混淆于基金财富进行证券投资。

(2)没有公道天看待其办理的分歧基金财富。

13
10、保管基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表战其余相干材料。

11、以基金办理人名义,代表基金份额持有人好处履行诉讼权力或施行其余法令行动。

12、国务院证券监视办理机构规则的其余工作。

(四)基金办理人许诺
1、原基金办理人将按照基金公约的规则,依照招募阐明书籍列明的投资方针、战略及限
造等齐权处置原基金的投资。

2、原基金办理人没有进行背反《中华国民同战国证券法》的行动,并成立健康内乱部节制
轨制,采纳无效办法,避免背反《中华国民同战国证券法》行动的产生。

3、原基金办理人没有进行背反《基金法》的行动,并成立健康内乱部节制轨制,采纳无效
办法,包管基金财富不必于以下投资或勾当:
(1)启销证券;
(2)背反规则背别人存款或供给包管;
(3)进行承当无穷义务的投资;
(4)背其基金办理人、基金托管人出资;
(5)进行内乱幕买卖、把持证券买卖价钱及其余没有合法的证券买卖勾当;
(6)法令、止政律例战华夏证监会规则制止的其余勾当。

基金办理人应用基金财富生意基金办理人、基金托管人及其控股股东、实践节制人或
取其有严重短长闭系的公司刊行的证券或启销期内乱启销的证券,或进行其余严重联系关系接
易的,该当合适基金的投资方针战投资战略,遵守基金份额持有人好处劣先的准绳,防备利
益抵触,成立健康内乱部审批体制战评价体制,依照商场公道公道价钱履行。相干买卖必需事
先获得基金托管人的赞成,并按法令律例给予表露。严重联系关系买卖应提接基金办理人董事会
审议,并颠末三分之两以上的自力董事经过。基金办理人董事会应至多每半年对于联系关系买卖事
项停止查看。

似法令、止政律例或者禁锢部分撤消或者变动上述制止性规则,基金办理人正在实行恰当法式
后,原基金可没有受上述规则的节制或者以变动后的规则为准。

4、原基金办理人将增强职员办理,加强工作操守,催促战束缚职工恪守国度相关法令、
律例及止业标准,诚笃信誉、勤恳尽责,没有进行以下行动:
(1)将其固有财富或别人财富混淆于基金财富进行证券投资。

(2)没有公道天看待其办理的分歧基金财富。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
14(3)操纵基金财富为基金份额持有人之外的第三人攫取好处。

(4)背基金份额持有人背规许诺支益或承当丧失。

(5)按照法令、止政律例相关规则,由国务院证券监视办理机构规则制止的其余行动。

5、基金司理许诺
(1)按照相关法令、律例战基金公约的规则,原着谨严的准绳为基金份额持有人牟取
好处。

(2)晦气用职务之便为本人、被代办署理人、被代表人、受雇人或者所有其余第三人牟取没有
当好处。

(3)没有泄露正在任职时代晓悉的相关证券、基金的贸易奥秘,还没有照章地下的基金投资
内乱容、基金投资筹划等疑息。

(五)基金办理人的内乱部节制轨制
基金办理人按照片面性准绳、无效性准绳、自力性准绳、彼此约束准绳、防水墙准绳战
本钱支益准绳成立了一套比力完好的内乱部节制系统。该内乱部节制系统由一系列营业办理轨制
及响应的营业处置、节制法式构成,详细包含节制情况、危害评价、节制勾当、疑息相通、
内乱部监控等因素。公司曾经经过了ISAE3402(《鉴证营业国际原则第3402号》)认证,取得
无保存定见的节制安排公道性及运转无效性的陈述。

1、节制情况
杰出的节制情况包含迷信的公司管理、无效的监视办理、公道的构造布局战无力的控
造文明。

(1)公司引进了自力董事轨制,今朝有自力董事3名。董事会下设审计委员会等博门
委员会。公司办理层创造了投资决议计划委员会、危害办理委员会等博业委员会。

(2)公司各部分之间有明白的受权单干,既相互协作,又相互查对战造衡,构成了开
理的构造布局。

(3)公司保持妥当运营战标准运做,看重职工的开规违法认识战工作品德的培育,并
停止继续教导。

2、危害评价
公司各层里战各营业部分正在肯定各自的方针后,对于作用方针完成的危害身分停止阐发。

对不成控危害,危害评价的目标是决议能否承当该危害或者削减相干营业;对可控危害,
14(3)操纵基金财富为基金份额持有人之外的第三人攫取好处。

(4)背基金份额持有人背规许诺支益或承当丧失。

(5)按照法令、止政律例相关规则,由国务院证券监视办理机构规则制止的其余行动。

5、基金司理许诺
(1)按照相关法令、律例战基金公约的规则,原着谨严的准绳为基金份额持有人牟取
好处。

(2)晦气用职务之便为本人、被代办署理人、被代表人、受雇人或者所有其余第三人牟取没有
当好处。

(3)没有泄露正在任职时代晓悉的相关证券、基金的贸易奥秘,还没有照章地下的基金投资
内乱容、基金投资筹划等疑息。

(五)基金办理人的内乱部节制轨制
基金办理人按照片面性准绳、无效性准绳、自力性准绳、彼此约束准绳、防水墙准绳战
本钱支益准绳成立了一套比力完好的内乱部节制系统。该内乱部节制系统由一系列营业办理轨制
及响应的营业处置、节制法式构成,详细包含节制情况、危害评价、节制勾当、疑息相通、
内乱部监控等因素。公司曾经经过了ISAE3402(《鉴证营业国际原则第3402号》)认证,取得
无保存定见的节制安排公道性及运转无效性的陈述。

1、节制情况
杰出的节制情况包含迷信的公司管理、无效的监视办理、公道的构造布局战无力的控
造文明。

(1)公司引进了自力董事轨制,今朝有自力董事3名。董事会下设审计委员会等博门
委员会。公司办理层创造了投资决议计划委员会、危害办理委员会等博业委员会。

(2)公司各部分之间有明白的受权单干,既相互协作,又相互查对战造衡,构成了开
理的构造布局。

(3)公司保持妥当运营战标准运做,看重职工的开规违法认识战工作品德的培育,并
停止继续教导。

2、危害评价
公司各层里战各营业部分正在肯定各自的方针后,对于作用方针完成的危害身分停止阐发。

对不成控危害,危害评价的目标是决议能否承当该危害或者削减相干营业;对可控危害,

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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危害评价的目标是阐发若何经过轨制布置去节制危害水平。危害评价借包含各营业部分对于日
常任务中新呈现的危害停止再评价并完美响应的轨制,和新营业安排进程中评价相干危害
并拟定危害节制轨制。

3、节制勾当
公司对于投资、管帐、技巧零碎战人力资本等次要营业拟定了严酷的节制轨制。正在营业管
理轨制上,干来了营业操纵过程的迷信、公道战尺度化,并请求完好的记实、保管战严酷的
查抄、复核;正在岗亭义务轨制上,内乱部岗亭单干公道、工作明白,没有相容的职务、岗亭别离
树立,彼此查抄、彼此约束。

(1)投资节制轨制
投资决议计划委员会是公司的最下投资决议计划机构,担任财产设置装备摆设战严重投资决议计划等;基金
司理小组担任正在投资决议计划委员会财产设置装备摆设根本长进止拉拢建立,基金司理带领基金司理小组
正在基金公约战投资决议计划权力规模内乱停止平常投资运做;买卖办理部担任一切买卖的集结履行。

①投资决议计划取履行相别离。投资办理决议计划本能机能战买卖履行本能机能严酷断绝,实施集结接
易轨制,成立战完美公道的买卖分派轨制,保证各投资拉拢享有公道的买卖履行机遇。

②投资受权节制。成立明白的投资决议计划受权轨制,避免越权决议计划。投资决议计划委员会背
责拟定投资准绳并核定财产设置装备摆设比率;基金司理小组正在投资决议计划委员会肯定的规模内乱,担任
肯定取施行投资战略、成立战调剂投资拉拢并下达投资指令,对超越投资权力的操纵须要
颠末严酷的审批法式;买卖办理部根据基金司理或者基金司理受权的小构成员的指令担任买卖
履行。

③启示性节制。依照律例或者公司规则树立百般财产投资比率的预警线,买卖零碎正在投
资比率到达交远节制比率前的某一数值时主动预警。

④制止性节制。按照法令、律例战公司相干规则,基金制止投资受节制的证券并制止从
事受节制的行动。买卖零碎经过事后的设定,对于上述制止停止主动提醒战节制。

⑤多沉监控战反应。买卖办理部对于投资行动停止一线监控;危害办理部停止事中的监
控;检察考核部分停止过后的监控。正在监控中似发明非常 十分环境将实时反应并催促调剂。

(2)管帐节制轨制
①成立了基金管帐的任务轨制及响应的操纵战节制规程,保证管帐营业有章可循。

②依照彼此约束准绳,成立了基金管帐营业的复核轨制和取托管人相干营业的彼此核
查监视轨制。

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危害评价的目标是阐发若何经过轨制布置去节制危害水平。危害评价借包含各营业部分对于日
常任务中新呈现的危害停止再评价并完美响应的轨制,和新营业安排进程中评价相干危害
并拟定危害节制轨制。

3、节制勾当
公司对于投资、管帐、技巧零碎战人力资本等次要营业拟定了严酷的节制轨制。正在营业管
理轨制上,干来了营业操纵过程的迷信、公道战尺度化,并请求完好的记实、保管战严酷的
查抄、复核;正在岗亭义务轨制上,内乱部岗亭单干公道、工作明白,没有相容的职务、岗亭别离
树立,彼此查抄、彼此约束。

(1)投资节制轨制
投资决议计划委员会是公司的最下投资决议计划机构,担任财产设置装备摆设战严重投资决议计划等;基金
司理小组担任正在投资决议计划委员会财产设置装备摆设根本长进止拉拢建立,基金司理带领基金司理小组
正在基金公约战投资决议计划权力规模内乱停止平常投资运做;买卖办理部担任一切买卖的集结履行。

①投资决议计划取履行相别离。投资办理决议计划本能机能战买卖履行本能机能严酷断绝,实施集结接
易轨制,成立战完美公道的买卖分派轨制,保证各投资拉拢享有公道的买卖履行机遇。

②投资受权节制。成立明白的投资决议计划受权轨制,避免越权决议计划。投资决议计划委员会背
责拟定投资准绳并核定财产设置装备摆设比率;基金司理小组正在投资决议计划委员会肯定的规模内乱,担任
肯定取施行投资战略、成立战调剂投资拉拢并下达投资指令,对超越投资权力的操纵须要
颠末严酷的审批法式;买卖办理部根据基金司理或者基金司理受权的小构成员的指令担任买卖
履行。

③启示性节制。依照律例或者公司规则树立百般财产投资比率的预警线,买卖零碎正在投
资比率到达交远节制比率前的某一数值时主动预警。

④制止性节制。按照法令、律例战公司相干规则,基金制止投资受节制的证券并制止从
事受节制的行动。买卖零碎经过事后的设定,对于上述制止停止主动提醒战节制。

⑤多沉监控战反应。买卖办理部对于投资行动停止一线监控;危害办理部停止事中的监
控;检察考核部分停止过后的监控。正在监控中似发明非常 十分环境将实时反应并催促调剂。

(2)管帐节制轨制
①成立了基金管帐的任务轨制及响应的操纵战节制规程,保证管帐营业有章可循。

②依照彼此约束准绳,成立了基金管帐营业的复核轨制和取托管人相干营业的彼此核
查监视轨制。

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③为了防备基金管帐正在资本头寸办理上呈现透收危害,拟定了资本头寸办理轨制。

④拟定了完美的档案保存战财政交代轨制。

(3)技巧零碎节制轨制
为包管技巧零碎的平安波动运转,公司对于硬件装备的平安运转、数据传输取收集平安
办理、硬硬件的保护、数据的备份、疑息技巧职员操纵办理、紧急处置等圆里皆拟定了完美
的轨制。

(4)人力资本办理轨制
公司成立了迷信的雇用解职轨制、训练轨制、查核轨制、薪酬轨制等人事办理轨制,
保证人力资本的无效办理。

(5)检察轨制
公司创造了检察部分,担任公司的法令工作战检察任务。检察轨制包含背规行动的调
查法式战处置轨制,和对于职工行动的检察。

(6)反洗钱轨制
公司创造了反洗钱任务小组动作反洗钱任务的博门机构,指定博门职员担任反洗钱战
反恐融资开规办理任务;各相干部分创造了反洗钱岗亭,装备反洗钱担任职员。除成立健康
反洗钱构造系统中,公司借拟定了《反洗钱任务内乱部节制轨制》及相干营业操纵规程,保证
照章实在实行金融机构反洗钱责任。

4、疑息相通
公司成立了内乱部筹办公主动化疑息零碎取营业报告请示系统,经过成立无效的疑息交换渠
讲,公司职工及各级办理职员不妨充沛懂得取其工作相干的疑息,疑息实时收接恰当的
职员停止处置。今朝公司营业均已干来了筹办公主动化,分歧的职员按照其营业本质及层
级具备分歧的权力。

5、内乱部监控
公司创造了自力于各营业部分的考核部分,经过按期或者没有按期查抄,评介公司内乱部控
造轨制公道性、齐备性战无效性,监视公司各项内乱部节制轨制的履行环境,保证公司各项经
营办理勾当的无效运转。

6、基金办理人闭于内乱部节制的声明
(1)原公司确晓成立、施行战保持内乱部节制轨制是原公司董事会及办理层的义务。

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③为了防备基金管帐正在资本头寸办理上呈现透收危害,拟定了资本头寸办理轨制。

④拟定了完美的档案保存战财政交代轨制。

(3)技巧零碎节制轨制
为包管技巧零碎的平安波动运转,公司对于硬件装备的平安运转、数据传输取收集平安
办理、硬硬件的保护、数据的备份、疑息技巧职员操纵办理、紧急处置等圆里皆拟定了完美
的轨制。

(4)人力资本办理轨制
公司成立了迷信的雇用解职轨制、训练轨制、查核轨制、薪酬轨制等人事办理轨制,
保证人力资本的无效办理。

(5)检察轨制
公司创造了检察部分,担任公司的法令工作战检察任务。检察轨制包含背规行动的调
查法式战处置轨制,和对于职工行动的检察。

(6)反洗钱轨制
公司创造了反洗钱任务小组动作反洗钱任务的博门机构,指定博门职员担任反洗钱战
反恐融资开规办理任务;各相干部分创造了反洗钱岗亭,装备反洗钱担任职员。除成立健康
反洗钱构造系统中,公司借拟定了《反洗钱任务内乱部节制轨制》及相干营业操纵规程,保证
照章实在实行金融机构反洗钱责任。

4、疑息相通
公司成立了内乱部筹办公主动化疑息零碎取营业报告请示系统,经过成立无效的疑息交换渠
讲,公司职工及各级办理职员不妨充沛懂得取其工作相干的疑息,疑息实时收接恰当的
职员停止处置。今朝公司营业均已干来了筹办公主动化,分歧的职员按照其营业本质及层
级具备分歧的权力。

5、内乱部监控
公司创造了自力于各营业部分的考核部分,经过按期或者没有按期查抄,评介公司内乱部控
造轨制公道性、齐备性战无效性,监视公司各项内乱部节制轨制的履行环境,保证公司各项经
营办理勾当的无效运转。

6、基金办理人闭于内乱部节制的声明
(1)原公司确晓成立、施行战保持内乱部节制轨制是原公司董事会及办理层的义务。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
17(2)上述闭于内乱部节制的表露实在、精确。

(3)原公司许诺将按照商场情况的变更及公司的成长不竭完美内乱部节制轨制。

17(2)上述闭于内乱部节制的表露实在、精确。

(3)原公司许诺将按照商场情况的变更及公司的成长不竭完美内乱部节制轨制。

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4、基金托管人
(一)基金托管情面况
1、根本环境
称号:华夏股分无限公司(简称“华夏”)
居处:北京市西乡区金融年夜街25号
筹办公地点:北京市西乡区闹市心年夜街1号院1号楼
法定代表人:田国坐
创造工夫:2004年9月17日
构造方式:股分无限公司
备案本钱:国民币贰仟伍佰亿壹仟整玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存绝时代:继续运营
基金托管资历批文及文号:华夏证监会证监基字[1998]12号
接洽人:田青
接洽德律风:010-67595096
华夏创造于1954年10月,是一家国际抢先、国际着名的年夜型股分造贸易银
止,总部设正在北京。原止于2005年10月正在喷鼻港结合买卖所挂牌上市(股票代码939),于2007
年9月正在上海证券买卖所挂牌上市(股票代码601939)。

2018年底,团体财产范围23.22万亿元,较上年增加4.96%。2018年度,团体完成洁
成本2,556.26亿元,较上年增加4.93%;均匀财产报答率战减权均匀洁财产支益率辨别为
1.13%战14.04%;没有良存款率1.46%,坚持稳中有落;本钱充分率17.19%,坚持抢先共业。

2018年,原团体前后枯获新减坡《亚洲银里手》“2018年华夏最好年夜型批发银止奖”、
“2018年华夏片面危害办理成绩奖”;好国《举世金融》“寰球商业金融最具立异力银止”、
《银里手》“2018最好金融立异奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最好普惠金融办事
银止”等多项主要奖项。原团体共时取得英国《银里手》、喷鼻港《亚洲货泉》纯志“2018年
华夏最好银止”称呼,并正在业协会2018年“陀螺”评介中排名世界性贸易银止第
一。

华夏总止设财产托管营业部,下设概括取开规办理处、基金商场处、证券保
险财产商场处、理财信任股权商场处、养老金托管处、寰球托管处、新兴营业处、经营办理
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4、基金托管人
(一)基金托管情面况
1、根本环境
称号:华夏股分无限公司(简称“华夏”)
居处:北京市西乡区金融年夜街25号
筹办公地点:北京市西乡区闹市心年夜街1号院1号楼
法定代表人:田国坐
创造工夫:2004年9月17日
构造方式:股分无限公司
备案本钱:国民币贰仟伍佰亿壹仟整玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存绝时代:继续运营
基金托管资历批文及文号:华夏证监会证监基字[1998]12号
接洽人:田青
接洽德律风:010-67595096
华夏创造于1954年10月,是一家国际抢先、国际着名的年夜型股分造贸易银
止,总部设正在北京。原止于2005年10月正在喷鼻港结合买卖所挂牌上市(股票代码939),于2007
年9月正在上海证券买卖所挂牌上市(股票代码601939)。

2018年底,团体财产范围23.22万亿元,较上年增加4.96%。2018年度,团体完成洁
成本2,556.26亿元,较上年增加4.93%;均匀财产报答率战减权均匀洁财产支益率辨别为
1.13%战14.04%;没有良存款率1.46%,坚持稳中有落;本钱充分率17.19%,坚持抢先共业。

2018年,原团体前后枯获新减坡《亚洲银里手》“2018年华夏最好年夜型批发银止奖”、
“2018年华夏片面危害办理成绩奖”;好国《举世金融》“寰球商业金融最具立异力银止”、
《银里手》“2018最好金融立异奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最好普惠金融办事
银止”等多项主要奖项。原团体共时取得英国《银里手》、喷鼻港《亚洲货泉》纯志“2018年
华夏最好银止”称呼,并正在业协会2018年“陀螺”评介中排名世界性贸易银止第
一。

华夏总止设财产托管营业部,下设概括取开规办理处、基金商场处、证券保
险财产商场处、理财信任股权商场处、养老金托管处、寰球托管处、新兴营业处、经营办理

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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处、托管利用零碎撑持处、跨境托管经营处、开规监视处等11个本能机能处室,正在安徽开肥设
有托管经营中间,正在上海设有托管经营中间上海分中间,同有职工300余人。自2007年起,
托管部持续礼聘内部管帐师工作所对于托管营业停止内乱部节制审计,并曾经成为惯例化的内乱控
任务手腕。

2、次要职员环境
蔡亚蓉,财产托管营业部总司理,曾前后正在华夏总止资本筹划部、疑贷运营
部、公司营业部和华夏沉组改造筹办公室任职,并正在总止公司营业部担负带领职务。

持久进行公司营业,具备丰厚的客户办事战营业办理经历。

龚毅,财产托管营业部资深司理(博业技巧一级),曾便职于华夏北京市分止
国际部、交易部并担负副止少,持久进行疑贷营业战团体客户营业等任务,具备丰厚的客户
办事战营业办理经历。

黄秀莲,财产托管营业部资深司理(博业技巧一级),曾便职于华夏总止管帐
部,持久进行托管营业办理等任务,具备丰厚的客户办事战营业办理经历。

郑绍仄,财产托管营业部副总司理,曾便职于华夏总止投资部、拜托代办署理部、
计谋客户部,持久进行客户办事、疑贷营业办理等任务,具备丰厚的客户办事战营业办理经
验。

本玎,财产托管营业部副总司理,曾便职于华夏总止国际营业部,持久进行
海内机构及海内营业办理、境内乱中汇营业办理、海外金融机构客户营销拓展等任务,具备歉
富的客户办事战营业办理经历。

3、基金托管营业运营环境
动作国际尾批创办证券投资基金托管营业的贸易银止,华夏不断秉承“以客
户为中间”的运营观念,不竭增强危害办理战内乱部节制,严酷实行托管人的各项工作,实在
保护财产持有人的正当权力,为财产拜托人供给下品质的托管办事。颠末多年稳步成长,中
国托管财产范围不竭扩展,托管营业种类不竭添加,已构成包含证券投资基金、社
保基金、保障资本、根本养老团体账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托营业等产物正在
内乱的托管营业系统,是今朝国际托管营业种类最齐备的贸易银止之一。停止2019年两季度
终,华夏已托管924只证券投资基金。华夏博业下效的托管办事才能战业
务程度,博得了业内乱的下度认共。华夏前后9次取得《寰球托管人》“华夏最好托
管银止”、4次取得《财资》“华夏最好次托管银止”、持续5年取得中债登“优良财产托管
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处、托管利用零碎撑持处、跨境托管经营处、开规监视处等11个本能机能处室,正在安徽开肥设
有托管经营中间,正在上海设有托管经营中间上海分中间,同有职工300余人。自2007年起,
托管部持续礼聘内部管帐师工作所对于托管营业停止内乱部节制审计,并曾经成为惯例化的内乱控
任务手腕。

2、次要职员环境
蔡亚蓉,财产托管营业部总司理,曾前后正在华夏总止资本筹划部、疑贷运营
部、公司营业部和华夏沉组改造筹办公室任职,并正在总止公司营业部担负带领职务。

持久进行公司营业,具备丰厚的客户办事战营业办理经历。

龚毅,财产托管营业部资深司理(博业技巧一级),曾便职于华夏北京市分止
国际部、交易部并担负副止少,持久进行疑贷营业战团体客户营业等任务,具备丰厚的客户
办事战营业办理经历。

黄秀莲,财产托管营业部资深司理(博业技巧一级),曾便职于华夏总止管帐
部,持久进行托管营业办理等任务,具备丰厚的客户办事战营业办理经历。

郑绍仄,财产托管营业部副总司理,曾便职于华夏总止投资部、拜托代办署理部、
计谋客户部,持久进行客户办事、疑贷营业办理等任务,具备丰厚的客户办事战营业办理经
验。

本玎,财产托管营业部副总司理,曾便职于华夏总止国际营业部,持久进行
海内机构及海内营业办理、境内乱中汇营业办理、海外金融机构客户营销拓展等任务,具备歉
富的客户办事战营业办理经历。

3、基金托管营业运营环境
动作国际尾批创办证券投资基金托管营业的贸易银止,华夏不断秉承“以客
户为中间”的运营观念,不竭增强危害办理战内乱部节制,严酷实行托管人的各项工作,实在
保护财产持有人的正当权力,为财产拜托人供给下品质的托管办事。颠末多年稳步成长,中
国托管财产范围不竭扩展,托管营业种类不竭添加,已构成包含证券投资基金、社
保基金、保障资本、根本养老团体账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托营业等产物正在
内乱的托管营业系统,是今朝国际托管营业种类最齐备的贸易银止之一。停止2019年两季度
终,华夏已托管924只证券投资基金。华夏博业下效的托管办事才能战业
务程度,博得了业内乱的下度认共。华夏前后9次取得《寰球托管人》“华夏最好托
管银止”、4次取得《财资》“华夏最好次托管银止”、持续5年取得中债登“优良财产托管

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机构”等奖项,并正在2016年被《举世金融》评为华夏商场独一一家“最好托管银止”、正在
2017年枯获《亚洲银里手》“最好托管零碎施行奖”。

(两)基金托管人的内乱部节制轨制
1、内乱部节制方针
动作基金托管人,华夏严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、止业禁锢规
章战原止内乱相关办理规则,违法运营、标准运做、严酷检察,保证营业的妥当运转,包管基
金财富的平安完好,保证相关疑息的实在、精确、完好、实时,庇护基金份额持有人的正当
权力。

2、内乱部节制构造布局
华夏设有危害取内乱控办理委员会,担任齐止危害办理取内乱部节制任务,对于托
管营业危害节制任务停止查抄指点。财产托管营业部装备了博职内乱控开规职员担任托管营业
的内乱控开规任务,具备自力履行内乱控开规任务权柄战才能。

3、内乱部节制轨制及办法
财产托管营业部具有零碎、完美的轨制节制系统,成立了办理轨制、节制轨制、岗亭
工作、营业操纵过程,不妨包管托管营业的标准操纵温柔利停止;营业职员具有从业资历;
营业办理严酷实施复核、考查、查抄轨制,受权任务实施集结节制,营业印章按规程保存、
寄存、利用,账户材料严酷保存,约束体制严酷无效;营业操纵区博门树立,封锁办理,真
施音像监控;营业疑息由博职疑息表露人担任,避免保密;营业完成主动化操纵,避免报酬
变乱的产生,技巧零碎完好、自力。

(三)基金托管人对于基金办理人运做基金停止监视的办法战法式
1、监视办法
按照《基金法》及其配套律例战基金公约的商定,监视所托管基金的投资运做。操纵
自止开辟的“新一代托管利用监视子零碎”,严酷依照现止法令律例和基金公约规则,对于
基金办理人运做基金的投资比率、投资规模、投资拉拢等环境停止监视。正在平常为基金投资
运做所供给的基金清理战核算办事关节中,对于基金办理人收收的投资指令、基金办理人对于各
基金用度的提与取启收环境停止查抄监视。

2、监视过程
(1)每任务日准时经过新一代托管利用监视子零碎,对于各基金投资运做比率节制等情
况停止监控,似发明投资非常 十分环境,背基金办理人停止危害提醒,取基金办理人停止环境核
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机构”等奖项,并正在2016年被《举世金融》评为华夏商场独一一家“最好托管银止”、正在
2017年枯获《亚洲银里手》“最好托管零碎施行奖”。

(两)基金托管人的内乱部节制轨制
1、内乱部节制方针
动作基金托管人,华夏严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、止业禁锢规
章战原止内乱相关办理规则,违法运营、标准运做、严酷检察,保证营业的妥当运转,包管基
金财富的平安完好,保证相关疑息的实在、精确、完好、实时,庇护基金份额持有人的正当
权力。

2、内乱部节制构造布局
华夏设有危害取内乱控办理委员会,担任齐止危害办理取内乱部节制任务,对于托
管营业危害节制任务停止查抄指点。财产托管营业部装备了博职内乱控开规职员担任托管营业
的内乱控开规任务,具备自力履行内乱控开规任务权柄战才能。

3、内乱部节制轨制及办法
财产托管营业部具有零碎、完美的轨制节制系统,成立了办理轨制、节制轨制、岗亭
工作、营业操纵过程,不妨包管托管营业的标准操纵温柔利停止;营业职员具有从业资历;
营业办理严酷实施复核、考查、查抄轨制,受权任务实施集结节制,营业印章按规程保存、
寄存、利用,账户材料严酷保存,约束体制严酷无效;营业操纵区博门树立,封锁办理,真
施音像监控;营业疑息由博职疑息表露人担任,避免保密;营业完成主动化操纵,避免报酬
变乱的产生,技巧零碎完好、自力。

(三)基金托管人对于基金办理人运做基金停止监视的办法战法式
1、监视办法
按照《基金法》及其配套律例战基金公约的商定,监视所托管基金的投资运做。操纵
自止开辟的“新一代托管利用监视子零碎”,严酷依照现止法令律例和基金公约规则,对于
基金办理人运做基金的投资比率、投资规模、投资拉拢等环境停止监视。正在平常为基金投资
运做所供给的基金清理战核算办事关节中,对于基金办理人收收的投资指令、基金办理人对于各
基金用度的提与取启收环境停止查抄监视。

2、监视过程
(1)每任务日准时经过新一代托管利用监视子零碎,对于各基金投资运做比率节制等情
况停止监控,似发明投资非常 十分环境,背基金办理人停止危害提醒,取基金办理人停止环境核

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真,催促其改正,若有严重非常 十分事项实时陈述华夏证监会。

(2)支来基金办理人的划款指令后,对于指令因素等外容停止核对。

(3)经过技巧或者非技巧手腕发明基金涉嫌背规买卖,德律风或者书籍里请求基金办理人停止
诠释或者举证,若有需要将实时陈述华夏证监会。

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真,催促其改正,若有严重非常 十分事项实时陈述华夏证监会。

(2)支来基金办理人的划款指令后,对于指令因素等外容停止核对。

(3)经过技巧或者非技巧手腕发明基金涉嫌背规买卖,德律风或者书籍里请求基金办理人停止
诠释或者举证,若有需要将实时陈述华夏证监会。

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5、相干办事机构
(一)发卖机构
1、申买赎回代庖
(1)证券股分无限公司
居处:华夏(上海)自在商业实验区商乡路618号
筹办公地点:上海市浦东新区银乡中路168号年夜厦29楼
法定代表人:杨德白
德律风:021-38676161
传实:021-38670161
接洽人:芮敏祺
网址:www.gtja.com
客户办事德律风:95521
(2)证券股分无限公司
居处:北京市向阳区安坐路66号4号楼
筹办公地点:北京市向阳门内乱年夜街188号
法定代表人:王常青
客户办事德律风:95587
传实:010-65182261
接洽人:权唐
网址:www.csc108.com(3)股分无限公司
居处:深圳市罗湖区白岭中路1012号年夜厦十六层至两十六层
筹办公地点:深圳市罗湖区白岭中路1012号年夜厦十六层至两十六层
法定代表人:何似
德律风:0755-82130833
传实:0755-82133952
接洽人:李颖
网址:www.guosen.com.cn
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5、相干办事机构
(一)发卖机构
1、申买赎回代庖
(1)证券股分无限公司
居处:华夏(上海)自在商业实验区商乡路618号
筹办公地点:上海市浦东新区银乡中路168号年夜厦29楼
法定代表人:杨德白
德律风:021-38676161
传实:021-38670161
接洽人:芮敏祺
网址:www.gtja.com
客户办事德律风:95521
(2)证券股分无限公司
居处:北京市向阳区安坐路66号4号楼
筹办公地点:北京市向阳门内乱年夜街188号
法定代表人:王常青
客户办事德律风:95587
传实:010-65182261
接洽人:权唐
网址:www.csc108.com(3)股分无限公司
居处:深圳市罗湖区白岭中路1012号年夜厦十六层至两十六层
筹办公地点:深圳市罗湖区白岭中路1012号年夜厦十六层至两十六层
法定代表人:何似
德律风:0755-82130833
传实:0755-82133952
接洽人:李颖
网址:www.guosen.com.cn

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客户办事德律风:95536(4)股分无限公司
居处:深圳市祸田区祸田街讲祸华一起111号
筹办公地点:深圳市祸田区祸田街讲祸华一起111号
法定代表人:霍达
德律风:0755-82943666
传实:0755-82943636
接洽人:黄健
网址:www.newone.com.cn
客户办事德律风:95565(5)股分无限公司
居处:广东省深圳市祸田区中间三路8号出色时期广场(两期)北座
筹办公地点:北京市向阳区明马桥路48号年夜厦
法定代表人:弛佑君
德律风:010-60838888
传实:010-60836029
接洽人:郑慧
网址:www.cs.ecitic.com
客户办事德律风:95548(6)股分无限公司
居处:上海市淮海中路98号
筹办公地点:上海市黄浦区广东路689号10楼
法定代表人:王建国
德律风:021-23219000
传实:021-63410456
接洽人:金芸、李笑叫
网址:www.htsec.com
客户办事德律风:95553、400-888-8001(7)证券无限公司
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客户办事德律风:95536(4)股分无限公司
居处:深圳市祸田区祸田街讲祸华一起111号
筹办公地点:深圳市祸田区祸田街讲祸华一起111号
法定代表人:霍达
德律风:0755-82943666
传实:0755-82943636
接洽人:黄健
网址:www.newone.com.cn
客户办事德律风:95565(5)股分无限公司
居处:广东省深圳市祸田区中间三路8号出色时期广场(两期)北座
筹办公地点:北京市向阳区明马桥路48号年夜厦
法定代表人:弛佑君
德律风:010-60838888
传实:010-60836029
接洽人:郑慧
网址:www.cs.ecitic.com
客户办事德律风:95548(6)股分无限公司
居处:上海市淮海中路98号
筹办公地点:上海市黄浦区广东路689号10楼
法定代表人:王建国
德律风:021-23219000
传实:021-63410456
接洽人:金芸、李笑叫
网址:www.htsec.com
客户办事德律风:95553、400-888-8001(7)证券无限公司

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居处:上海市缓汇区少乐路989号45层
筹办公地点:上海市缓汇区少乐路989号45层(200031)
法定代表人:李梅
德律风:021-33389888
传实:021-33388224
接洽人:陈宇
网址:www.swhysc.com
客户办事德律风:95523、400-889-5523(8)安疑证券股分无限公司
居处:深圳市祸田区金田路4018号安联年夜厦35层、28层A02单位
筹办公地点:深圳市祸田区金田路4018号安联年夜厦35层、28层A02单位
法定代表人:王连志
德律风:0755-82558305
传实:0755-82558355
接洽人:陈剑虹
网址:www.essence.com.cn
客户办事德律风:95517(9)股分无限公司
居处:北京市江东中路228号
筹办公地点:北京市修邺区江东中路228号广场
法定代表人:周易
德律风:0755-82492193
传实:0755-82492962(深圳)
接洽人:庞晓芸
网址:www.htsc.com.cn
客户办事德律风:95597(10)(山东)无限义务公司
居处:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
筹办公地点:山东省青岛市市北区东海西路28号龙翔广场东座5层
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居处:上海市缓汇区少乐路989号45层
筹办公地点:上海市缓汇区少乐路989号45层(200031)
法定代表人:李梅
德律风:021-33389888
传实:021-33388224
接洽人:陈宇
网址:www.swhysc.com
客户办事德律风:95523、400-889-5523(8)安疑证券股分无限公司
居处:深圳市祸田区金田路4018号安联年夜厦35层、28层A02单位
筹办公地点:深圳市祸田区金田路4018号安联年夜厦35层、28层A02单位
法定代表人:王连志
德律风:0755-82558305
传实:0755-82558355
接洽人:陈剑虹
网址:www.essence.com.cn
客户办事德律风:95517(9)股分无限公司
居处:北京市江东中路228号
筹办公地点:北京市修邺区江东中路228号广场
法定代表人:周易
德律风:0755-82492193
传实:0755-82492962(深圳)
接洽人:庞晓芸
网址:www.htsc.com.cn
客户办事德律风:95597(10)(山东)无限义务公司
居处:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
筹办公地点:山东省青岛市市北区东海西路28号龙翔广场东座5层

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法定代表人:姜晓林
德律风:0531-89606165
传实:0532-85022605
接洽人:刘晓明
网址:http://sd.citics.com
客户办事德律风:95548(11)股分无限公司
居处:园区翠园路181号
筹办公地点:园区星阳街5号
法定代表人:范力
德律风:0512-65581136
传实:0512-65588021
接洽人:圆晓丹
网址:www.dwzq.com.cn
客户办事德律风:95330(12)股分无限公司
居处:杭州市江畔区五星路201号
筹办公地点:杭州市江畔区五星路201号年夜楼8楼
法定代表人:吴启根
德律风:0571-87901053
传实:0571-87901913
接洽人:开相辉
网址:www.stocke.com.cn
客户办事德律风:95345(13)股分无限公司
居处:北京市东乡区东曲门北年夜街3号国华投资年夜厦9层、10层
筹办公地点:北京市东乡区东曲门北年夜街3号国华投资年夜厦9层、10层
法定代表人:
德律风:010-84183389
25
法定代表人:姜晓林
德律风:0531-89606165
传实:0532-85022605
接洽人:刘晓明
网址:http://sd.citics.com
客户办事德律风:95548(11)股分无限公司
居处:园区翠园路181号
筹办公地点:园区星阳街5号
法定代表人:范力
德律风:0512-65581136
传实:0512-65588021
接洽人:圆晓丹
网址:www.dwzq.com.cn
客户办事德律风:95330(12)股分无限公司
居处:杭州市江畔区五星路201号
筹办公地点:杭州市江畔区五星路201号年夜楼8楼
法定代表人:吴启根
德律风:0571-87901053
传实:0571-87901913
接洽人:开相辉
网址:www.stocke.com.cn
客户办事德律风:95345(13)股分无限公司
居处:北京市东乡区东曲门北年夜街3号国华投资年夜厦9层、10层
筹办公地点:北京市东乡区东曲门北年夜街3号国华投资年夜厦9层、10层
法定代表人:
德律风:010-84183389

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传实:010-84183311-3389
接洽人:黄静
网址:www.guodu.com
客户办事德律风:400-818-8118(14)股分无限公司
居处:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
筹办公地点:上海市浦东新区西方路1928号年夜厦
法定代表人:陈耀庭
德律风:021-20333333
传实:021-50498825
接洽人:王一彦
网址:www.longone.com.cn
客户办事德律风:95531、400-888-8588(15)恒泰证券股分无限公司
居处:内乱受古呵责战浩特市新乡区新华东街111号
筹办公地点:内乱受古呵责战浩特市新乡区新华东街111号
法定代表人:庞介平易近
德律风:021-68405273
传实:021-68405181
接洽人:弛共明
网址:www.cnht.com.cn
客户办事德律风:400-196-6188(16)国衰证券无限义务公司
居处:北昌市北京西路88号江疑国际金融年夜厦
筹办公地点:江西省北昌市白谷滩新区凤凰中年夜讲1115号年夜楼
法定代表人:缓丽峰
德律风:0791-86283372、15170012175
传实:0791-86281305
接洽人:占文驰
26
传实:010-84183311-3389
接洽人:黄静
网址:www.guodu.com
客户办事德律风:400-818-8118(14)股分无限公司
居处:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
筹办公地点:上海市浦东新区西方路1928号年夜厦
法定代表人:陈耀庭
德律风:021-20333333
传实:021-50498825
接洽人:王一彦
网址:www.longone.com.cn
客户办事德律风:95531、400-888-8588(15)恒泰证券股分无限公司
居处:内乱受古呵责战浩特市新乡区新华东街111号
筹办公地点:内乱受古呵责战浩特市新乡区新华东街111号
法定代表人:庞介平易近
德律风:021-68405273
传实:021-68405181
接洽人:弛共明
网址:www.cnht.com.cn
客户办事德律风:400-196-6188(16)国衰证券无限义务公司
居处:北昌市北京西路88号江疑国际金融年夜厦
筹办公地点:江西省北昌市白谷滩新区凤凰中年夜讲1115号年夜楼
法定代表人:缓丽峰
德律风:0791-86283372、15170012175
传实:0791-86281305
接洽人:占文驰

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
27
网址:www.gszq.com
客户办事德律风:956080(17)无限公司
居处:新疆黑鲁木齐市下新区(新郊区)北京北路358号年夜成国际年夜厦20楼2005室
筹办公地点:新疆黑鲁木齐市下新区(新郊区)北京北路358号年夜成国际年夜厦20楼2005
室(830002)
法定代表人:韩志满
德律风:0991-2307105
传实:0991-2301927
接洽人:王怀秋
网址:www.hysec.com
客户办事德律风:400-800-0562(18)股分无限公司
居处:山东省济北市市中区经七路86号
筹办公地点:山东省济北市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
德律风:021-20315290
传实:021-20315125
接洽人:许曼华
网址:www.zts.com.cn
客户办事德律风:95538(19)华鑫证券无限义务公司
居处:深圳市祸田区金田路4018号安联年夜厦28层A01、B01(b)单位
筹办公地点:上海市缓汇区宛仄北路8号
法定代表人:俞洋
德律风:021-54967552
传实:021-54967032
接洽人:杨莉娟
网址:www.cfsc.com.cn
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网址:www.gszq.com
客户办事德律风:956080(17)无限公司
居处:新疆黑鲁木齐市下新区(新郊区)北京北路358号年夜成国际年夜厦20楼2005室
筹办公地点:新疆黑鲁木齐市下新区(新郊区)北京北路358号年夜成国际年夜厦20楼2005
室(830002)
法定代表人:韩志满
德律风:0991-2307105
传实:0991-2301927
接洽人:王怀秋
网址:www.hysec.com
客户办事德律风:400-800-0562(18)股分无限公司
居处:山东省济北市市中区经七路86号
筹办公地点:山东省济北市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
德律风:021-20315290
传实:021-20315125
接洽人:许曼华
网址:www.zts.com.cn
客户办事德律风:95538(19)华鑫证券无限义务公司
居处:深圳市祸田区金田路4018号安联年夜厦28层A01、B01(b)单位
筹办公地点:上海市缓汇区宛仄北路8号
法定代表人:俞洋
德律风:021-54967552
传实:021-54967032
接洽人:杨莉娟
网址:www.cfsc.com.cn

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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客户办事德律风:95323、400-109-9918
2、原公司不妨按照环境变更添加或削减基金发卖机构,并正在基金办理人网站公示。

基金发卖机构不妨按照环境添加或削减其发卖都会、网面。

(两)挂号机构
称号:华夏证券挂号凑趣算无限义务公司
居处:北京市西乡区承平桥年夜街17号
筹办公地点:北京市西乡区承平桥年夜街17号
法定代表人:戴文华
接洽人:丁志怯
德律风:0755-25941405
传实:0755-25987133(三)状师工作所
称号:北京市天元状师工作所
居处:北京市西乡区丰富胡共28号保障年夜厦10层
筹办公地点:北京市西乡区丰富胡共28号保障年夜厦10层
法定代表人:墨小辉
接洽德律风:010-57763888
传实:010-57763777
接洽人:侯宗凯
包办状师:吴冠雄、侯宗凯
(四)管帐师工作所
原公司礼聘的法定验资机构为安永华明管帐师工作所(非凡通俗合股)。

称号:安永华明管帐师工作所(非凡通俗合股)
居处:北京市东乡区东少安街1号西方广场安永年夜楼17层01-12室
筹办公地点:北京市东乡区东少安街1号西方广场安永年夜楼17层
法定代表人:毛鞍宁
接洽德律风:010-58153000
传实:010-85188298
接洽人:王珊珊
28
客户办事德律风:95323、400-109-9918
2、原公司不妨按照环境变更添加或削减基金发卖机构,并正在基金办理人网站公示。

基金发卖机构不妨按照环境添加或削减其发卖都会、网面。

(两)挂号机构
称号:华夏证券挂号凑趣算无限义务公司
居处:北京市西乡区承平桥年夜街17号
筹办公地点:北京市西乡区承平桥年夜街17号
法定代表人:戴文华
接洽人:丁志怯
德律风:0755-25941405
传实:0755-25987133(三)状师工作所
称号:北京市天元状师工作所
居处:北京市西乡区丰富胡共28号保障年夜厦10层
筹办公地点:北京市西乡区丰富胡共28号保障年夜厦10层
法定代表人:墨小辉
接洽德律风:010-57763888
传实:010-57763777
接洽人:侯宗凯
包办状师:吴冠雄、侯宗凯
(四)管帐师工作所
原公司礼聘的法定验资机构为安永华明管帐师工作所(非凡通俗合股)。

称号:安永华明管帐师工作所(非凡通俗合股)
居处:北京市东乡区东少安街1号西方广场安永年夜楼17层01-12室
筹办公地点:北京市东乡区东少安街1号西方广场安永年夜楼17层
法定代表人:毛鞍宁
接洽德律风:010-58153000
传实:010-85188298
接洽人:王珊珊

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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6、基金的召募
原基金由基金办理人按照《基金法》、《运做法子》、《发卖法子》、基金公约及其余相关
规则召募。原基金召募请求曾经华夏证监会2019年12月5日证监答应[2019]2662号文备案。

原基金为买卖型启搁式基金,基金存绝时代为没有按期。

原基金自2019年12月24日至2020年1月14日停止出售。召募时代,原基金同召募
5,388,463,006份基金份额,无效认买户数为94,776户。

30
6、基金的召募
原基金由基金办理人按照《基金法》、《运做法子》、《发卖法子》、基金公约及其余相关
规则召募。原基金召募请求曾经华夏证监会2019年12月5日证监答应[2019]2662号文备案。

原基金为买卖型启搁式基金,基金存绝时代为没有按期。

原基金自2019年12月24日至2020年1月14日停止出售。召募时代,原基金同召募
5,388,463,006份基金份额,无效认买户数为94,776户。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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7、基金公约的失效
按照相关规则,原基金知足基金公约失效前提,基金公约于2020年1月20日正式失效。

自基金公约失效日起,原基金办理人正式开端办理原基金。

《基金公约》失效后,持续20个任务日呈现基金份额持有人数目没有谦200人或基金
财产洁值矮于5000万元景象的,基金办理人该当正在按期陈述中给予表露;持续60个任务日
呈现前述景象的,基金办理人该当正在10个任务日内乱背华夏证监会陈述并提出处理计划,似
继续运做、变换运做方法、取其余基金归并或末行基金公约等,并正在6个月内乱召启基金份
额持有人年夜会停止表决。

法令律例或者华夏证监会还有规则时,从其规则。

31
7、基金公约的失效
按照相关规则,原基金知足基金公约失效前提,基金公约于2020年1月20日正式失效。

自基金公约失效日起,原基金办理人正式开端办理原基金。

《基金公约》失效后,持续20个任务日呈现基金份额持有人数目没有谦200人或基金
财产洁值矮于5000万元景象的,基金办理人该当正在按期陈述中给予表露;持续60个任务日
呈现前述景象的,基金办理人该当正在10个任务日内乱背华夏证监会陈述并提出处理计划,似
继续运做、变换运做方法、取其余基金归并或末行基金公约等,并正在6个月内乱召启基金份
额持有人年夜会停止表决。

法令律例或者华夏证监会还有规则时,从其规则。

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8、基金份额的上市买卖
(一)基金份额的上市
经背深圳证券买卖所请求,原基金自2020年2月10日起正在深圳证券买卖所上市买卖。

(买卖简称:芯片ETF,买卖代码:159995)
(两)基金份额的上市买卖
基金份额正在深圳证券买卖所的上市买卖,应遵守《深圳证券买卖所买卖法则》、《深圳证
券买卖所证券投资基金上市法则》、《深圳证券买卖所证券投资基金买卖战申买赎回施行细则》
等相关规则。

(三)停牌、复牌及末行上市买卖
基金份额正在深圳证券买卖所的停牌、复牌及末行上市买卖,应遵守《深圳证券买卖所接
易法则》、《深圳证券买卖所证券投资基金上市法则》、《深圳证券买卖所证券投资基金买卖战
申买赎回施行细则》等相关规则。

当原基金产生深圳证券买卖所相干法则所规则的没有再具有上市前提而该当末行上市的
景象时,原基金将由买卖型启搁式基金变动为追踪目标指数的非上市的启搁式基金,而无需
召启基金份额持有人年夜会。

(四)基金份额参照洁值的计较取通知布告
基金办理人正在每个买卖日启市前背深圳证券买卖所供给当日的申买赎回浑单。原基金
基金份额参照洁值(IOPV)由基金办理人或者基金办理人拜托的机构计较,并接由深圳证券
买卖所宣布,供投资者买卖、申买、赎回基金份额时参照。

1、基金份额参照洁值计较公式为:
基金份额参照洁值=(申买赎回浑单中必需用现金替换的替换金额+申买赎回浑单中可
以用现金替换成分证券的数目取最新成接价相乘之战+申买赎回浑单中制止用现金替换成
份证券的数目取最新成接价相乘之战+申买赎回浑单中的预估现金好额)/最小申买赎回单
位对于应的基金份额。

2、基金份额参照洁值的计较以四舍五进的办法保存小数面后3位。

3、深圳证券买卖所战基金办理人不妨调剂基金份额参照洁值计较公式,并给予通知布告。

(五)相干法令律例、华夏证监会及深圳证券买卖所对于基金上市买卖的法则等相干规
定内乱容停止调剂的,基金公约响应给予点窜,并依照新规则履行,且此项点窜不必召启基
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8、基金份额的上市买卖
(一)基金份额的上市
经背深圳证券买卖所请求,原基金自2020年2月10日起正在深圳证券买卖所上市买卖。

(买卖简称:芯片ETF,买卖代码:159995)
(两)基金份额的上市买卖
基金份额正在深圳证券买卖所的上市买卖,应遵守《深圳证券买卖所买卖法则》、《深圳证
券买卖所证券投资基金上市法则》、《深圳证券买卖所证券投资基金买卖战申买赎回施行细则》
等相关规则。

(三)停牌、复牌及末行上市买卖
基金份额正在深圳证券买卖所的停牌、复牌及末行上市买卖,应遵守《深圳证券买卖所接
易法则》、《深圳证券买卖所证券投资基金上市法则》、《深圳证券买卖所证券投资基金买卖战
申买赎回施行细则》等相关规则。

当原基金产生深圳证券买卖所相干法则所规则的没有再具有上市前提而该当末行上市的
景象时,原基金将由买卖型启搁式基金变动为追踪目标指数的非上市的启搁式基金,而无需
召启基金份额持有人年夜会。

(四)基金份额参照洁值的计较取通知布告
基金办理人正在每个买卖日启市前背深圳证券买卖所供给当日的申买赎回浑单。原基金
基金份额参照洁值(IOPV)由基金办理人或者基金办理人拜托的机构计较,并接由深圳证券
买卖所宣布,供投资者买卖、申买、赎回基金份额时参照。

1、基金份额参照洁值计较公式为:
基金份额参照洁值=(申买赎回浑单中必需用现金替换的替换金额+申买赎回浑单中可
以用现金替换成分证券的数目取最新成接价相乘之战+申买赎回浑单中制止用现金替换成
份证券的数目取最新成接价相乘之战+申买赎回浑单中的预估现金好额)/最小申买赎回单
位对于应的基金份额。

2、基金份额参照洁值的计较以四舍五进的办法保存小数面后3位。

3、深圳证券买卖所战基金办理人不妨调剂基金份额参照洁值计较公式,并给予通知布告。

(五)相干法令律例、华夏证监会及深圳证券买卖所对于基金上市买卖的法则等相干规
定内乱容停止调剂的,基金公约响应给予点窜,并依照新规则履行,且此项点窜不必召启基

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金份额持有人年夜会。

(六)若深圳证券买卖所、华夏证券挂号凑趣算无限义务公司添加了基金上市买卖的新功
能,基金办理人不妨正在实行恰当的法式后添加响应功效。

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金份额持有人年夜会。

(六)若深圳证券买卖所、华夏证券挂号凑趣算无限义务公司添加了基金上市买卖的新功
能,基金办理人不妨正在实行恰当的法式后添加响应功效。

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9、基金份额的申买取赎回
原基金采取“深市股票什物申赎,沪市股票现金替换”的申赎形式。“深市股票什物申赎,
沪市股票现金替换”申赎形式经过深圳证券买卖所操持。

(一)申买战赎回场合
申买取赎回将经过发卖机构停止。申买取赎回的详细的发卖机构将由基金办理人正在招募
阐明书籍或者其余相干通知布告中列明。基金办理人可按照环境变动或者删加发卖机构,并正在基金办理
人网站公示。基金投资者该当正在发卖机构操持基金发卖营业的交易场合或者按发卖机构供给的
其余方法操持基金份额的申买取赎回。

(两)申买战赎回的启搁日实时间
(1)启搁日及启搁工夫
投资人正在启搁日操持基金份额的申买战赎回,详细操持工夫为上海证券买卖所、深圳证
券买卖所的平常买卖日的买卖工夫,但是基金办理人按照法令律例、华夏证监会的请求或者基金
公约的规则通知布告久停申买、赎回时除中。

基金公约失效后,若呈现新的证券/期货买卖商场、证券/期货买卖所买卖工夫变动或者真
际环境须要,基金办理人将视环境对于前述启搁日及启搁工夫停止响应的调剂,但是应正在施行日
前按照《疑息表露法子》的相关规则正在指定前言上通知布告。

(2)申买、赎回开端日及营业操持工夫
原基金自2020年2月10日起启搁平常申买、赎回营业。

(三)申买战赎回的准绳
(1)基金采取“份额申买、份额赎回”准绳,即申买、赎回均以份额请求。

(2)基金的申买对于价、赎回对于价包含拉拢证券、现金替换、现金好额及其余对于价。

(3)申买、赎回请求提接后没有得撤消。

(4)申买、赎回应恪守《营业法则》及其余相干规则。

(5)基金办理人可正在没有背反法令律例且对于基金份额持有人好处无本色性晦气作用的情
况下,按照基金运做的实践环境照章对于上述准绳停止调剂。基金办理人必需正在新法则开端
施行前按照《疑息表露法子》的相关规则正在指定前言上通知布告。

(四)申买取赎回的法式
(1)申买战赎回的请求方法
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9、基金份额的申买取赎回
原基金采取“深市股票什物申赎,沪市股票现金替换”的申赎形式。“深市股票什物申赎,
沪市股票现金替换”申赎形式经过深圳证券买卖所操持。

(一)申买战赎回场合
申买取赎回将经过发卖机构停止。申买取赎回的详细的发卖机构将由基金办理人正在招募
阐明书籍或者其余相干通知布告中列明。基金办理人可按照环境变动或者删加发卖机构,并正在基金办理
人网站公示。基金投资者该当正在发卖机构操持基金发卖营业的交易场合或者按发卖机构供给的
其余方法操持基金份额的申买取赎回。

(两)申买战赎回的启搁日实时间
(1)启搁日及启搁工夫
投资人正在启搁日操持基金份额的申买战赎回,详细操持工夫为上海证券买卖所、深圳证
券买卖所的平常买卖日的买卖工夫,但是基金办理人按照法令律例、华夏证监会的请求或者基金
公约的规则通知布告久停申买、赎回时除中。

基金公约失效后,若呈现新的证券/期货买卖商场、证券/期货买卖所买卖工夫变动或者真
际环境须要,基金办理人将视环境对于前述启搁日及启搁工夫停止响应的调剂,但是应正在施行日
前按照《疑息表露法子》的相关规则正在指定前言上通知布告。

(2)申买、赎回开端日及营业操持工夫
原基金自2020年2月10日起启搁平常申买、赎回营业。

(三)申买战赎回的准绳
(1)基金采取“份额申买、份额赎回”准绳,即申买、赎回均以份额请求。

(2)基金的申买对于价、赎回对于价包含拉拢证券、现金替换、现金好额及其余对于价。

(3)申买、赎回请求提接后没有得撤消。

(4)申买、赎回应恪守《营业法则》及其余相干规则。

(5)基金办理人可正在没有背反法令律例且对于基金份额持有人好处无本色性晦气作用的情
况下,按照基金运做的实践环境照章对于上述准绳停止调剂。基金办理人必需正在新法则开端
施行前按照《疑息表露法子》的相关规则正在指定前言上通知布告。

(四)申买取赎回的法式
(1)申买战赎回的请求方法

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
35
投资人必需按照申买赎回代办署理券商或者基金办理人规则的法式,正在启搁日的详细营业操持
工夫内乱提出申买或者赎回的请求。

投资人正在提接申买请求时须按申买赎回浑单的规则备脚申买对于价,投资人正在提接赎回申
请时须持有脚够的基金份额余额战现金,不然所提接的申买、赎回请求有效。

(2)申买战赎回请求简直认
投资者申买、赎回请求正在受理应日停止确认。似投资者已能供给合适请求的申买对于价,
则申买请求掉败。似投资者持有的合适请求的基金份额缺乏或者已能按照请求筹办脚额的现金,
或者基金投资拉拢内乱没有具有脚额的合适请求的赎回对于价,则赎回请求掉败。

(3)申买战赎回的清理接支取挂号
原基金申买赎回进程中触及的基金份额、拉拢证券、现金替换、现金好额及其余对于价的
清理接支该当遵守《深圳证券买卖所证券投资基金买卖战申买赎回施行细则》、《华夏证券
挂号凑趣算无限义务公司闭于深圳证券买卖所买卖型启搁式证券投资基金挂号凑趣算营业施行
细则》等介入各圆的相关规则。

投资者T日申买胜利后,挂号凑趣算机构正在T日支市后为投资者操持基金份额的挂号取深
接所上市的成分股的接支和现金替换的清理;正在T+1日操持现金替换的接支和现金好额
的清理,正在T+2日操持现金好额的接支,并将成果收收给申买赎回代办署理券商、基金办理人战
基金托管人。

投资者T日赎回胜利后,挂号凑趣算机构正在T日支市后为投资者操持基金份额的登记取深
接所上市的成分股的接支和现金替换的清理;正在T+1日操持现金替换的接支和现金好额
的清理,正在T+2日操持现金好额的接支,并将成果收收给申买赎回代办署理券商、基金办理人战
基金托管人。

假如基金办理人及挂号机构正在清理接支时发明不克不及平常践约的景象,则根据《营业法则》
及其余相干规则停止处置。

基金办理人、深圳证券买卖所战挂号机构可正在法令律例答应的规模内乱,对于基金份额持有
人好处没有存留本色晦气作用的条件下,对于上述申买赎回的法式和清理接支战挂号的操持时
间、方法、处置法则等停止调剂,并正在开端施行前依照《疑息表露法子》的相关规则正在指定
前言上给予通知布告。

(五)申买战赎回的数额节制
(1)投资人申买、赎回的基金份额需为基金最小申买、赎回单元的整数倍。最小申买、
35
投资人必需按照申买赎回代办署理券商或者基金办理人规则的法式,正在启搁日的详细营业操持
工夫内乱提出申买或者赎回的请求。

投资人正在提接申买请求时须按申买赎回浑单的规则备脚申买对于价,投资人正在提接赎回申
请时须持有脚够的基金份额余额战现金,不然所提接的申买、赎回请求有效。

(2)申买战赎回请求简直认
投资者申买、赎回请求正在受理应日停止确认。似投资者已能供给合适请求的申买对于价,
则申买请求掉败。似投资者持有的合适请求的基金份额缺乏或者已能按照请求筹办脚额的现金,
或者基金投资拉拢内乱没有具有脚额的合适请求的赎回对于价,则赎回请求掉败。

(3)申买战赎回的清理接支取挂号
原基金申买赎回进程中触及的基金份额、拉拢证券、现金替换、现金好额及其余对于价的
清理接支该当遵守《深圳证券买卖所证券投资基金买卖战申买赎回施行细则》、《华夏证券
挂号凑趣算无限义务公司闭于深圳证券买卖所买卖型启搁式证券投资基金挂号凑趣算营业施行
细则》等介入各圆的相关规则。

投资者T日申买胜利后,挂号凑趣算机构正在T日支市后为投资者操持基金份额的挂号取深
接所上市的成分股的接支和现金替换的清理;正在T+1日操持现金替换的接支和现金好额
的清理,正在T+2日操持现金好额的接支,并将成果收收给申买赎回代办署理券商、基金办理人战
基金托管人。

投资者T日赎回胜利后,挂号凑趣算机构正在T日支市后为投资者操持基金份额的登记取深
接所上市的成分股的接支和现金替换的清理;正在T+1日操持现金替换的接支和现金好额
的清理,正在T+2日操持现金好额的接支,并将成果收收给申买赎回代办署理券商、基金办理人战
基金托管人。

假如基金办理人及挂号机构正在清理接支时发明不克不及平常践约的景象,则根据《营业法则》
及其余相干规则停止处置。

基金办理人、深圳证券买卖所战挂号机构可正在法令律例答应的规模内乱,对于基金份额持有
人好处没有存留本色晦气作用的条件下,对于上述申买赎回的法式和清理接支战挂号的操持时
间、方法、处置法则等停止调剂,并正在开端施行前依照《疑息表露法子》的相关规则正在指定
前言上给予通知布告。

(五)申买战赎回的数额节制
(1)投资人申买、赎回的基金份额需为基金最小申买、赎回单元的整数倍。最小申买、

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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赎回单元由基金办理人概括思索对于投资拉拢追踪缺点的作用和商场需要等身分肯定。今朝,
原基金最小申买、赎回单元为200万份。

(2)基金办理人久没有设订单个投资人乏计持有的基金份额下限。

(3)当承受申买请求对于存量基金份额持有人好处组成潜伏严重晦气作用时,基金办理
人该当采纳设订单一投资者申买数额下限或者基金单日洁申买比率下限、回绝年夜额申买、久停
基金申买等办法,实在庇护存量基金份额持有人的正当权力。基金办理人鉴于投资运做取风
险节制的须要,可采纳上述办法对于基金范围给予节制,详细睹基金办理人相干通知布告。

(4)基金办理人可按照基金运做环境、商场变更和投资者需要等身分对于基金的最小
申买、赎回单元停止调剂并提早通知布告。

(5)基金办理人可正在法令律例答应的环境下,调剂上述规则申买战赎回的数额节制。

基金办理人必需正在调剂前按照《疑息表露法子》的相关规则正在指定前言上通知布告。

(六)申买战赎回的对于价、用度及其用处
(1)申买对于价是指投资者申买基金份额时应接付的拉拢证券、现金替换、现金好额及
其余对于价。赎回对于价是指基金份额持有人赎回基金份额时,基金办理人应接付的拉拢证券、
现金替换、现金好额及其余对于价。申买对于价、赎回对于价按照申买赎回浑单战投资者申买、赎
回的基金份额数额肯定。

(2)T日的申买赎回浑单正在当日深圳证券买卖所启市前通知布告。将来,若商场环境产生
变更,或者相干营业法则产生变更,基金办理人不妨正在没有背反相干法令律例的环境下对于申买赎
回浑单计较战通知布告工夫停止调剂并提早通知布告。

(3)原基金份额洁值的计较,保存来小数面后4位,小数面后第5位四舍五进,由此
发生的支益或者丧失由基金财富承当。T日的基金份额洁值正在当天支市后计较,并正在T+1日内乱
通知布告。逢非凡环境,经实行恰当法式,不妨恰当延缓计较或者通知布告。

(4)投资者正在申买或者赎回基金份额时,申买赎回代办署理券商可依照没有超越0.5%的尺度支
与佣金,此中包括证券买卖所、挂号机构等支与的相干用度。

若商场环境产生变更,或者相干营业法则产生变更,基金办理人不妨正在没有背反相干法令法
规且对于基金份额持有人好处无本色性晦气作用的环境下,实行相干法式后,对于基金申买赎回
营业法则、基金份额洁值、申买赎回浑单计较战通知布告工夫等停止调剂并提早通知布告,不必召启
基金份额持有人年夜会。

(七)申买赎回浑单的内乱容取格局
36
赎回单元由基金办理人概括思索对于投资拉拢追踪缺点的作用和商场需要等身分肯定。今朝,
原基金最小申买、赎回单元为200万份。

(2)基金办理人久没有设订单个投资人乏计持有的基金份额下限。

(3)当承受申买请求对于存量基金份额持有人好处组成潜伏严重晦气作用时,基金办理
人该当采纳设订单一投资者申买数额下限或者基金单日洁申买比率下限、回绝年夜额申买、久停
基金申买等办法,实在庇护存量基金份额持有人的正当权力。基金办理人鉴于投资运做取风
险节制的须要,可采纳上述办法对于基金范围给予节制,详细睹基金办理人相干通知布告。

(4)基金办理人可按照基金运做环境、商场变更和投资者需要等身分对于基金的最小
申买、赎回单元停止调剂并提早通知布告。

(5)基金办理人可正在法令律例答应的环境下,调剂上述规则申买战赎回的数额节制。

基金办理人必需正在调剂前按照《疑息表露法子》的相关规则正在指定前言上通知布告。

(六)申买战赎回的对于价、用度及其用处
(1)申买对于价是指投资者申买基金份额时应接付的拉拢证券、现金替换、现金好额及
其余对于价。赎回对于价是指基金份额持有人赎回基金份额时,基金办理人应接付的拉拢证券、
现金替换、现金好额及其余对于价。申买对于价、赎回对于价按照申买赎回浑单战投资者申买、赎
回的基金份额数额肯定。

(2)T日的申买赎回浑单正在当日深圳证券买卖所启市前通知布告。将来,若商场环境产生
变更,或者相干营业法则产生变更,基金办理人不妨正在没有背反相干法令律例的环境下对于申买赎
回浑单计较战通知布告工夫停止调剂并提早通知布告。

(3)原基金份额洁值的计较,保存来小数面后4位,小数面后第5位四舍五进,由此
发生的支益或者丧失由基金财富承当。T日的基金份额洁值正在当天支市后计较,并正在T+1日内乱
通知布告。逢非凡环境,经实行恰当法式,不妨恰当延缓计较或者通知布告。

(4)投资者正在申买或者赎回基金份额时,申买赎回代办署理券商可依照没有超越0.5%的尺度支
与佣金,此中包括证券买卖所、挂号机构等支与的相干用度。

若商场环境产生变更,或者相干营业法则产生变更,基金办理人不妨正在没有背反相干法令法
规且对于基金份额持有人好处无本色性晦气作用的环境下,实行相干法式后,对于基金申买赎回
营业法则、基金份额洁值、申买赎回浑单计较战通知布告工夫等停止调剂并提早通知布告,不必召启
基金份额持有人年夜会。

(七)申买赎回浑单的内乱容取格局

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
37(1)申买赎回浑单的内乱容
T 日申买赎回浑单通知布告内乱容包含最小申买赎回单元所对于应的申赎现金、拉拢证券内乱各
成分证券数据、现金替换、T 日预估现金好额、T-1 日现金好额、基金份额洁值及其余相干
内乱容。

(2)申赎现金
“申赎现金”没有属于拉拢成分证券,是为了便于挂号凑趣算机构的清理接支布置,正在场内乱申
买赎回浑单中添加的假造证券。“申赎现金”的现金替换标记为“必需”,但是寄义取拉拢成分证
券的必需现金替换分歧,“申赎现金”的申买替换金额为最小申买单元所对于应的现金替换标记
为“必需”的非深市成分证券的必需现金替换取现金替换标记为“答应”的非深市成分证券的
申买替换金额之战,赎回替换金额为最小赎回单元所对于应的现金替换标记为“必需”的非深市
成分证券的必需现金替换取现金替换标记为“答应”的非深市成分证券的赎回替换金额之战。

(3)拉拢证券相干内乱容
拉拢证券是指原基金目标指数所包括的全数或者部份证券。申买赎回浑单将通知布告最小申买、
赎回单元所对于应的各成分证券称号、证券代码及数目。

(4)现金替换相干内乱容
现金替换是指申买、赎回进程中,投资人按基金公约战招募阐明书籍的规则,用于替换组
开证券中部份证券的必定数目的现金。

1)现金替换分为3品种型:制止现金替换(标记为“制止”)、不妨现金替换(标记为“允
许”)战必需现金替换(标记为“必需”)。

对深市成分证券,现金替换的典型不妨设为:“制止”、“答应”战“必需”。

对沪市成分证券,不妨设为:“答应”战“必需”。

制止现金替换合用于厚交所上市的成分股,是指正在申买赎回基金份额时,该成分证券没有
答应利用现金动作替换。

不妨现金替换合用于一切成分股。

当不妨现金替换合用于厚交所上市的成分股时,不妨现金替换是指正在申买基金份额时,
答应利用现金动作全数或者部份该成分证券的替换,但是正在赎回基金份额时,该成分证券没有答应
利用现金动作替换。

当不妨现金替换合用于上接所上市的成分股,是指正在申买赎回基金份额时,该成分证券
必需利用现金动作替换,按照基金办理人生意环境,取投资者停止退款或者补款。

37(1)申买赎回浑单的内乱容
T 日申买赎回浑单通知布告内乱容包含最小申买赎回单元所对于应的申赎现金、拉拢证券内乱各
成分证券数据、现金替换、T 日预估现金好额、T-1 日现金好额、基金份额洁值及其余相干
内乱容。

(2)申赎现金
“申赎现金”没有属于拉拢成分证券,是为了便于挂号凑趣算机构的清理接支布置,正在场内乱申
买赎回浑单中添加的假造证券。“申赎现金”的现金替换标记为“必需”,但是寄义取拉拢成分证
券的必需现金替换分歧,“申赎现金”的申买替换金额为最小申买单元所对于应的现金替换标记
为“必需”的非深市成分证券的必需现金替换取现金替换标记为“答应”的非深市成分证券的
申买替换金额之战,赎回替换金额为最小赎回单元所对于应的现金替换标记为“必需”的非深市
成分证券的必需现金替换取现金替换标记为“答应”的非深市成分证券的赎回替换金额之战。

(3)拉拢证券相干内乱容
拉拢证券是指原基金目标指数所包括的全数或者部份证券。申买赎回浑单将通知布告最小申买、
赎回单元所对于应的各成分证券称号、证券代码及数目。

(4)现金替换相干内乱容
现金替换是指申买、赎回进程中,投资人按基金公约战招募阐明书籍的规则,用于替换组
开证券中部份证券的必定数目的现金。

1)现金替换分为3品种型:制止现金替换(标记为“制止”)、不妨现金替换(标记为“允
许”)战必需现金替换(标记为“必需”)。

对深市成分证券,现金替换的典型不妨设为:“制止”、“答应”战“必需”。

对沪市成分证券,不妨设为:“答应”战“必需”。

制止现金替换合用于厚交所上市的成分股,是指正在申买赎回基金份额时,该成分证券没有
答应利用现金动作替换。

不妨现金替换合用于一切成分股。

当不妨现金替换合用于厚交所上市的成分股时,不妨现金替换是指正在申买基金份额时,
答应利用现金动作全数或者部份该成分证券的替换,但是正在赎回基金份额时,该成分证券没有答应
利用现金动作替换。

当不妨现金替换合用于上接所上市的成分股,是指正在申买赎回基金份额时,该成分证券
必需利用现金动作替换,按照基金办理人生意环境,取投资者停止退款或者补款。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
38
必需现金替换合用于一切成分股,是指正在申买赎回基金份额时,该成分证券必需利用固
定现金动作替换。

2)不妨现金替换
不妨现金替换的拉拢证券分为:深市成分证券战沪市成分证券。

【1】对深市成分证券
①合用景象:投资者申买时持仓缺乏的深市成分证券。

②替换金额:对不妨现金替换的证券,替换金额的计较公式为:
替换金额=替换证券数目×该证券参照价钱×(1+现金替换溢价比率)
此中,“该证券参照价钱”为该证券经除权调剂的T-1日开盘价。假如深圳证券买卖所参
考价钱肯定准绳产生变更,以深圳证券买卖所告诉规则的参照价钱为准。

支与现金替换溢价的缘由是,对利用现金替换的证券,基金办理人需正在证券平常买卖
后购进,而实践购进价钱减上相干买卖用度后取申买时的参照价钱能够有所差别。为便于操
做,基金办理人正在申买赎回浑单中事后肯定现金替换溢价比率,并据此支与替换金额。假如
事后支与的金额下于基金买进该部份证券的实践本钱,则基金办理人将退借多支与的好额;
假如事后支与的金额矮于基金买进该部份证券的实践本钱,则基金办理人将背投资者支与短
缺的好额。

③替换金额的处置法式
T日,基金办理人正在申买赎回浑单中颁布现金替换溢价比率,并据此支与替换金额。

正在T往后被替换的成分证券有平常买卖的2个买卖日(简称为T+2日)内乱,基金办理人有
权正在T+2日内乱肆意时辰以支来的替换金额代投资者购进小于即是被替换证券数目的肆意数
量的被替换证券,实践购进被替换证券的价钱能够处于T+2日内乱较下的地位或者处于最低价格,
基金办理人对于此没有承当义务。基金办理人有权按照基金投资的须要自立决议没有购进部份被替
代证券,或没有停止所有购进证券的操纵,基金办理人能够没有购进被替换证券的景象包含但是
没有限于商场活动性缺乏、技巧零碎没法完成和基金办理人以为不该购进的其余景象。T+
2日日末,若已买进全数被替换的证券,则以替换金额取被替换证券的实践买进本钱(包含
购进价钱取买卖用度)的好额,肯定基金应退借投资者或者投资者应补接的金钱;若已能买进
全数被替换的证券,则以替换金额取所买进的部份被替换证券实践买进本钱减上依照T+2日
开盘价计较的已买进的部份被替换证券价格的好额,肯定基金应退借投资者或者投资者应补接
的金钱。

38
必需现金替换合用于一切成分股,是指正在申买赎回基金份额时,该成分证券必需利用固
定现金动作替换。

2)不妨现金替换
不妨现金替换的拉拢证券分为:深市成分证券战沪市成分证券。

【1】对深市成分证券
①合用景象:投资者申买时持仓缺乏的深市成分证券。

②替换金额:对不妨现金替换的证券,替换金额的计较公式为:
替换金额=替换证券数目×该证券参照价钱×(1+现金替换溢价比率)
此中,“该证券参照价钱”为该证券经除权调剂的T-1日开盘价。假如深圳证券买卖所参
考价钱肯定准绳产生变更,以深圳证券买卖所告诉规则的参照价钱为准。

支与现金替换溢价的缘由是,对利用现金替换的证券,基金办理人需正在证券平常买卖
后购进,而实践购进价钱减上相干买卖用度后取申买时的参照价钱能够有所差别。为便于操
做,基金办理人正在申买赎回浑单中事后肯定现金替换溢价比率,并据此支与替换金额。假如
事后支与的金额下于基金买进该部份证券的实践本钱,则基金办理人将退借多支与的好额;
假如事后支与的金额矮于基金买进该部份证券的实践本钱,则基金办理人将背投资者支与短
缺的好额。

③替换金额的处置法式
T日,基金办理人正在申买赎回浑单中颁布现金替换溢价比率,并据此支与替换金额。

正在T往后被替换的成分证券有平常买卖的2个买卖日(简称为T+2日)内乱,基金办理人有
权正在T+2日内乱肆意时辰以支来的替换金额代投资者购进小于即是被替换证券数目的肆意数
量的被替换证券,实践购进被替换证券的价钱能够处于T+2日内乱较下的地位或者处于最低价格,
基金办理人对于此没有承当义务。基金办理人有权按照基金投资的须要自立决议没有购进部份被替
代证券,或没有停止所有购进证券的操纵,基金办理人能够没有购进被替换证券的景象包含但是
没有限于商场活动性缺乏、技巧零碎没法完成和基金办理人以为不该购进的其余景象。T+
2日日末,若已买进全数被替换的证券,则以替换金额取被替换证券的实践买进本钱(包含
购进价钱取买卖用度)的好额,肯定基金应退借投资者或者投资者应补接的金钱;若已能买进
全数被替换的证券,则以替换金额取所买进的部份被替换证券实践买进本钱减上依照T+2日
开盘价计较的已买进的部份被替换证券价格的好额,肯定基金应退借投资者或者投资者应补接
的金钱。

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惯例环境:若自T日起,深圳证券买卖所平常买卖日已到达20日而该证券平常买卖日矮
于2日,则以替换金额取所买进的部份被替换证券实践买进本钱减上依照比来一次开盘价计
算的已买进的部份被替换证券价格的好额,肯定基金应退借投资者或者投资者应补接的金钱。

若现金替换日(T日)后至T+2日(若正在惯例环境下,则为T日起第20个买卖日)时代收
死除息、收股(转删)、配股等权力变更,则停止响应调剂。

T+2往后第1个任务日(若正在惯例环境下,则为T日起第21个买卖日),基金办理人将应
退款战补款的明细及汇总数据收收给相干申买赎回代办署理机媾和基金托管人,相干金钱的清理
接支将于尔后3个任务日内乱完毕。

④替换节制:为无效节制基金的追踪偏偏离度战追踪缺点,基金办理人可规则投资者利用
不妨现金替换的比率算计没有得超越申买基金份额财产洁值的必定比率。现金替换比率的计较
公式为:
现金替换比率% =
第i只替换证券数目×该证券经除权调剂的T. 1日开盘价ni=1
申买基金份额×T. 1日基金份额洁值
×100%
阐明:假定当天不妨现金替换的股票只数为n。

假如深圳证券买卖所现金替换比率计较公式产生变更,以深圳证券买卖所告诉规则的为
准。

【2】对沪市成分证券
①合用景象:投资者申买战赎回时的沪市成分证券。

②替换金额:对不妨现金替换的沪市成分证券,替换金额的计较公式为:
申买替换金额=替换证券数目×该证券参照价钱×(1+现金替换溢价比率)
赎回替换金额=替换证券数目×该证券参照价钱×(1-现金替换合价比率)
此中,“该证券参照价钱”为该证券经除权调剂的T-1日开盘价。假如上海证券买卖所参
考价钱肯定准绳产生变更,以上海证券买卖所告诉规则的参照价钱为准。

申买时支与现金替换溢价的缘由是,对利用现金替换的证券,基金办理人将购进该证
券,实践购进价钱减上相干买卖用度后取申买时的参照价钱能够有所差别。为便于操纵,基
金办理人正在申买赎回浑单中事后肯定现金替换溢价比率,并据此支与申买替换金额。假如预
先支与的金额下于基金买进该部份证券的实践本钱,则基金办理人将退借多支与的好额;似
果事后支与的金额矮于基金买进该部份证券的实践本钱,则基金办理人将背投资者支与完善
的好额。

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惯例环境:若自T日起,深圳证券买卖所平常买卖日已到达20日而该证券平常买卖日矮
于2日,则以替换金额取所买进的部份被替换证券实践买进本钱减上依照比来一次开盘价计
算的已买进的部份被替换证券价格的好额,肯定基金应退借投资者或者投资者应补接的金钱。

若现金替换日(T日)后至T+2日(若正在惯例环境下,则为T日起第20个买卖日)时代收
死除息、收股(转删)、配股等权力变更,则停止响应调剂。

T+2往后第1个任务日(若正在惯例环境下,则为T日起第21个买卖日),基金办理人将应
退款战补款的明细及汇总数据收收给相干申买赎回代办署理机媾和基金托管人,相干金钱的清理
接支将于尔后3个任务日内乱完毕。

④替换节制:为无效节制基金的追踪偏偏离度战追踪缺点,基金办理人可规则投资者利用
不妨现金替换的比率算计没有得超越申买基金份额财产洁值的必定比率。现金替换比率的计较
公式为:
现金替换比率% =
第i只替换证券数目×该证券经除权调剂的T. 1日开盘价ni=1
申买基金份额×T. 1日基金份额洁值
×100%
阐明:假定当天不妨现金替换的股票只数为n。

假如深圳证券买卖所现金替换比率计较公式产生变更,以深圳证券买卖所告诉规则的为
准。

【2】对沪市成分证券
①合用景象:投资者申买战赎回时的沪市成分证券。

②替换金额:对不妨现金替换的沪市成分证券,替换金额的计较公式为:
申买替换金额=替换证券数目×该证券参照价钱×(1+现金替换溢价比率)
赎回替换金额=替换证券数目×该证券参照价钱×(1-现金替换合价比率)
此中,“该证券参照价钱”为该证券经除权调剂的T-1日开盘价。假如上海证券买卖所参
考价钱肯定准绳产生变更,以上海证券买卖所告诉规则的参照价钱为准。

申买时支与现金替换溢价的缘由是,对利用现金替换的证券,基金办理人将购进该证
券,实践购进价钱减上相干买卖用度后取申买时的参照价钱能够有所差别。为便于操纵,基
金办理人正在申买赎回浑单中事后肯定现金替换溢价比率,并据此支与申买替换金额。假如预
先支与的金额下于基金买进该部份证券的实践本钱,则基金办理人将退借多支与的好额;似
果事后支与的金额矮于基金买进该部份证券的实践本钱,则基金办理人将背投资者支与完善
的好额。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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赎回时扣除现金替换合价的缘由是,对利用现金替换的证券,基金办理人将出卖该证
券,实践出卖价钱扣除相干买卖用度后取赎回时的参照价钱能够有所差别。为便于操纵,基
金办理人正在申买赎回浑单中事后肯定现金替换合价比率,并据此付出赎回替换金额。假如预
先付出的金额矮于基金出卖该部份证券的实践支出,则基金办理人将退借少付出的好额;似
果事后付出的金额下于基金出卖该部份证券的实践支出,则基金办理人将背投资者支与多收
付的好额。

③替换金额的处置法式
基金办理人将自T日起正在支来申买买卖确认后依照“工夫劣先、及时申报”的准绳顺次购
进申买被替换的部份证券,正在支来赎回买卖确认后依照“工夫劣先、及时申报”的准绳顺次卖
出赎回被替换的部份证券。T日已完毕的买卖,基金办理人正在T往后被替换的成分证券有正
常买卖的2个买卖日(简称为T+2日)内乱完毕上述买卖。

工夫劣先的准绳为:申买赎回标的目的不异的,先确认成接者劣先于后确认成接者。前后逆
序依照深圳证券买卖所确认申买赎回的工夫肯定。

及时申报的准绳为:基金办理人正在上海证券买卖所持续竞价时代,按照支来的深圳证券
买卖所申买赎回确认记实,正在技巧零碎答应的环境下及时进取海证券买卖所申报被替换证券
的买卖指令。

T日基金办理人依照“工夫劣先”的准绳顺次取申买投资者肯定基金应退借投资者或者投资
者应补接的金钱,即依照申买工夫挨次,以替换金额取被替换证券的顺次实践买进本钱(包
括购进价钱取买卖用度)的好额,肯定基金应退借申买投资者或者申买投资者应补接的金钱;
依照“工夫劣先”的准绳顺次取赎回投资者肯定基金应退借投资者或者投资者应补接的金钱,即
依照赎回工夫挨次,以替换金额取被替换证券的顺次实践出卖支出(出卖价钱扣除买卖用度)
的好额,肯定基金应退借赎回投资者或者赎回投资者应补接的金钱。

对T日果停牌或者活动性缺乏等缘由已买进战已出卖的被替换的部份证券,T往后基金
办理人不妨持续停止被替换证券的购进战出卖,依照前述准绳肯定基金应退借投资者或者投资
者应补接的金钱。

T+2日日末,若已买进全数被替换的证券,则以替换金额取被替换证券的实践买进本钱
(包含购进价钱取买卖用度)的好额,肯定基金应退借申买投资者或者申买投资者应补接的款
项;若已能买进全数被替换的证券,则以替换金额取所买进的部份被替换证券实践买进本钱
(包含购进价钱取买卖用度)减上依照T+2日开盘价计较的已买进的部份被替换证券价格的
40
赎回时扣除现金替换合价的缘由是,对利用现金替换的证券,基金办理人将出卖该证
券,实践出卖价钱扣除相干买卖用度后取赎回时的参照价钱能够有所差别。为便于操纵,基
金办理人正在申买赎回浑单中事后肯定现金替换合价比率,并据此付出赎回替换金额。假如预
先付出的金额矮于基金出卖该部份证券的实践支出,则基金办理人将退借少付出的好额;似
果事后付出的金额下于基金出卖该部份证券的实践支出,则基金办理人将背投资者支与多收
付的好额。

③替换金额的处置法式
基金办理人将自T日起正在支来申买买卖确认后依照“工夫劣先、及时申报”的准绳顺次购
进申买被替换的部份证券,正在支来赎回买卖确认后依照“工夫劣先、及时申报”的准绳顺次卖
出赎回被替换的部份证券。T日已完毕的买卖,基金办理人正在T往后被替换的成分证券有正
常买卖的2个买卖日(简称为T+2日)内乱完毕上述买卖。

工夫劣先的准绳为:申买赎回标的目的不异的,先确认成接者劣先于后确认成接者。前后逆
序依照深圳证券买卖所确认申买赎回的工夫肯定。

及时申报的准绳为:基金办理人正在上海证券买卖所持续竞价时代,按照支来的深圳证券
买卖所申买赎回确认记实,正在技巧零碎答应的环境下及时进取海证券买卖所申报被替换证券
的买卖指令。

T日基金办理人依照“工夫劣先”的准绳顺次取申买投资者肯定基金应退借投资者或者投资
者应补接的金钱,即依照申买工夫挨次,以替换金额取被替换证券的顺次实践买进本钱(包
括购进价钱取买卖用度)的好额,肯定基金应退借申买投资者或者申买投资者应补接的金钱;
依照“工夫劣先”的准绳顺次取赎回投资者肯定基金应退借投资者或者投资者应补接的金钱,即
依照赎回工夫挨次,以替换金额取被替换证券的顺次实践出卖支出(出卖价钱扣除买卖用度)
的好额,肯定基金应退借赎回投资者或者赎回投资者应补接的金钱。

对T日果停牌或者活动性缺乏等缘由已买进战已出卖的被替换的部份证券,T往后基金
办理人不妨持续停止被替换证券的购进战出卖,依照前述准绳肯定基金应退借投资者或者投资
者应补接的金钱。

T+2日日末,若已买进全数被替换的证券,则以替换金额取被替换证券的实践买进本钱
(包含购进价钱取买卖用度)的好额,肯定基金应退借申买投资者或者申买投资者应补接的款
项;若已能买进全数被替换的证券,则以替换金额取所买进的部份被替换证券实践买进本钱
(包含购进价钱取买卖用度)减上依照T+2日开盘价计较的已买进的部份被替换证券价格的

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好额,肯定基金应退借申买投资者或者申买投资者应补接的金钱。

T+2日日末,若已出卖全数被替换的证券,则以替换金额取被替换证券的实践出卖支出
(出卖价钱扣除买卖用度)的好额,肯定基金应退借赎回投资者或者赎回投资者应补接的金钱;
若已能出卖全数被替换的证券,以替换金额取所出卖的部份被替换证券实践出卖支出(出卖
价钱扣除买卖用度)减上依照T+2日开盘价计较的已出卖的部份被替换证券价格的好额,确
定基金应退借赎回投资者或者赎回投资者应补接的金钱。

非凡环境:若自T日起,上海证券买卖所平常买卖日已到达20日而该证券平常买卖日矮
于2日,则以替换金额取所买进的部份被替换证券实践买进本钱(包含购进价钱取买卖用度)
减上依照比来一次开盘价计较的已买进的部份被替换证券价格的好额,肯定基金应退借申买
投资者或者申买投资者应补接的金钱,以替换金额取所出卖的部份被替换证券实践出卖支出
(出卖价钱扣除买卖用度)减上依照比来一次开盘价计较的已出卖的部份被替换证券价格的
好额,肯定基金应退借赎回投资者或者赎回投资者应补接的金钱。

若现金替换日(T日)后至T+2日(若正在惯例环境下,则为T日起第20个买卖日)时代收
死除息、收股(转删)、配股等权力变更,则停止响应调剂。T+2往后第1个任务日(若正在特
例环境下,则为T日起第21个买卖日),基金办理人将应退款战补款的明细及汇总数据收收
给相干申买赎回代办署理券商战基金托管人,相干金钱的清理接支将于尔后3个任务日内乱完毕。

3)必需现金替换
i. 合用景象:必需现金替换的证券普通是因为目标指数调剂,行将被剔除的成分证券以
及处于停牌的成分证券;或者果法令律例节制投资的成分证券;或者基金办理人出于庇护持有人
好处准绳等缘由以为有需要实施必需现金替换的成分证券。

ii. 替换金额:对必需现金替换的证券,基金办理人将正在申买赎回浑单中通知布告替换的
必定数目的现金,即“牢固替换金额”。牢固替换金额的计较办法为申买赎回浑单中该证券的
数目乘以其调剂后T日收盘参照价。

(5)预估现金部份相干内乱容
预估现金好额是指为便于计较基金份额参照洁值及申买赎回代办署理机构事后解冻请求申
买赎回的投资者的响应资本,由基金办理人计较的现金数额。

T日申买赎回浑单中通知布告T日预估现金好额。其计较公式为:
T日预估现金好额=T-1日最小申买赎回单元的基金财产洁值(
申买赎回浑单中必需用
现金替换的牢固替换金额+申买赎回浑单中不妨用现金替换成分证券的数目取T日经除权
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好额,肯定基金应退借申买投资者或者申买投资者应补接的金钱。

T+2日日末,若已出卖全数被替换的证券,则以替换金额取被替换证券的实践出卖支出
(出卖价钱扣除买卖用度)的好额,肯定基金应退借赎回投资者或者赎回投资者应补接的金钱;
若已能出卖全数被替换的证券,以替换金额取所出卖的部份被替换证券实践出卖支出(出卖
价钱扣除买卖用度)减上依照T+2日开盘价计较的已出卖的部份被替换证券价格的好额,确
定基金应退借赎回投资者或者赎回投资者应补接的金钱。

非凡环境:若自T日起,上海证券买卖所平常买卖日已到达20日而该证券平常买卖日矮
于2日,则以替换金额取所买进的部份被替换证券实践买进本钱(包含购进价钱取买卖用度)
减上依照比来一次开盘价计较的已买进的部份被替换证券价格的好额,肯定基金应退借申买
投资者或者申买投资者应补接的金钱,以替换金额取所出卖的部份被替换证券实践出卖支出
(出卖价钱扣除买卖用度)减上依照比来一次开盘价计较的已出卖的部份被替换证券价格的
好额,肯定基金应退借赎回投资者或者赎回投资者应补接的金钱。

若现金替换日(T日)后至T+2日(若正在惯例环境下,则为T日起第20个买卖日)时代收
死除息、收股(转删)、配股等权力变更,则停止响应调剂。T+2往后第1个任务日(若正在特
例环境下,则为T日起第21个买卖日),基金办理人将应退款战补款的明细及汇总数据收收
给相干申买赎回代办署理券商战基金托管人,相干金钱的清理接支将于尔后3个任务日内乱完毕。

3)必需现金替换
i. 合用景象:必需现金替换的证券普通是因为目标指数调剂,行将被剔除的成分证券以
及处于停牌的成分证券;或者果法令律例节制投资的成分证券;或者基金办理人出于庇护持有人
好处准绳等缘由以为有需要实施必需现金替换的成分证券。

ii. 替换金额:对必需现金替换的证券,基金办理人将正在申买赎回浑单中通知布告替换的
必定数目的现金,即“牢固替换金额”。牢固替换金额的计较办法为申买赎回浑单中该证券的
数目乘以其调剂后T日收盘参照价。

(5)预估现金部份相干内乱容
预估现金好额是指为便于计较基金份额参照洁值及申买赎回代办署理机构事后解冻请求申
买赎回的投资者的响应资本,由基金办理人计较的现金数额。

T日申买赎回浑单中通知布告T日预估现金好额。其计较公式为:
T日预估现金好额=T-1日最小申买赎回单元的基金财产洁值(
申买赎回浑单中必需用
现金替换的牢固替换金额+申买赎回浑单中不妨用现金替换成分证券的数目取T日经除权

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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调剂后的收盘参照价乘积之战+申买赎回浑单中制止用现金替换成分证券的数目取T日经
除权调剂后的收盘参照价乘积之战)
此中,T日经除权调剂后的收盘参照价次要按照深圳证券疑息无限公司所供给的目标指
数成分证券调剂后收盘参照价肯定。别的,若T日为基金分白除息日,则计较公式中的“T-1
日最小申买、赎回单元的基金财产洁值”需扣加响应的支益分派数额。预估现金好额的数值
能够为正、为背或者为整。

(6)现金好额相干内乱容
T日现金好额正在T+1日的申买赎回浑单中通知布告,其计较公式为:
T日现金好额=T日最小申买赎回单元的基金财产洁值-(申买赎回浑单中必需现金替
代的牢固替换金额之战+申买赎回浑单中不妨现金替换成分证券的数目取响应证券T日支
盘价相乘之战+申买赎回浑单中制止现金替换成分证券的数目取响应证券T日开盘价相乘之
战)
当现金替换标记为制止现金替换或者不妨现金替换时,若T日为某一股票除息、收股(转
删)、配股等权力变更的权力挂号日,基金办理人将以该股票经除权调剂的T日开盘价为基
础计较T日现金好额。

T日投资者申买赎回基金份额时,需按T+1日通知布告的T日现金好额停止资本的清理接
支。

现金好额的数值能够为正、为背或者为整。正在投资者申买时,似现金好额为负数,则投资
者应按照其申买的基金份额付出响应的现金,似现金好额为正数,则投资者将按照其申买的
基金份额取得响应的现金;正在投资者赎回时,似现金好额为负数,则投资者将按照其赎回的
基金份额取得响应的现金,似现金好额为正数,则投资者应按照其赎回的基金份额付出响应
的现金。

(7)申买赎回浑单的格局
申买赎回浑单的格局举比方下:
根本疑息
最新通知布告日期202*-**-**
基金称号芯片ETF
基金办理公司称号中原基金办理无限公司
基金代码159995
方针指数代码980017
基金典型跨商场ETF
42
调剂后的收盘参照价乘积之战+申买赎回浑单中制止用现金替换成分证券的数目取T日经
除权调剂后的收盘参照价乘积之战)
此中,T日经除权调剂后的收盘参照价次要按照深圳证券疑息无限公司所供给的目标指
数成分证券调剂后收盘参照价肯定。别的,若T日为基金分白除息日,则计较公式中的“T-1
日最小申买、赎回单元的基金财产洁值”需扣加响应的支益分派数额。预估现金好额的数值
能够为正、为背或者为整。

(6)现金好额相干内乱容
T日现金好额正在T+1日的申买赎回浑单中通知布告,其计较公式为:
T日现金好额=T日最小申买赎回单元的基金财产洁值-(申买赎回浑单中必需现金替
代的牢固替换金额之战+申买赎回浑单中不妨现金替换成分证券的数目取响应证券T日支
盘价相乘之战+申买赎回浑单中制止现金替换成分证券的数目取响应证券T日开盘价相乘之
战)
当现金替换标记为制止现金替换或者不妨现金替换时,若T日为某一股票除息、收股(转
删)、配股等权力变更的权力挂号日,基金办理人将以该股票经除权调剂的T日开盘价为基
础计较T日现金好额。

T日投资者申买赎回基金份额时,需按T+1日通知布告的T日现金好额停止资本的清理接
支。

现金好额的数值能够为正、为背或者为整。正在投资者申买时,似现金好额为负数,则投资
者应按照其申买的基金份额付出响应的现金,似现金好额为正数,则投资者将按照其申买的
基金份额取得响应的现金;正在投资者赎回时,似现金好额为负数,则投资者将按照其赎回的
基金份额取得响应的现金,似现金好额为正数,则投资者应按照其赎回的基金份额付出响应
的现金。

(7)申买赎回浑单的格局
申买赎回浑单的格局举比方下:
根本疑息
最新通知布告日期202*-**-**
基金称号芯片ETF
基金办理公司称号中原基金办理无限公司
基金代码159995
方针指数代码980017
基金典型跨商场ETF

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
T-1日疑息内乱容
现金好额
4,171.06元
最小申买、赎回单元财产洁值
2,205,670.74元
基金份额洁值
1.1028元
T日疑息内乱容
预估现金好额
27,311.74元
不妨现金替换比率下限
50.00%
能否须要颁布
IOPV是
最小申买、赎回单元
2,000,000份
最小申买赎回单元现金盈利
0.00元
原商场申买赎回拉拢证券只数
17只
全数申买赎回拉拢证券只数
26只(露”159900″证券)
能否启搁申买答应
能否启搁赎回答应
当天洁申买的基金份额下限没有设下限
当天洁赎回的基金份额下限没有设下限
单个证券账户当天洁申买的基金份额下限没有设下限
单个证券账户当天洁赎回的基金份额下限没有设下限
当天乏计可申买的基金份额下限没有设下限
当天乏计可赎回的基金份额下限
2,500,000,000份
单个证券账户当天乏计可申买的基金份额下限没有设下限
单个证券账户当天乏计可赎回的基金份额下限没有设下限
拉拢疑息内乱容
证券代码证券简称股分数目
现金
替换标记
申买现金
替换包管金率
赎回现金
替换包管金率
申买
替换金额
赎回
替换金额
挂牌商场
159900申赎现金必需
1369702.40 1120665.60 深圳商场
002049
1500答应
10%深圳商场
002129
6800答应
10%深圳商场
002156
2400答应
10%深圳商场
002185
8200答应
10%深圳商场
002371
800答应
10%深圳商场
300054
2700答应
10%深圳商场
300236
700答应
10%深圳商场
300316
2300答应
10%深圳商场
300373
800答应
10%深圳商场
300398
900答应
10%深圳商场
300456
1000答应
10%深圳商场
300458
700答应
10%深圳商场
300474
400答应
10%深圳商场
300661
300答应
10%深圳商场
300666
400答应
10%深圳商场
300782
100答应
10%深圳商场
43

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
44
6004603200答应10% 10%上海商场
6005844000答应10% 10%上海商场
6006675100答应10% 10%上海商场
6007038500答应10% 10%上海商场
6007451500答应10% 10%上海商场
6030193900答应10% 10%上海商场
603160700答应10% 10%上海商场
603501600答应10% 10%上海商场
6039861000答应10% 10%上海商场
阐明:此表仅为示例,以届时实践颁布为准。

(八)回绝或者久停申买的景象战处置方法
产生以下环境时,基金办理人可回绝或者久停承受投资人的申买请求:
(1)果不成抗力招致基金没法平常运做。

(2)产生基金公约规则的久停基金财产估值环境时,基金办理人可久停承受投资人的
申买请求。

(3)证券/期货买卖所买卖工夫非平常停市,招致基金办理人没法计较当日基金财产洁
值。

(4)承受某笔或者某些申买请求能够会作用或者侵害现有基金份额持有人好处时。

(5)基金财产范围过年夜,使基金办理人没法找来适合的投资种类,或者其余能够对于基金
事迹发生反面作用,或者产生其余侵害现有基金份额持有人好处的景象。

(6)以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取
估值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,基金办理人应
当久停承受基金申买请求。

(7)相干证券买卖所、申买赎回代办署理券商、挂号机构果非常 十分环境没法操持申买请求;
或果指数体例单元、相干证券买卖商场等的非常 十分环境使申买赎回浑单没法体例或者体例不妥。

上述非常 十分环境指基金办理人没法预感其实不可节制的景象,包含但是没有限于零碎毛病、收集毛病、
通信毛病、电力毛病、数据毛病等。

(8)基金办理人启市后果非常 十分环境已能颁布申买赎回浑单。

(9)基金财产范围过年夜,使基金办理人没法找来适合的投资种类,或者证券商场价钱收
死年夜幅动摇,或者其余能够对于基金事迹发生反面作用,进而侵害现有基金份额持有人好处的情
形。

(10)法令律例、深圳证券买卖所规则或者华夏证监会认定的其余景象。

44
6004603200答应10% 10%上海商场
6005844000答应10% 10%上海商场
6006675100答应10% 10%上海商场
6007038500答应10% 10%上海商场
6007451500答应10% 10%上海商场
6030193900答应10% 10%上海商场
603160700答应10% 10%上海商场
603501600答应10% 10%上海商场
6039861000答应10% 10%上海商场
阐明:此表仅为示例,以届时实践颁布为准。

(八)回绝或者久停申买的景象战处置方法
产生以下环境时,基金办理人可回绝或者久停承受投资人的申买请求:
(1)果不成抗力招致基金没法平常运做。

(2)产生基金公约规则的久停基金财产估值环境时,基金办理人可久停承受投资人的
申买请求。

(3)证券/期货买卖所买卖工夫非平常停市,招致基金办理人没法计较当日基金财产洁
值。

(4)承受某笔或者某些申买请求能够会作用或者侵害现有基金份额持有人好处时。

(5)基金财产范围过年夜,使基金办理人没法找来适合的投资种类,或者其余能够对于基金
事迹发生反面作用,或者产生其余侵害现有基金份额持有人好处的景象。

(6)以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取
估值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,基金办理人应
当久停承受基金申买请求。

(7)相干证券买卖所、申买赎回代办署理券商、挂号机构果非常 十分环境没法操持申买请求;
或果指数体例单元、相干证券买卖商场等的非常 十分环境使申买赎回浑单没法体例或者体例不妥。

上述非常 十分环境指基金办理人没法预感其实不可节制的景象,包含但是没有限于零碎毛病、收集毛病、
通信毛病、电力毛病、数据毛病等。

(8)基金办理人启市后果非常 十分环境已能颁布申买赎回浑单。

(9)基金财产范围过年夜,使基金办理人没法找来适合的投资种类,或者证券商场价钱收
死年夜幅动摇,或者其余能够对于基金事迹发生反面作用,进而侵害现有基金份额持有人好处的情
形。

(10)法令律例、深圳证券买卖所规则或者华夏证监会认定的其余景象。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
45
产生上述第(1)-(3)、(5)-(9)、(10)项久停申买景象之一且基金办理人决议久停
承受投资人申买请求时,基金办理人该当按照相关规则正在指定前言上登载久停申买通知布告。似
果投资人的申买请求被回绝,被回绝的申买对于价将退借给投资人。

正在久停申买的环境清除时,基金办理人应实时回复申买营业的操持并给予通知布告。

(九)久停赎回或者延慢付出赎回对于价的景象
产生以下环境时,基金办理人可久停承受投资人的赎回请求或者延慢付出赎回对于价:
(1)果不成抗力招致基金没法平常运做或者基金办理人没法承受投资人的赎回请求。

(2)产生基金公约规则的久停基金财产估值环境时,基金办理人可久停承受投资人的
赎回请求或者延慢付出赎回对于价。

(3)以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取
估值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,基金办理人应
当延慢付出赎回对于价或者久停承受基金赎回请求。

(4)证券/期货买卖所买卖工夫非平常停市等非凡环境,招致基金办理人没法计较当日
基金财产洁值。

(5)相干证券买卖所、申买赎回代办署理券商、挂号机构果非常 十分环境没法操持赎回请求;
或果指数体例单元、相干证券买卖商场等的非常 十分环境使申买赎回浑单没法体例或者体例不妥。

上述非常 十分环境指基金办理人没法预感其实不可节制的景象,包含但是没有限于零碎毛病、收集毛病、
通信毛病、电力毛病、数据毛病等。

(6)基金办理人启市后果非常 十分环境已能颁布申买赎回浑单。

(7)基金办理人承受某笔或者某些赎回请求能够会作用或者侵害其余基金份额持有人好处
时。

(8)法令律例、深圳证券买卖所规则或者华夏证监会认定的其余景象。

产生上述第1-6、8项景象之一且基金办理人决议久停赎回或者延慢付出赎回对于价时,基
金办理人该当按照相关规则正在指定前言上登载久停赎回通知布告。

正在久停赎回的环境清除时,基金办理人应实时回复赎回营业的操持并给予通知布告。

(十)基金份额合算
为进步买卖便当或者按照须要(似变动目标指数),基金办理人可背挂号机构请求操持基
金份额合算取变动挂号。基金份额合算后,基金的基金份额总数取基金份额持有人持有的基
金份额数额将产生调剂,但是调剂后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总数的比率
45
产生上述第(1)-(3)、(5)-(9)、(10)项久停申买景象之一且基金办理人决议久停
承受投资人申买请求时,基金办理人该当按照相关规则正在指定前言上登载久停申买通知布告。似
果投资人的申买请求被回绝,被回绝的申买对于价将退借给投资人。

正在久停申买的环境清除时,基金办理人应实时回复申买营业的操持并给予通知布告。

(九)久停赎回或者延慢付出赎回对于价的景象
产生以下环境时,基金办理人可久停承受投资人的赎回请求或者延慢付出赎回对于价:
(1)果不成抗力招致基金没法平常运做或者基金办理人没法承受投资人的赎回请求。

(2)产生基金公约规则的久停基金财产估值环境时,基金办理人可久停承受投资人的
赎回请求或者延慢付出赎回对于价。

(3)以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取
估值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,基金办理人应
当延慢付出赎回对于价或者久停承受基金赎回请求。

(4)证券/期货买卖所买卖工夫非平常停市等非凡环境,招致基金办理人没法计较当日
基金财产洁值。

(5)相干证券买卖所、申买赎回代办署理券商、挂号机构果非常 十分环境没法操持赎回请求;
或果指数体例单元、相干证券买卖商场等的非常 十分环境使申买赎回浑单没法体例或者体例不妥。

上述非常 十分环境指基金办理人没法预感其实不可节制的景象,包含但是没有限于零碎毛病、收集毛病、
通信毛病、电力毛病、数据毛病等。

(6)基金办理人启市后果非常 十分环境已能颁布申买赎回浑单。

(7)基金办理人承受某笔或者某些赎回请求能够会作用或者侵害其余基金份额持有人好处
时。

(8)法令律例、深圳证券买卖所规则或者华夏证监会认定的其余景象。

产生上述第1-6、8项景象之一且基金办理人决议久停赎回或者延慢付出赎回对于价时,基
金办理人该当按照相关规则正在指定前言上登载久停赎回通知布告。

正在久停赎回的环境清除时,基金办理人应实时回复赎回营业的操持并给予通知布告。

(十)基金份额合算
为进步买卖便当或者按照须要(似变动目标指数),基金办理人可背挂号机构请求操持基
金份额合算取变动挂号。基金份额合算后,基金的基金份额总数取基金份额持有人持有的基
金份额数额将产生调剂,但是调剂后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总数的比率

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
46
没有产生变更。基金份额合算对于基金份额持有人的权力无本色性作用。基金份额合算后,基金
份额持有人将依照合算后的基金份额享有权力并承当责任。基金办理人应便其详细事件停止
需要通知布告,并提早告诉基金托管人。

(十一)基金份额拆分取归并
基金创造后,正在法令律例规则的规模内乱,正在基金办理人取基金托管人商谈分歧的环境下,
原基金可施行基金份额拆分或者归并。

基金份额拆分或者归并是正在坚持现有基金份额持有人财产总值没有变的条件下,改动基金份
额洁值战持有基金份额的对于应闭系,是从头列示基金财产的一种方法。基金份额拆分或者归并
对于基金份额持有人的权力无本色性作用。

(十两)基金的非买卖过户
基金的非买卖过户是指基金挂号机构受理承继、捐赠战法令强迫履行等景象而发生的非
买卖过户和挂号机构承认、合适法令律例的其余非买卖过户。不管正在上述何种环境下,交
受划转的主体必需是照章不妨持有原基金基金份额的投资人。

承继是指基金份额持有人逝世亡,其持有的基金份额由其正当的承继人承继;捐赠指基金
份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给祸利本质的基金会或者社会集体;法令强迫履行是
指法令机构根据失效法令文书籍将基金份额持有人持有的基金份额强迫划转给其余天然人、法
人或者其余构造。操持非买卖过户必需供给基金挂号机构请求供给的相干材料,对合适前提
的非买卖过户请求按基金挂号机构的规则操持,并按基金挂号机构规则的尺度免费。

(十三)基金份额的解冻息争冻
基金挂号机构只受理国度有权构造照章请求的基金份额的解冻取冻结,和挂号机构认
可、合适法令律例的其余环境下的解冻取冻结。

(十四)其余营业
1、正在实行恰当法式后,正在前提答应时,基金办理人可启搁集结申买,即基金办理人交
受投资者用知足前提的部份证券集结申买ETF。

2、基金办理人指定的代办署理机构可根据基金公约展开其余办事,单方需签定书籍里拜托代
理和谈。

3、基金办理人可正在法令律例答应的规模内乱,正在没有作用基金份额持有人本色好处的条件
下,按照商场环境对于上述申买战赎回的布置停止弥补战调剂,基金办理人应正在施行日前按照
《疑息表露法子》的相关规则正在指定前言上通知布告。

46
没有产生变更。基金份额合算对于基金份额持有人的权力无本色性作用。基金份额合算后,基金
份额持有人将依照合算后的基金份额享有权力并承当责任。基金办理人应便其详细事件停止
需要通知布告,并提早告诉基金托管人。

(十一)基金份额拆分取归并
基金创造后,正在法令律例规则的规模内乱,正在基金办理人取基金托管人商谈分歧的环境下,
原基金可施行基金份额拆分或者归并。

基金份额拆分或者归并是正在坚持现有基金份额持有人财产总值没有变的条件下,改动基金份
额洁值战持有基金份额的对于应闭系,是从头列示基金财产的一种方法。基金份额拆分或者归并
对于基金份额持有人的权力无本色性作用。

(十两)基金的非买卖过户
基金的非买卖过户是指基金挂号机构受理承继、捐赠战法令强迫履行等景象而发生的非
买卖过户和挂号机构承认、合适法令律例的其余非买卖过户。不管正在上述何种环境下,交
受划转的主体必需是照章不妨持有原基金基金份额的投资人。

承继是指基金份额持有人逝世亡,其持有的基金份额由其正当的承继人承继;捐赠指基金
份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给祸利本质的基金会或者社会集体;法令强迫履行是
指法令机构根据失效法令文书籍将基金份额持有人持有的基金份额强迫划转给其余天然人、法
人或者其余构造。操持非买卖过户必需供给基金挂号机构请求供给的相干材料,对合适前提
的非买卖过户请求按基金挂号机构的规则操持,并按基金挂号机构规则的尺度免费。

(十三)基金份额的解冻息争冻
基金挂号机构只受理国度有权构造照章请求的基金份额的解冻取冻结,和挂号机构认
可、合适法令律例的其余环境下的解冻取冻结。

(十四)其余营业
1、正在实行恰当法式后,正在前提答应时,基金办理人可启搁集结申买,即基金办理人交
受投资者用知足前提的部份证券集结申买ETF。

2、基金办理人指定的代办署理机构可根据基金公约展开其余办事,单方需签定书籍里拜托代
理和谈。

3、基金办理人可正在法令律例答应的规模内乱,正在没有作用基金份额持有人本色好处的条件
下,按照商场环境对于上述申买战赎回的布置停止弥补战调剂,基金办理人应正在施行日前按照
《疑息表露法子》的相关规则正在指定前言上通知布告。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
47
4、对合适相干法令律例请求的特定机构投资者,基金办理人可正在没有背反法令律例且
对于持有人好处无本色性晦气作用的环境下,布置博门的申买方法,并于新的申买方法开端执
止前另止通知布告。

5、基金公约失效后,若深圳证券买卖所、华夏证券挂号凑趣算无限义务公司针对于跨商场
股票买卖型启搁式指数证券投资基金引进新的清理接支战申买赎回形式,基金办理人有权调
整或新删原基金的清理接支战申买赎回形式并提早通知布告,不必召启基金份额持有人年夜会。

届时,基金办理人将宣布通知布告给予表露,并对于原基金的基金公约战招募阐明书籍给予革新。

47
4、对合适相干法令律例请求的特定机构投资者,基金办理人可正在没有背反法令律例且
对于持有人好处无本色性晦气作用的环境下,布置博门的申买方法,并于新的申买方法开端执
止前另止通知布告。

5、基金公约失效后,若深圳证券买卖所、华夏证券挂号凑趣算无限义务公司针对于跨商场
股票买卖型启搁式指数证券投资基金引进新的清理接支战申买赎回形式,基金办理人有权调
整或新删原基金的清理接支战申买赎回形式并提早通知布告,不必召启基金份额持有人年夜会。

届时,基金办理人将宣布通知布告给予表露,并对于原基金的基金公约战招募阐明书籍给予革新。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
48
10、基金的投资
(一)投资方针
慎密追踪目标指数,寻求追踪偏偏离度战追踪缺点最小化。原基金力图日均追踪偏偏离度的
相对值没有超越0.2%,年追踪缺点没有超越2%。

(两)投资规模
原基金次要投资于目标指数成分股、备选成分股。为更佳天完成投资方针,基金借可投
资于非成分股(露中小板、创业板及其余华夏证监会备案或者批准上市的股票)、债券(包含
国债、央止单据、金融债券、企业债券、券、中期单据、短时间融资券、超短时间融资券、
次级债券、处所当局债券、可变换债券、可互换债券及其余经华夏证监会答应投资的债券)、
衍死品(包含股指期货、股票期权、国债期货)、财产撑持证券、货泉商场东西(露共业存
单、债券回买等)、银止入款和法令律例或者华夏证监会答应基金投资的其余金融东西。

原基金可按照法令律例的规则介入转归还营业。似法令律例或者禁锢机构当前允
许基金投资其余种类,基金办理人正在实行恰当法式后,不妨将其归入投资规模。

原基金投资于目标指数成分股战备选成分股的比率没有矮于基金财产洁值的90%,且没有
矮于非现金基金财产的80%,果法令律例的规则而受节制的景象除中。原基金正在每一个买卖
日日末正在扣除股指期货、国债期货战股票期权开约需交纳的买卖包管金后,该当坚持没有矮于
买卖包管金一倍的现金。此中,现金没有包含凑趣算备付金、存出包管金、应支申买款等。

(三)投资战略
原基金次要采取拉拢复造战略及恰当的替换性战略以更佳天追踪目标指数,完成基金投
资方针。

1、拉拢复造战略
原基金次要采纳复造法,即依照目标指数成分股及其权沉建立基金的股票投资拉拢,并
按照目标指数成分股及其权沉的变更对于股票投资拉拢停止响应的调剂。

2、替换性战略
对呈现商场活动性缺乏、果法令律例缘由个体成分股被节制投资等环境,招致原基金
没法取得脚足数量的股票时,基金办理人有权经过投资成分股、非成分股、成分股个股衍死
品等停止替换。

3、衍死品投资战略
48
10、基金的投资
(一)投资方针
慎密追踪目标指数,寻求追踪偏偏离度战追踪缺点最小化。原基金力图日均追踪偏偏离度的
相对值没有超越0.2%,年追踪缺点没有超越2%。

(两)投资规模
原基金次要投资于目标指数成分股、备选成分股。为更佳天完成投资方针,基金借可投
资于非成分股(露中小板、创业板及其余华夏证监会备案或者批准上市的股票)、债券(包含
国债、央止单据、金融债券、企业债券、券、中期单据、短时间融资券、超短时间融资券、
次级债券、处所当局债券、可变换债券、可互换债券及其余经华夏证监会答应投资的债券)、
衍死品(包含股指期货、股票期权、国债期货)、财产撑持证券、货泉商场东西(露共业存
单、债券回买等)、银止入款和法令律例或者华夏证监会答应基金投资的其余金融东西。

原基金可按照法令律例的规则介入转归还营业。似法令律例或者禁锢机构当前允
许基金投资其余种类,基金办理人正在实行恰当法式后,不妨将其归入投资规模。

原基金投资于目标指数成分股战备选成分股的比率没有矮于基金财产洁值的90%,且没有
矮于非现金基金财产的80%,果法令律例的规则而受节制的景象除中。原基金正在每一个买卖
日日末正在扣除股指期货、国债期货战股票期权开约需交纳的买卖包管金后,该当坚持没有矮于
买卖包管金一倍的现金。此中,现金没有包含凑趣算备付金、存出包管金、应支申买款等。

(三)投资战略
原基金次要采取拉拢复造战略及恰当的替换性战略以更佳天追踪目标指数,完成基金投
资方针。

1、拉拢复造战略
原基金次要采纳复造法,即依照目标指数成分股及其权沉建立基金的股票投资拉拢,并
按照目标指数成分股及其权沉的变更对于股票投资拉拢停止响应的调剂。

2、替换性战略
对呈现商场活动性缺乏、果法令律例缘由个体成分股被节制投资等环境,招致原基金
没法取得脚足数量的股票时,基金办理人有权经过投资成分股、非成分股、成分股个股衍死
品等停止替换。

3、衍死品投资战略

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
49
为了更佳天完成投资方针,基金借有权投资于股指期货、股票期权战其余经华夏证监会
答应的衍死品。基金投资股指期货、股票期权等衍死品将按照危害办理的准绳,次要采用流
动性佳、买卖活泼的衍死品开约,以进步投资效力,进而更佳天追踪目标指数。

原基金投资期权,基金办理人将按照谨慎准绳,成立期权买卖决议计划部分或者小组,受权特
定的办理职员担任期权的投资审批事项,以防备期权投资的危害。

原基金投资国债期货,将按照危害办理的准绳,充沛思索国债期货的活动性微风险支益
特点,正在危害可控的条件下,过度介入国债期货投资。

4、债券投资战略
连系对于将来商场利率预期应用暂期调剂战略、支益率直线设置装备摆设战略、债券类属设置装备摆设战略、
利好轮动战略等多种主动办理战略,经过严紧的研讨发明价格被矮估的债券战商场投资机遇,
建立支益波动、活动性杰出的债券拉拢。

5、财产撑持证券投资战略
原基金将采用绝对价格矮估的财产撑持证券类属或者个券停止投资,并经过刻日战种类的
分离投资下降拉拢投资财产撑持证券的信誉危害、提早偿付危害、利率危害战活动性危害等。

共时,依附规律化的投资过程战一体化的危害估算体制节制并进步投资拉拢的危害调剂支益。

6、融资、转归还营业投资战略
原基金将正在前提答应的环境下,正在危害可控的条件下,原着谨严准绳,过度介入融资、
转归还营业。

操纵融资购进证券动作拉拢活动性办理东西,进步基金的资本利用效力,以知足基金现
货买卖、期货买卖、赎回款付出等活动性需要。

为了更佳天完成投资方针,正在增强危害防备并恪守谨慎准绳的条件下,原基金可按照投
资办理须要介入转归还营业。原基金将正在阐发商场环境、投资者典型取布局、基金
汗青申买赎回环境、归还证券活动脾气况等身分的根本上,公道肯定归还证券的规模、刻日
战比率。

将来,跟着证券商场投资东西的成长战丰厚,原基金可响应调剂战革新相干投资战略,
并正在招募阐明书籍革新中通知布告。

(四)投资节制
1、拉拢节制
基金的投资拉拢应遵守以上限造:
49
为了更佳天完成投资方针,基金借有权投资于股指期货、股票期权战其余经华夏证监会
答应的衍死品。基金投资股指期货、股票期权等衍死品将按照危害办理的准绳,次要采用流
动性佳、买卖活泼的衍死品开约,以进步投资效力,进而更佳天追踪目标指数。

原基金投资期权,基金办理人将按照谨慎准绳,成立期权买卖决议计划部分或者小组,受权特
定的办理职员担任期权的投资审批事项,以防备期权投资的危害。

原基金投资国债期货,将按照危害办理的准绳,充沛思索国债期货的活动性微风险支益
特点,正在危害可控的条件下,过度介入国债期货投资。

4、债券投资战略
连系对于将来商场利率预期应用暂期调剂战略、支益率直线设置装备摆设战略、债券类属设置装备摆设战略、
利好轮动战略等多种主动办理战略,经过严紧的研讨发明价格被矮估的债券战商场投资机遇,
建立支益波动、活动性杰出的债券拉拢。

5、财产撑持证券投资战略
原基金将采用绝对价格矮估的财产撑持证券类属或者个券停止投资,并经过刻日战种类的
分离投资下降拉拢投资财产撑持证券的信誉危害、提早偿付危害、利率危害战活动性危害等。

共时,依附规律化的投资过程战一体化的危害估算体制节制并进步投资拉拢的危害调剂支益。

6、融资、转归还营业投资战略
原基金将正在前提答应的环境下,正在危害可控的条件下,原着谨严准绳,过度介入融资、
转归还营业。

操纵融资购进证券动作拉拢活动性办理东西,进步基金的资本利用效力,以知足基金现
货买卖、期货买卖、赎回款付出等活动性需要。

为了更佳天完成投资方针,正在增强危害防备并恪守谨慎准绳的条件下,原基金可按照投
资办理须要介入转归还营业。原基金将正在阐发商场环境、投资者典型取布局、基金
汗青申买赎回环境、归还证券活动脾气况等身分的根本上,公道肯定归还证券的规模、刻日
战比率。

将来,跟着证券商场投资东西的成长战丰厚,原基金可响应调剂战革新相干投资战略,
并正在招募阐明书籍革新中通知布告。

(四)投资节制
1、拉拢节制
基金的投资拉拢应遵守以上限造:

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
50(1)基金投资于目标指数成分股及备选成分股的比率没有矮于基金财产洁值的90%;
(2)原基金投资于统一本初权力人的百般财产撑持证券的比率,没有得超越基金财产洁
值的10%;
(3)原基金持有的全数财产撑持证券,其市值没有得超越基金财产洁值的20%;
(4)原基金持有的统一(指统一信誉级别)财产撑持证券的比率,没有得超越该财产撑持
证券范围的10%;
(5)原基金办理人办理的全数基金投资于统一本初权力人的百般财产撑持证券,没有得
超越其百般财产撑持证券算计范围的10%;
(6)原基金应投资于信誉级别评级为BBB以上(露BBB)的财产撑持证券。基金持有资
产撑持证券时代,假如其信誉品级降低、没有再合适投资尺度,应正在评级陈述宣布之日起3个
月内乱给予全数出卖;
(7)基金财富介入股票刊行申买,原基金所申报的金额没有超越原基金的总财产,原基
金所申报的股票数目没有超越拟刊行股票公司原次刊行股票的总量;
(8)原基金加入世界银止间共业商场停止债券回买的资本余额没有得超越基金财产洁值
的40%,加入世界银止间共业商场停止债券回买的最持久限为1年,债券回买来期后没有得展
期;
(9)原基金自动投资于活动性受限财产的市值算计没有得超越原基金财产洁值的15%;
果证券商场动摇、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金没有符
开该比率节制的,基金办理人没有得自动新删活动性受限财产的投资;
(10)原基金取公募类证券资管产物及华夏证监会认定的其余主体为买卖敌手展开顺回
买买卖的,可承受量押品的天资请求该当取原基金公约商定的投资规模坚持分歧;
(11)基金正在所有买卖日日末,持有的购进股指期货开约价格,没有得超越基金财产洁值
的10%;正在所有买卖日日末,持有的出卖期货开约价格没有得超越基金持有的股票总市值的
20%,正在所有买卖日内乱买卖(没有包含仄仓)的股指期货开约的成接金额没有得超越上一买卖日
基金财产洁值的20%;
(12)基金正在所有买卖日日末,持有的购进国债期货开约价格,没有得超越基金财产洁值
的15%;基金正在所有买卖日日末,持有的出卖国债期货开约价格没有得超越基金持有的债券总
市值的30%;基金正在所有买卖日内乱买卖(没有包含仄仓)的国债期货开约的成接金额没有得超越
上一买卖日基金财产洁值的30%;
50(1)基金投资于目标指数成分股及备选成分股的比率没有矮于基金财产洁值的90%;
(2)原基金投资于统一本初权力人的百般财产撑持证券的比率,没有得超越基金财产洁
值的10%;
(3)原基金持有的全数财产撑持证券,其市值没有得超越基金财产洁值的20%;
(4)原基金持有的统一(指统一信誉级别)财产撑持证券的比率,没有得超越该财产撑持
证券范围的10%;
(5)原基金办理人办理的全数基金投资于统一本初权力人的百般财产撑持证券,没有得
超越其百般财产撑持证券算计范围的10%;
(6)原基金应投资于信誉级别评级为BBB以上(露BBB)的财产撑持证券。基金持有资
产撑持证券时代,假如其信誉品级降低、没有再合适投资尺度,应正在评级陈述宣布之日起3个
月内乱给予全数出卖;
(7)基金财富介入股票刊行申买,原基金所申报的金额没有超越原基金的总财产,原基
金所申报的股票数目没有超越拟刊行股票公司原次刊行股票的总量;
(8)原基金加入世界银止间共业商场停止债券回买的资本余额没有得超越基金财产洁值
的40%,加入世界银止间共业商场停止债券回买的最持久限为1年,债券回买来期后没有得展
期;
(9)原基金自动投资于活动性受限财产的市值算计没有得超越原基金财产洁值的15%;
果证券商场动摇、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金没有符
开该比率节制的,基金办理人没有得自动新删活动性受限财产的投资;
(10)原基金取公募类证券资管产物及华夏证监会认定的其余主体为买卖敌手展开顺回
买买卖的,可承受量押品的天资请求该当取原基金公约商定的投资规模坚持分歧;
(11)基金正在所有买卖日日末,持有的购进股指期货开约价格,没有得超越基金财产洁值
的10%;正在所有买卖日日末,持有的出卖期货开约价格没有得超越基金持有的股票总市值的
20%,正在所有买卖日内乱买卖(没有包含仄仓)的股指期货开约的成接金额没有得超越上一买卖日
基金财产洁值的20%;
(12)基金正在所有买卖日日末,持有的购进国债期货开约价格,没有得超越基金财产洁值
的15%;基金正在所有买卖日日末,持有的出卖国债期货开约价格没有得超越基金持有的债券总
市值的30%;基金正在所有买卖日内乱买卖(没有包含仄仓)的国债期货开约的成接金额没有得超越
上一买卖日基金财产洁值的30%;

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
51(13)正在所有买卖日日末,持有的购进股指期货战国债期货开约价格取有价证券市值之
战,没有得超越基金财产洁值的100%;每一个买卖日日末正在扣除股指期货、国债期货战股票期
权开约需交纳的买卖包管金后,该当坚持没有矮于买卖包管金一倍的现金;
(14)基金果已仄仓的期权开约付出战支与的权力金总数没有得超越基金财产洁值的10%;
启仓出卖认买期权的,应持有脚额目标证券;启仓出卖认沽期权的,应持有开约止权所需的
齐额现金或者买卖所法则承认的可冲抵期权包管金的现金等价物;已仄仓的期权开约里值没有得
超越基金财产洁值的20%。此中,开约里值依照止权价乘以开约乘数计较;
(15)原基金财产总值没有超越基金财产洁值的140%;
(16)正在所有买卖日日末,原基金持有的融资购进股票取其余有价证券市值之战,没有得
超越基金财产洁值的95%;
(17)原基金介入转归还营业该当合适以下请求:
A、归还证券财产没有得超越基金财产洁值的30%,归还刻日正在10个买卖日以上的归还证
券应归入《活动性危害办理规则》所述活动性受限证券的规模;
B、介入归还营业的单只证券没有得超越基金持有该证券总量的30%;
C、比来6个月内乱日均基金财产洁值没有得矮于2亿元;
D、原基金介入证券归还的均匀残剩刻日没有得超越30天,均匀残剩刻日依照市值减权仄
均计较。

(18)法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余投资节制。

除上述(6)、(9)、(10)、(17)景象以外,果证券/期货商场动摇、证券刊行人归并、
基金范围变更、目标指数成分股调剂、目标指数成分股活动性节制等基金办理人以外的身分
导致基金投资比率没有合适上述规则投资比率的,基金办理人该当正在10个买卖日内乱停止调剂,
但是华夏证监会规则的非凡景象除中。果证券商场动摇、上市公司归并、基金范围变更等基金
办理人以外的身分导致基金投资没有合适上述(17)规则的,基金办理人没有得新删证券归还业
务。法令律例还有规则时,从其规则。

基金办理人该当自基金公约失效之日起6个月内乱使基金的投资拉拢比率合适基金公约的
相关商定。正在上述时代内乱,原基金的投资规模、投资战略该当合适基金公约的商定。基金托
管人对于基金的投资的监视取查抄自原基金公约失效之日起开端。

假如法令律例或者禁锢部分对于原基金公约商定投资拉拢比率节制停止变动的,以变动后的
规则为准。法令律例或者禁锢部分撤消上述节制,似合用于原基金,基金办理人正在实行恰当程
51(13)正在所有买卖日日末,持有的购进股指期货战国债期货开约价格取有价证券市值之
战,没有得超越基金财产洁值的100%;每一个买卖日日末正在扣除股指期货、国债期货战股票期
权开约需交纳的买卖包管金后,该当坚持没有矮于买卖包管金一倍的现金;
(14)基金果已仄仓的期权开约付出战支与的权力金总数没有得超越基金财产洁值的10%;
启仓出卖认买期权的,应持有脚额目标证券;启仓出卖认沽期权的,应持有开约止权所需的
齐额现金或者买卖所法则承认的可冲抵期权包管金的现金等价物;已仄仓的期权开约里值没有得
超越基金财产洁值的20%。此中,开约里值依照止权价乘以开约乘数计较;
(15)原基金财产总值没有超越基金财产洁值的140%;
(16)正在所有买卖日日末,原基金持有的融资购进股票取其余有价证券市值之战,没有得
超越基金财产洁值的95%;
(17)原基金介入转归还营业该当合适以下请求:
A、归还证券财产没有得超越基金财产洁值的30%,归还刻日正在10个买卖日以上的归还证
券应归入《活动性危害办理规则》所述活动性受限证券的规模;
B、介入归还营业的单只证券没有得超越基金持有该证券总量的30%;
C、比来6个月内乱日均基金财产洁值没有得矮于2亿元;
D、原基金介入证券归还的均匀残剩刻日没有得超越30天,均匀残剩刻日依照市值减权仄
均计较。

(18)法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余投资节制。

除上述(6)、(9)、(10)、(17)景象以外,果证券/期货商场动摇、证券刊行人归并、
基金范围变更、目标指数成分股调剂、目标指数成分股活动性节制等基金办理人以外的身分
导致基金投资比率没有合适上述规则投资比率的,基金办理人该当正在10个买卖日内乱停止调剂,
但是华夏证监会规则的非凡景象除中。果证券商场动摇、上市公司归并、基金范围变更等基金
办理人以外的身分导致基金投资没有合适上述(17)规则的,基金办理人没有得新删证券归还业
务。法令律例还有规则时,从其规则。

基金办理人该当自基金公约失效之日起6个月内乱使基金的投资拉拢比率合适基金公约的
相关商定。正在上述时代内乱,原基金的投资规模、投资战略该当合适基金公约的商定。基金托
管人对于基金的投资的监视取查抄自原基金公约失效之日起开端。

假如法令律例或者禁锢部分对于原基金公约商定投资拉拢比率节制停止变动的,以变动后的
规则为准。法令律例或者禁锢部分撤消上述节制,似合用于原基金,基金办理人正在实行恰当程

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序后,则原基金投资没有再受相干节制,主动恪守届时无效的法令律例或者禁锢规则,没有需召启
基金份额持有人年夜会审议。

2、制止行动
为保护基金份额持有人的正当权力,基金财富没有得用于以下投资或勾当:
(1)启销证券;
(2)背反规则背别人存款或供给包管;
(3)进行承当无穷义务的投资;
(4)背其基金办理人、基金托管人出资;
(5)进行内乱幕买卖、把持证券买卖价钱及其余没有合法的证券买卖勾当;
(6)法令、止政律例战华夏证监会规则制止的其余勾当。

基金办理人应用基金财富生意基金办理人、基金托管人及其控股股东、实践节制人或
取其有严重短长闭系的公司刊行的证券或启销期内乱启销的证券,或进行其余严重联系关系接
易的,该当合适基金的投资方针战投资战略,遵守持有人好处劣先准绳,防备好处抵触,修
坐健康内乱部审批体制战评价体制,依照商场公道公道价钱履行。相干买卖必需事前获得基金
托管人的赞成,并按法令律例给予表露。严重联系关系买卖应提接基金办理人董事会审议,并经
过三分之两以上的自力董事经过。基金办理人董事会应至多每半年对于联系关系买卖事项停止查看。

似法令、止政律例或者禁锢部分撤消或者变动上述制止性规则,基金办理人正在实行恰当法式
后,原基金可没有受上述规则的节制或者以变动后的规则为准。

(五)事迹比力基准
原基金事迹比力基准为目标指数支益率,即国证半导体芯片指数支益率。

假如深圳证券疑息无限公司变动或者遏制国证半导体芯片指数的体例及宣布,或国证半
导体芯片指数被其余指数所替换,或因为指数体例办法等严重变动招致国证半导体芯片指
数没有宜持续动作原基金的事迹比力基准,或证券商场有其余代表性更强、基金办理人以为
更合适于投资的指数推出,基金办理人根据保护投资人正当权力的准绳,经取托管人商谈一
致,经过恰当的法式变动原基金的事迹比力基准,并共时改换原基金的基金称号。若事迹比
较基准变动对于基金投资规模、投资战略等圆里形成本色性作用,则需召启基金份额持有人年夜
会停止变动;反之,若事迹比力基准变动对于基金投资战基金份额持有人无本色性作用(包含
但是没有限于体例机构变动、指数改名、建订体例计划等),无需召启基金份额持有人年夜会,但是
基金办理人应获得基金托管人赞成并依照禁锢部分请求实行恰当法式后变动,报华夏证监会
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序后,则原基金投资没有再受相干节制,主动恪守届时无效的法令律例或者禁锢规则,没有需召启
基金份额持有人年夜会审议。

2、制止行动
为保护基金份额持有人的正当权力,基金财富没有得用于以下投资或勾当:
(1)启销证券;
(2)背反规则背别人存款或供给包管;
(3)进行承当无穷义务的投资;
(4)背其基金办理人、基金托管人出资;
(5)进行内乱幕买卖、把持证券买卖价钱及其余没有合法的证券买卖勾当;
(6)法令、止政律例战华夏证监会规则制止的其余勾当。

基金办理人应用基金财富生意基金办理人、基金托管人及其控股股东、实践节制人或
取其有严重短长闭系的公司刊行的证券或启销期内乱启销的证券,或进行其余严重联系关系接
易的,该当合适基金的投资方针战投资战略,遵守持有人好处劣先准绳,防备好处抵触,修
坐健康内乱部审批体制战评价体制,依照商场公道公道价钱履行。相干买卖必需事前获得基金
托管人的赞成,并按法令律例给予表露。严重联系关系买卖应提接基金办理人董事会审议,并经
过三分之两以上的自力董事经过。基金办理人董事会应至多每半年对于联系关系买卖事项停止查看。

似法令、止政律例或者禁锢部分撤消或者变动上述制止性规则,基金办理人正在实行恰当法式
后,原基金可没有受上述规则的节制或者以变动后的规则为准。

(五)事迹比力基准
原基金事迹比力基准为目标指数支益率,即国证半导体芯片指数支益率。

假如深圳证券疑息无限公司变动或者遏制国证半导体芯片指数的体例及宣布,或国证半
导体芯片指数被其余指数所替换,或因为指数体例办法等严重变动招致国证半导体芯片指
数没有宜持续动作原基金的事迹比力基准,或证券商场有其余代表性更强、基金办理人以为
更合适于投资的指数推出,基金办理人根据保护投资人正当权力的准绳,经取托管人商谈一
致,经过恰当的法式变动原基金的事迹比力基准,并共时改换原基金的基金称号。若事迹比
较基准变动对于基金投资规模、投资战略等圆里形成本色性作用,则需召启基金份额持有人年夜
会停止变动;反之,若事迹比力基准变动对于基金投资战基金份额持有人无本色性作用(包含
但是没有限于体例机构变动、指数改名、建订体例计划等),无需召启基金份额持有人年夜会,但是
基金办理人应获得基金托管人赞成并依照禁锢部分请求实行恰当法式后变动,报华夏证监会

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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存案,并于变动施行日前正在指定前言通知布告。

(六)危害支益特点
原基金属于股票基金,危害取支益下于混杂基金、债券基金取货泉商场基金。基金次要
投资于目标指数成分股及备选成分股,正在股票基金中属于较下危害、较下支益的产物。

(七)基金的融资、融券、转融通
原基金不妨依照法令律例战禁锢部分的相关规则停止融资、融券和介入转出
借等相干营业,没有须另止召启基金份额持有人年夜会。

53
存案,并于变动施行日前正在指定前言通知布告。

(六)危害支益特点
原基金属于股票基金,危害取支益下于混杂基金、债券基金取货泉商场基金。基金次要
投资于目标指数成分股及备选成分股,正在股票基金中属于较下危害、较下支益的产物。

(七)基金的融资、融券、转融通
原基金不妨依照法令律例战禁锢部分的相关规则停止融资、融券和介入转出
借等相干营业,没有须另止召启基金份额持有人年夜会。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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11、基金的财富
(一)基金财产总值
基金财产总值是指采办的百般证券及单据价格、银止入款原息战基金应支的申买基金款
和其余投资所构成的价格总战。

(两)基金财产洁值
基金财产洁值是指基金财产总值加来基金欠债后的价格。

(三)基金财富的账户
基金托管人按照相干法令律例、标准性文献为原基金启坐资本账户、证券账户和投资
所需的其余公用账户。启坐的基金公用账户取基金办理人、基金托管人、基金发卖机媾和基
金挂号机构自有的财富账户和其余基金财富账户相自力。

(四)基金财富的保存战处罚
原基金财富自力于基金办理人、基金托管人战基金发卖机构的财富,并由基金托管人保
管。基金办理人、基金托管人、基金挂号机媾和基金发卖机构以其自有的财富承当其本身的
法令义务,其债务人没有得对于原基金财富履行恳求解冻、拘留收禁或者其余权力。除照章律律例战《基
金公约》的规则处罚中,基金财富没有得被处罚。

基金办理人、基金托管人果照章闭幕、被照章撤消或被照章宣布崩溃等缘由停止清理
的,基金财富没有属于其清理财富。基金办理人办理运做基金财富所发生的债务,没有得取其固
有财产发生的债权彼此抵销;基金办理人办理运做分歧基金的基金财富所发生的债务债权没有
得彼此抵销。非果基金财富自己承当的债权,没有得对于基金财富强迫履行。

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11、基金的财富
(一)基金财产总值
基金财产总值是指采办的百般证券及单据价格、银止入款原息战基金应支的申买基金款
和其余投资所构成的价格总战。

(两)基金财产洁值
基金财产洁值是指基金财产总值加来基金欠债后的价格。

(三)基金财富的账户
基金托管人按照相干法令律例、标准性文献为原基金启坐资本账户、证券账户和投资
所需的其余公用账户。启坐的基金公用账户取基金办理人、基金托管人、基金发卖机媾和基
金挂号机构自有的财富账户和其余基金财富账户相自力。

(四)基金财富的保存战处罚
原基金财富自力于基金办理人、基金托管人战基金发卖机构的财富,并由基金托管人保
管。基金办理人、基金托管人、基金挂号机媾和基金发卖机构以其自有的财富承当其本身的
法令义务,其债务人没有得对于原基金财富履行恳求解冻、拘留收禁或者其余权力。除照章律律例战《基
金公约》的规则处罚中,基金财富没有得被处罚。

基金办理人、基金托管人果照章闭幕、被照章撤消或被照章宣布崩溃等缘由停止清理
的,基金财富没有属于其清理财富。基金办理人办理运做基金财富所发生的债务,没有得取其固
有财产发生的债权彼此抵销;基金办理人办理运做分歧基金的基金财富所发生的债务债权没有
得彼此抵销。非果基金财富自己承当的债权,没有得对于基金财富强迫履行。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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12、基金财产的估值
(一)估值日
原基金的估值日为原基金相干的证券买卖场合的买卖日和国度法令律例规则须要对于
中表露基金洁值的非买卖日。

(两)估值对于象
基金所具有的股票、债券战银止入款原息、应支金钱、其余投资等财产及欠债。

(三)估值办法
1、证券买卖所上市的有价证券的估值
(1)买卖所上市的有价证券(包含股票等),以其估值日正在证券买卖所挂牌的时价(支
盘价)估值;估值日无买卖的,且比来买卖往后经济情况已产生严重变更或者证券刊行机构已
产生作用证券价钱的严重事情的,以比来买卖日的时价(开盘价)估值;似比来买卖往后经
济情况产生了严重变更或者证券刊行机构产生作用证券价钱的严重事情的,可参照近似投资品
种的现止时价及严重变更身分,调剂比来买卖时价,肯定公道价钱。

(2)买卖所上市买卖或者挂牌让渡的牢固支益种类(基金公约还有规则的除中),拔取估
值日第三圆估值机构供给的响应种类对于应的估值洁价估值,详细估值机构由基金办理人取基
金托管人另止商谈商定;
(3)买卖所上市实施齐价买卖的债券(除中),拔取第三圆估值机构供给的估值
齐价加来估值齐价中所露的债券(税后)应支利钱获得的洁价停止估值;
(4)对于正在买卖所商场上市买卖的可变换债券,拔取逐日开盘价动作估值齐价;
(5)对于正在买卖所商场挂牌让渡的财产撑持证券,估值日没有存留活泼商场时采取估值技
术肯定其公道价格停止估值。正在本钱可以远似表现公道价格时按本钱估值。

2、处于已上市时代的有价证券应辨别以下环境处置:
(1)收股、转删股、配股战地下删收的新股,按估值日正在证券买卖所挂牌的统一股票
的估值办法估值;该日无买卖的,以比来一日的时价(开盘价)估值。

(2)初次地下刊行已上市的股票、债券,采取估值技巧肯定公道价格,正在估值技巧易
以靠得住计量公道价格的环境下,按本钱估值。

(3)刊行时明白必定刻日限卖期的股票,包含但是没有限于非地下刊行股票、初次地下收
止股票时公司股东地下出售股分、经过年夜宗买卖获得的戴限卖期的股票等,按禁锢机构或者止
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12、基金财产的估值
(一)估值日
原基金的估值日为原基金相干的证券买卖场合的买卖日和国度法令律例规则须要对于
中表露基金洁值的非买卖日。

(两)估值对于象
基金所具有的股票、债券战银止入款原息、应支金钱、其余投资等财产及欠债。

(三)估值办法
1、证券买卖所上市的有价证券的估值
(1)买卖所上市的有价证券(包含股票等),以其估值日正在证券买卖所挂牌的时价(支
盘价)估值;估值日无买卖的,且比来买卖往后经济情况已产生严重变更或者证券刊行机构已
产生作用证券价钱的严重事情的,以比来买卖日的时价(开盘价)估值;似比来买卖往后经
济情况产生了严重变更或者证券刊行机构产生作用证券价钱的严重事情的,可参照近似投资品
种的现止时价及严重变更身分,调剂比来买卖时价,肯定公道价钱。

(2)买卖所上市买卖或者挂牌让渡的牢固支益种类(基金公约还有规则的除中),拔取估
值日第三圆估值机构供给的响应种类对于应的估值洁价估值,详细估值机构由基金办理人取基
金托管人另止商谈商定;
(3)买卖所上市实施齐价买卖的债券(除中),拔取第三圆估值机构供给的估值
齐价加来估值齐价中所露的债券(税后)应支利钱获得的洁价停止估值;
(4)对于正在买卖所商场上市买卖的可变换债券,拔取逐日开盘价动作估值齐价;
(5)对于正在买卖所商场挂牌让渡的财产撑持证券,估值日没有存留活泼商场时采取估值技
术肯定其公道价格停止估值。正在本钱可以远似表现公道价格时按本钱估值。

2、处于已上市时代的有价证券应辨别以下环境处置:
(1)收股、转删股、配股战地下删收的新股,按估值日正在证券买卖所挂牌的统一股票
的估值办法估值;该日无买卖的,以比来一日的时价(开盘价)估值。

(2)初次地下刊行已上市的股票、债券,采取估值技巧肯定公道价格,正在估值技巧易
以靠得住计量公道价格的环境下,按本钱估值。

(3)刊行时明白必定刻日限卖期的股票,包含但是没有限于非地下刊行股票、初次地下收
止股票时公司股东地下出售股分、经过年夜宗买卖获得的戴限卖期的股票等,按禁锢机构或者止

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业协会相关规则肯定公道价格。

(4)对于正在买卖所商场刊行已上市或者已挂牌让渡的债券,对于存留活泼商场的环境下,应
以活泼商场上已经调剂的报价动作计量日的公道价格停止估值;对活泼商场报价已能代表
计量日公道价格的环境下,应付商场报价停止调剂,确认计量日的公道价格;对没有存留市
场勾当或者商场勾当很少的环境下,则采取估值技巧肯定公道价格。

3、对于世界银止间商场上没有露权的牢固支益种类,依照第三圆估值机构供给的响应种类
当日的估值洁价估值。对于银止间商场上露权的牢固支益种类,依照第三圆估值机构供给的相
应种类当日的估值洁价或者保举估值洁价估值。对露投资人回卖权的牢固支益种类,回卖登
记停止日(露当日)后已履行回卖权的依照少待偿期所对于应的价钱停止估值。对于银止间商场
已上市,且第三圆估值机构已供给估值价钱的债券,正在刊行利率取两级商场利率没有存留分明
差别,已上市时代商场利率不产生年夜的变更的环境下,按本钱估值。

4、入款的估值办法
持有的银止按期入款或者告诉入款以原金列示,按和谈或者公约利率每日确认利钱支出。

5、投资证券衍死品的估值办法
(1)果持有股票而享有的配股权,采取估值技巧肯定公道价格停止估值。正在估值技巧
易以靠得住计量公道价格的环境下,按本钱停止估值。

(2)股指期货战国债期货开约,普通以估值当日凑趣算价停止,估值当日无凑趣算价的,
且比来买卖往后经济情况已产生严重变更的,采取比来买卖日凑趣算价估值。

(3)原基金投资股票期权,按照相干法令律例和禁锢部分的规则估值。

6、原基金介入转归还营业的,依照相干法令律例战止业协会的相干规则停止
估值。

7、原基金不妨采取第三圆估值机构依照上述公道价格肯定准绳供给的估值价钱数据。

8、若有确实凭证标明按上述办法停止估值不克不及客不雅反应其公道价格的,基金办理人可
按照详细环境取基金托管人约定后,按最能反应公道价格的价钱估值。

9、其余财产按法令律例或者禁锢机构相关规则停止估值。

10、相干法令律例和禁锢部分有强迫规则的,从其规则。若有新删事项,按国度最新
规则估值。

似基金办理人或者基金托管人发明基金估值背反基金公约订明的估值办法、法式及相干法
律律例的规则或已能充沛保护基金份额持有人好处时,应当即告诉对于圆,配合查明缘由,
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业协会相关规则肯定公道价格。

(4)对于正在买卖所商场刊行已上市或者已挂牌让渡的债券,对于存留活泼商场的环境下,应
以活泼商场上已经调剂的报价动作计量日的公道价格停止估值;对活泼商场报价已能代表
计量日公道价格的环境下,应付商场报价停止调剂,确认计量日的公道价格;对没有存留市
场勾当或者商场勾当很少的环境下,则采取估值技巧肯定公道价格。

3、对于世界银止间商场上没有露权的牢固支益种类,依照第三圆估值机构供给的响应种类
当日的估值洁价估值。对于银止间商场上露权的牢固支益种类,依照第三圆估值机构供给的相
应种类当日的估值洁价或者保举估值洁价估值。对露投资人回卖权的牢固支益种类,回卖登
记停止日(露当日)后已履行回卖权的依照少待偿期所对于应的价钱停止估值。对于银止间商场
已上市,且第三圆估值机构已供给估值价钱的债券,正在刊行利率取两级商场利率没有存留分明
差别,已上市时代商场利率不产生年夜的变更的环境下,按本钱估值。

4、入款的估值办法
持有的银止按期入款或者告诉入款以原金列示,按和谈或者公约利率每日确认利钱支出。

5、投资证券衍死品的估值办法
(1)果持有股票而享有的配股权,采取估值技巧肯定公道价格停止估值。正在估值技巧
易以靠得住计量公道价格的环境下,按本钱停止估值。

(2)股指期货战国债期货开约,普通以估值当日凑趣算价停止,估值当日无凑趣算价的,
且比来买卖往后经济情况已产生严重变更的,采取比来买卖日凑趣算价估值。

(3)原基金投资股票期权,按照相干法令律例和禁锢部分的规则估值。

6、原基金介入转归还营业的,依照相干法令律例战止业协会的相干规则停止
估值。

7、原基金不妨采取第三圆估值机构依照上述公道价格肯定准绳供给的估值价钱数据。

8、若有确实凭证标明按上述办法停止估值不克不及客不雅反应其公道价格的,基金办理人可
按照详细环境取基金托管人约定后,按最能反应公道价格的价钱估值。

9、其余财产按法令律例或者禁锢机构相关规则停止估值。

10、相干法令律例和禁锢部分有强迫规则的,从其规则。若有新删事项,按国度最新
规则估值。

似基金办理人或者基金托管人发明基金估值背反基金公约订明的估值办法、法式及相干法
律律例的规则或已能充沛保护基金份额持有人好处时,应当即告诉对于圆,配合查明缘由,

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单方商谈处理。

按照相关法令律例,基金财产洁值计较战基金管帐核算的责任由基金办理人承当。原基
金的基金管帐义务圆由基金办理人担负,是以,便取原基金相关的管帐成绩,似经相干各圆
正在对等根本上充沛会商后,仍没法告竣分歧的定见,依照基金办理人对于基金洁值疑息的计较
成果对于中给予颁布。

(四)估值法式
1、基金份额洁值是依照每一个任务日关市后,基金财产洁值除以当日基金份额的余额数
量计较,切确来0.0001元,小数面后第5位四舍五进。国度还有规则的,从其规则。

每一个任务日计较基金财产洁值及基金份额洁值,并按规则通知布告。

2、基金办理人应每一个任务日对于基金财产估值。但是基金办理人按照法令律例或者基金公约
的规则久停估值时除中。基金办理人每一个任务日对于基金财产估值后,将基金份额的基金份额
洁值成果收收基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金办理人根据基金公约战相干法
律律例的规则对于中颁布。

(五)估值毛病的处置
基金办理人战基金托管人将采纳需要、恰当、公道的办法保证基金财产估值的精确性、
实时性。当基金份额洁值小数面后第4位之内(露第4位)产生估值毛病时,视为基金份额
洁值毛病。

基金公约确当事人应依照以下商定处置:
1、估值毛病典型
原基金运做进程中,假如因为基金办理人或者基金托管人、或者挂号机构、或者发卖机构、或者
投资人本身的差错形成估值毛病,招致其余当事人蒙受丧失的,差错的义务人该当对于因为该
估值毛病蒙受丧失当事人(“受益圆”)的间接丧失按下述“估值毛病处置准绳”赐与补偿,启
担补偿义务。

上述估值毛病的次要典型包含但是没有限于:材料申报错误、数据传输错误、数据计较错误、
零碎毛病错误、下达指令错误等。

2、估值毛病处置准绳
(1)估值毛病已产生,但是还没有给当事天然成丧失时,估值毛病义务圆应实时调和各圆,
实时停止改正,果改正估值毛病产生的用度由估值毛病义务圆承当;因为估值毛病义务圆已
实时改正已发生的估值毛病,给当事天然成丧失的,由估值毛病义务圆对于间接丧失承当补偿
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单方商谈处理。

按照相关法令律例,基金财产洁值计较战基金管帐核算的责任由基金办理人承当。原基
金的基金管帐义务圆由基金办理人担负,是以,便取原基金相关的管帐成绩,似经相干各圆
正在对等根本上充沛会商后,仍没法告竣分歧的定见,依照基金办理人对于基金洁值疑息的计较
成果对于中给予颁布。

(四)估值法式
1、基金份额洁值是依照每一个任务日关市后,基金财产洁值除以当日基金份额的余额数
量计较,切确来0.0001元,小数面后第5位四舍五进。国度还有规则的,从其规则。

每一个任务日计较基金财产洁值及基金份额洁值,并按规则通知布告。

2、基金办理人应每一个任务日对于基金财产估值。但是基金办理人按照法令律例或者基金公约
的规则久停估值时除中。基金办理人每一个任务日对于基金财产估值后,将基金份额的基金份额
洁值成果收收基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金办理人根据基金公约战相干法
律律例的规则对于中颁布。

(五)估值毛病的处置
基金办理人战基金托管人将采纳需要、恰当、公道的办法保证基金财产估值的精确性、
实时性。当基金份额洁值小数面后第4位之内(露第4位)产生估值毛病时,视为基金份额
洁值毛病。

基金公约确当事人应依照以下商定处置:
1、估值毛病典型
原基金运做进程中,假如因为基金办理人或者基金托管人、或者挂号机构、或者发卖机构、或者
投资人本身的差错形成估值毛病,招致其余当事人蒙受丧失的,差错的义务人该当对于因为该
估值毛病蒙受丧失当事人(“受益圆”)的间接丧失按下述“估值毛病处置准绳”赐与补偿,启
担补偿义务。

上述估值毛病的次要典型包含但是没有限于:材料申报错误、数据传输错误、数据计较错误、
零碎毛病错误、下达指令错误等。

2、估值毛病处置准绳
(1)估值毛病已产生,但是还没有给当事天然成丧失时,估值毛病义务圆应实时调和各圆,
实时停止改正,果改正估值毛病产生的用度由估值毛病义务圆承当;因为估值毛病义务圆已
实时改正已发生的估值毛病,给当事天然成丧失的,由估值毛病义务圆对于间接丧失承当补偿

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义务;若估值毛病义务圆曾经主动调和,而且有辅佐责任确当事人有脚够的工夫停止改正而
已改正,则其该当承当响应补偿义务。

(2)估值毛病的义务圆对于相关当事人的间接丧失担任,不合错误直接丧失担任,而且仅对于
估值毛病的相关间接当事人担任,不合错误第三圆担任。

(3)果估值毛病而取得不妥得利确当事人背有实时返借不妥得利的责任。但是估值毛病
义务圆仍应付估值毛病担任。假如因为取得不妥得利确当事人没有返借或者没有全数返借不妥得利
形成其余当事人的好处丧失(“受益圆”),则估值毛病义务圆应补偿受益圆的丧失,并正在其
付出的补偿金额的规模内乱对于取得不妥得利确当事人享有请求接付不妥得利的权力;假如取得
不妥得利确当事人曾经将此部份不妥得利返借给受益圆,则受益圆该当将其曾经取得的补偿
额减上曾经取得的不妥得利返借的总战超越实在际丧失的好额部份付出给估值毛病义务圆。

(4)估值毛病调剂采取尽可能回复至假定已产生估值毛病的准确景象的方法。

(5)按法令律例规则的其余准绳处置估值毛病。

3、估值毛病处置法式
估值毛病被发明后,相关确当事人该当实时停止处置,处置的法式以下:
(1)查明估值毛病产生的缘由,列明一切确当事人,并按照估值毛病产生的缘由肯定
估值毛病的义务圆;
(2)按照估值毛病处置准绳或者当事人商谈的办法对于果估值毛病形成的丧失停止评价;
(3)按照估值毛病处置准绳或者当事人商谈的办法由估值毛病的义务圆停止改正战补偿
丧失;
(4)按照估值毛病处置的办法,须要点窜基金挂号机构买卖数据的,由基金挂号机构
停止改正。

4、基金份额洁值估值毛病处置的办法以下:
(1)基金份额洁值计较呈现毛病时,基金办理人该当当即给予改正,传递基金托管人,
并采纳公道的办法避免丧失进一步扩展。

(2)毛病偏向到达基金份额洁值的0.25%时,基金办理人该当传递基金托管人并报中
国证监会存案;毛病偏向到达基金份额洁值的0.5%时,基金办理人该当通知布告,并报华夏证
监会存案。

(3)前述内乱容似法令律例或者禁锢构造还有规则的,从其规则处置。

(六)久停估值的景象
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义务;若估值毛病义务圆曾经主动调和,而且有辅佐责任确当事人有脚够的工夫停止改正而
已改正,则其该当承当响应补偿义务。

(2)估值毛病的义务圆对于相关当事人的间接丧失担任,不合错误直接丧失担任,而且仅对于
估值毛病的相关间接当事人担任,不合错误第三圆担任。

(3)果估值毛病而取得不妥得利确当事人背有实时返借不妥得利的责任。但是估值毛病
义务圆仍应付估值毛病担任。假如因为取得不妥得利确当事人没有返借或者没有全数返借不妥得利
形成其余当事人的好处丧失(“受益圆”),则估值毛病义务圆应补偿受益圆的丧失,并正在其
付出的补偿金额的规模内乱对于取得不妥得利确当事人享有请求接付不妥得利的权力;假如取得
不妥得利确当事人曾经将此部份不妥得利返借给受益圆,则受益圆该当将其曾经取得的补偿
额减上曾经取得的不妥得利返借的总战超越实在际丧失的好额部份付出给估值毛病义务圆。

(4)估值毛病调剂采取尽可能回复至假定已产生估值毛病的准确景象的方法。

(5)按法令律例规则的其余准绳处置估值毛病。

3、估值毛病处置法式
估值毛病被发明后,相关确当事人该当实时停止处置,处置的法式以下:
(1)查明估值毛病产生的缘由,列明一切确当事人,并按照估值毛病产生的缘由肯定
估值毛病的义务圆;
(2)按照估值毛病处置准绳或者当事人商谈的办法对于果估值毛病形成的丧失停止评价;
(3)按照估值毛病处置准绳或者当事人商谈的办法由估值毛病的义务圆停止改正战补偿
丧失;
(4)按照估值毛病处置的办法,须要点窜基金挂号机构买卖数据的,由基金挂号机构
停止改正。

4、基金份额洁值估值毛病处置的办法以下:
(1)基金份额洁值计较呈现毛病时,基金办理人该当当即给予改正,传递基金托管人,
并采纳公道的办法避免丧失进一步扩展。

(2)毛病偏向到达基金份额洁值的0.25%时,基金办理人该当传递基金托管人并报中
国证监会存案;毛病偏向到达基金份额洁值的0.5%时,基金办理人该当通知布告,并报华夏证
监会存案。

(3)前述内乱容似法令律例或者禁锢构造还有规则的,从其规则处置。

(六)久停估值的景象

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1、基金投资所触及的证券/期货买卖商场逢法定节沐日或者果其余缘由久停交易时;
2、果不成抗力导致基金办理人、基金托管人没法精确评价基金财产价格时;
3、以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取估
值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,基金办理人该当
久停基金估值;
4、华夏证监会战基金公约认定的其余景象。

(七)基金洁值简直认
用于基金疑息表露的基金洁值疑息由基金办理人担任计较,基金托管人担任停止复核。

基金办理人应于每一个启搁日买卖竣事后计较当日的基金财产洁值战基金份额洁值并收收给
基金托管人。基金托管人对于洁值计较成果复核确认后收收给基金办理人,由基金办理人对于基
金洁值给予颁布。

(八)非凡环境的处置
1、基金办理人或者基金托管人按估值办法的第8项停止估值时,所形成的缺点没有动作基
金财产估值毛病处置。

2、因为不成抗力缘由或者相关管帐轨制变更,或者因为证券/期货买卖所及挂号机构收收的
数据毛病等缘由,基金办理人战基金托管人固然曾经采纳需要、恰当、公道的办法停止查抄,
但是已能发明毛病的,由此形成的基金财产估值毛病,基金办理人战基金托管人不妨免去补偿
义务。但是基金办理人战基金托管人该当主动采纳需要的办法清除或者加重由此形成的作用。

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1、基金投资所触及的证券/期货买卖商场逢法定节沐日或者果其余缘由久停交易时;
2、果不成抗力导致基金办理人、基金托管人没法精确评价基金财产价格时;
3、以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取估
值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,基金办理人该当
久停基金估值;
4、华夏证监会战基金公约认定的其余景象。

(七)基金洁值简直认
用于基金疑息表露的基金洁值疑息由基金办理人担任计较,基金托管人担任停止复核。

基金办理人应于每一个启搁日买卖竣事后计较当日的基金财产洁值战基金份额洁值并收收给
基金托管人。基金托管人对于洁值计较成果复核确认后收收给基金办理人,由基金办理人对于基
金洁值给予颁布。

(八)非凡环境的处置
1、基金办理人或者基金托管人按估值办法的第8项停止估值时,所形成的缺点没有动作基
金财产估值毛病处置。

2、因为不成抗力缘由或者相关管帐轨制变更,或者因为证券/期货买卖所及挂号机构收收的
数据毛病等缘由,基金办理人战基金托管人固然曾经采纳需要、恰当、公道的办法停止查抄,
但是已能发明毛病的,由此形成的基金财产估值毛病,基金办理人战基金托管人不妨免去补偿
义务。但是基金办理人战基金托管人该当主动采纳需要的办法清除或者加重由此形成的作用。

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十3、基金的支益取分派
(一)基金成本的组成
基金成本指基金利钱支出、投资支益、公道价格变更支益战其余支出扣除相干用度后的
余额,基金已完成支益指基金成本加来公道价格变更支益后的余额。

(两)基金可供分派成本
基金可供分派成本指停止支益分派基准日基金已分派成本取已分派成本中已完成支益
的孰矮数。

(三)基金支益分派准绳
1、每基金份额享有划一分派权。

2、当基金乏计报答率超越共期目标指数乏计报答率到达1%以上时,可停止支益分派。

3、若《基金公约》失效没有谦3个月可没有停止支益分派。

4、原基金支益分派采取现金方法。

5、正在合适基金支益分派前提的环境下,原基金支益每一年最多分派4次,屡屡基金支益
分派数额简直定准绳为使支益分派后基金乏计报答率尽量切近目标指数共期乏计报答率。

6、法令律例、禁锢构造、挂号机构、深圳证券买卖所还有规则的,从其规则。

正在没有背反法令律例且对于现有基金份额持有人好处无严重本色晦气作用的环境下,基金管
理人、挂号机构经取基金托管人商谈分歧并依照禁锢部分请求实行恰当法式后可对于基金支益
分派准绳停止调剂,没有需召启基金份额持有人年夜会。

(四)基金支益分派数额简直定准绳
1、正在支益评介日,基金办理人计较基金乏计报答率、目标指数乏计报答率。

基金乏计报答率为支益评介日基金份额洁值取基金上市前一日基金份额洁值之比加来
100%;目标指数乏计报答率为支益评介日目标指数开盘价取基金上市前一日目标指数开盘
价之比加来100%。

基金办理人将以此计较停止支益评介日基金乏计报答率超越目标指数乏计报答率的好
额,当好额超越1%时,基金不妨停止支益分派。

时代似产生基金份额合算或者拆分,则以基金份额合算或者拆分日为初初日从头计较上述指
标。

2、按照前述支益分派准绳肯定支益分派数额。

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十3、基金的支益取分派
(一)基金成本的组成
基金成本指基金利钱支出、投资支益、公道价格变更支益战其余支出扣除相干用度后的
余额,基金已完成支益指基金成本加来公道价格变更支益后的余额。

(两)基金可供分派成本
基金可供分派成本指停止支益分派基准日基金已分派成本取已分派成本中已完成支益
的孰矮数。

(三)基金支益分派准绳
1、每基金份额享有划一分派权。

2、当基金乏计报答率超越共期目标指数乏计报答率到达1%以上时,可停止支益分派。

3、若《基金公约》失效没有谦3个月可没有停止支益分派。

4、原基金支益分派采取现金方法。

5、正在合适基金支益分派前提的环境下,原基金支益每一年最多分派4次,屡屡基金支益
分派数额简直定准绳为使支益分派后基金乏计报答率尽量切近目标指数共期乏计报答率。

6、法令律例、禁锢构造、挂号机构、深圳证券买卖所还有规则的,从其规则。

正在没有背反法令律例且对于现有基金份额持有人好处无严重本色晦气作用的环境下,基金管
理人、挂号机构经取基金托管人商谈分歧并依照禁锢部分请求实行恰当法式后可对于基金支益
分派准绳停止调剂,没有需召启基金份额持有人年夜会。

(四)基金支益分派数额简直定准绳
1、正在支益评介日,基金办理人计较基金乏计报答率、目标指数乏计报答率。

基金乏计报答率为支益评介日基金份额洁值取基金上市前一日基金份额洁值之比加来
100%;目标指数乏计报答率为支益评介日目标指数开盘价取基金上市前一日目标指数开盘
价之比加来100%。

基金办理人将以此计较停止支益评介日基金乏计报答率超越目标指数乏计报答率的好
额,当好额超越1%时,基金不妨停止支益分派。

时代似产生基金份额合算或者拆分,则以基金份额合算或者拆分日为初初日从头计较上述指
标。

2、按照前述支益分派准绳肯定支益分派数额。

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61(五)支益分派计划
基金支益分派计划中应载明基金支益分派对于象、分派工夫、分派数额及比率、分派方法
等外容。

(六)支益分派计划简直定、通知布告取施行
原基金支益分派计划由基金办理人制定,并由基金托管人复核,按照《疑息表露法子》
的相关规则正在指定前言通知布告。

(七)基金支益分派中产生的用度
基金支益分派时所产生的银止转账或者其余脚绝用度由投资者自止承当。

61(五)支益分派计划
基金支益分派计划中应载明基金支益分派对于象、分派工夫、分派数额及比率、分派方法
等外容。

(六)支益分派计划简直定、通知布告取施行
原基金支益分派计划由基金办理人制定,并由基金托管人复核,按照《疑息表露法子》
的相关规则正在指定前言通知布告。

(七)基金支益分派中产生的用度
基金支益分派时所产生的银止转账或者其余脚绝用度由投资者自止承当。

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十4、基金的用度取税支
(一)基金用度的品种
1、基金办理人的办理费;
2、基金托管人的托管费;
3、目标指数答应利用费;
4、基金的证券、期货买卖用度;
5、除法令律例、华夏证监会还有规则中,《基金公约》失效后取基金相干的疑息表露费
用;
6、《基金公约》失效后取基金相干的管帐师费、状师费、仲裁费战诉讼费;
7、基金份额持有人年夜会用度;
8、基金的银止汇划用度;
9、基金上市费及年费;
10、基金支益分派中产生的用度;
11、基金的启户用度战账户保护用度;
12、依照国度相关规则战《基金公约》商定,不妨正在基金财富中列收的其余用度。

(两)基金用度计提办法、计提尺度战付出方法
1、基金办理人的办理费
原基金的办理费按前一日基金财产洁值的0.50%年费率计提。办理费的计较办法以下:
H=E×0.50%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金办理费
E为前一日的基金财产洁值
基金办理费逐日计较,每日乏计至每个月月终,按月付出,由托管人按照取办理人查对一
致的财政数据,主动正在月初5个任务日内乱、依照指定的账户途径停止资本付出,办理人无需
再出具资本划拨指令。若逢法定节沐日、歇息日等,付出日期逆延。用度主动扣划后,办理
人应停止查对,似发明数据没有符,实时接洽托管人商谈处理。

2、基金托管人的托管费
原基金的托管费按前一日基金财产洁值的0.10%的年费率计提。托管费的计较办法以下:
H=E×0.10%÷昔时天数
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十4、基金的用度取税支
(一)基金用度的品种
1、基金办理人的办理费;
2、基金托管人的托管费;
3、目标指数答应利用费;
4、基金的证券、期货买卖用度;
5、除法令律例、华夏证监会还有规则中,《基金公约》失效后取基金相干的疑息表露费
用;
6、《基金公约》失效后取基金相干的管帐师费、状师费、仲裁费战诉讼费;
7、基金份额持有人年夜会用度;
8、基金的银止汇划用度;
9、基金上市费及年费;
10、基金支益分派中产生的用度;
11、基金的启户用度战账户保护用度;
12、依照国度相关规则战《基金公约》商定,不妨正在基金财富中列收的其余用度。

(两)基金用度计提办法、计提尺度战付出方法
1、基金办理人的办理费
原基金的办理费按前一日基金财产洁值的0.50%年费率计提。办理费的计较办法以下:
H=E×0.50%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金办理费
E为前一日的基金财产洁值
基金办理费逐日计较,每日乏计至每个月月终,按月付出,由托管人按照取办理人查对一
致的财政数据,主动正在月初5个任务日内乱、依照指定的账户途径停止资本付出,办理人无需
再出具资本划拨指令。若逢法定节沐日、歇息日等,付出日期逆延。用度主动扣划后,办理
人应停止查对,似发明数据没有符,实时接洽托管人商谈处理。

2、基金托管人的托管费
原基金的托管费按前一日基金财产洁值的0.10%的年费率计提。托管费的计较办法以下:
H=E×0.10%÷昔时天数

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
63
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金财产洁值
基金托管费逐日计较,每日乏计至每个月月终,按月付出,由托管人按照取办理人查对一
致的财政数据,主动正在月初5个任务日内乱、依照指定的账户途径停止资本付出,办理人无需
再出具资本划拨指令。若逢法定节沐日、歇息日等,付出日期逆延。用度主动扣划后,办理
人应停止查对,似发明数据没有符,实时接洽托管人商谈处理。

3、目标指数答应利用费
原基金依照基金办理人取目标指数答应圆所签定的指数利用答应和谈中所规则的指数
答应利用费计提办法付出指数答应利用费。

1)当季日均基金财产洁值年夜于国民币5000万元
原基金的目标指数答应利用费按前一日基金财产洁值的0.03%的年费率计提。目标指数
答应利用费的计较办法以下:
H=E×0.03%÷昔时天数
H为逐日应计提的目标指数答应利用费;
E=前一日的基金财产洁值
基金公约失效后的目标指数答应利用费依照基金办理人取指数答应圆签订的指数利用
答应和谈的商定从基金财富中付出。

目标指数答应利用费逐日计较,按季付出。目标指数答应利用费的支与上限为每季度人
平易近币35000元,计费时代缺乏一季度的,按照实践天数按比率计较。

2)当季日均基金财产洁值小于或者即是国民币5000万元
原基金的目标指数答应利用费按前一日基金财产洁值的0.03%的年费率计提。目标指数
答应利用费的计较办法以下:
H=E×0.03%÷昔时天数
H为逐日应计提的目标指数答应利用费;
E=前一日的基金财产洁值
基金公约失效后的目标指数答应利用费依照基金办理人取指数答应圆签订的指数利用
答应和谈的商定从基金财富中付出。

无目标指数答应利用费支与上限。目标指数答应利用费逐日计较,按季付出。

假如指数利用答应和谈商定的指数答应利用费的计较办法、费率、支与上限战付出方法
63
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金财产洁值
基金托管费逐日计较,每日乏计至每个月月终,按月付出,由托管人按照取办理人查对一
致的财政数据,主动正在月初5个任务日内乱、依照指定的账户途径停止资本付出,办理人无需
再出具资本划拨指令。若逢法定节沐日、歇息日等,付出日期逆延。用度主动扣划后,办理
人应停止查对,似发明数据没有符,实时接洽托管人商谈处理。

3、目标指数答应利用费
原基金依照基金办理人取目标指数答应圆所签定的指数利用答应和谈中所规则的指数
答应利用费计提办法付出指数答应利用费。

1)当季日均基金财产洁值年夜于国民币5000万元
原基金的目标指数答应利用费按前一日基金财产洁值的0.03%的年费率计提。目标指数
答应利用费的计较办法以下:
H=E×0.03%÷昔时天数
H为逐日应计提的目标指数答应利用费;
E=前一日的基金财产洁值
基金公约失效后的目标指数答应利用费依照基金办理人取指数答应圆签订的指数利用
答应和谈的商定从基金财富中付出。

目标指数答应利用费逐日计较,按季付出。目标指数答应利用费的支与上限为每季度人
平易近币35000元,计费时代缺乏一季度的,按照实践天数按比率计较。

2)当季日均基金财产洁值小于或者即是国民币5000万元
原基金的目标指数答应利用费按前一日基金财产洁值的0.03%的年费率计提。目标指数
答应利用费的计较办法以下:
H=E×0.03%÷昔时天数
H为逐日应计提的目标指数答应利用费;
E=前一日的基金财产洁值
基金公约失效后的目标指数答应利用费依照基金办理人取指数答应圆签订的指数利用
答应和谈的商定从基金财富中付出。

无目标指数答应利用费支与上限。目标指数答应利用费逐日计较,按季付出。

假如指数利用答应和谈商定的指数答应利用费的计较办法、费率、支与上限战付出方法

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64
等产生调剂,原基金将采取调剂后的办法或者费率计较指数答应利用费。基金办理人应正在招募
阐明书籍及其革新或者其余通知布告中表露基金最新合用的办法。此项变动无需召启基金份额持有人
年夜会审议,但是基金办理人应依照基金公约的商定正在指定前言给予通知布告。

指数答应利用费的费率、支与上限、详细计较办法及付出方法由基金办理人书籍里奉告基
金托管人,似费率、支与上限、详细计较办法、付出方法等产生变动,基金办理人应实时书籍
里告诉基金托管人。

上述“(一)基金用度的品种”中第4-12项用度,按照相关律例及响应和谈规则,按费
用实践收入金额加入当期用度,由基金托管人从基金财富中付出。

(三)没有加入基金用度的名目
以下用度没有加入基金用度:
1、基金办理人战基金托管人果已实行或者已完整实行责任招致的用度收入或者基金财富的
丧失;
2、基金办理人战基金托管人处置取基金运做有关的事项产生的用度;
3、《基金公约》失效前的相干用度;
4、其余按照相干法令律例及华夏证监会的相关规则没有得加入基金用度的名目。

(四)基金税支
原基金付出给基金办理人、基金托管人的各项用度均为露税价钱,详细税率合用华夏税
务主管构造的规则。

原基金运做进程中触及的各征税主体,其征税责任按国度税支法令、律例履行。基金财
产投资的相干税支,由基金份额持有人承当,基金办理人或其余扣纳责任人依照国度相关
税支征支的规则代扣代纳。

64
等产生调剂,原基金将采取调剂后的办法或者费率计较指数答应利用费。基金办理人应正在招募
阐明书籍及其革新或者其余通知布告中表露基金最新合用的办法。此项变动无需召启基金份额持有人
年夜会审议,但是基金办理人应依照基金公约的商定正在指定前言给予通知布告。

指数答应利用费的费率、支与上限、详细计较办法及付出方法由基金办理人书籍里奉告基
金托管人,似费率、支与上限、详细计较办法、付出方法等产生变动,基金办理人应实时书籍
里告诉基金托管人。

上述“(一)基金用度的品种”中第4-12项用度,按照相关律例及响应和谈规则,按费
用实践收入金额加入当期用度,由基金托管人从基金财富中付出。

(三)没有加入基金用度的名目
以下用度没有加入基金用度:
1、基金办理人战基金托管人果已实行或者已完整实行责任招致的用度收入或者基金财富的
丧失;
2、基金办理人战基金托管人处置取基金运做有关的事项产生的用度;
3、《基金公约》失效前的相干用度;
4、其余按照相干法令律例及华夏证监会的相关规则没有得加入基金用度的名目。

(四)基金税支
原基金付出给基金办理人、基金托管人的各项用度均为露税价钱,详细税率合用华夏税
务主管构造的规则。

原基金运做进程中触及的各征税主体,其征税责任按国度税支法令、律例履行。基金财
产投资的相干税支,由基金份额持有人承当,基金办理人或其余扣纳责任人依照国度相关
税支征支的规则代扣代纳。

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十5、基金的管帐取审计
(一)基金管帐策略
1、基金办理报酬原基金的基金管帐义务圆;
2、基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日;
3、基金核算以国民币为记帐本位币,以国民币元为记账单元;
4、管帐轨制履行国度相关管帐轨制;
5、原基金自力修账、自力核算;
6、基金办理人及基金托管人各自保存完好的管帐账目、凭据并停止平常的管帐核算,
依照相关规则体例基金管帐报表;
7、基金托管人每个月取基金办理人便基金的管帐核算、报表体例等停止查对并以书籍里圆
式确认。

(两)基金的年度审计
1、基金办理人礼聘取基金办理人、基金托管人彼此自力的具备证券、期货相干营业资
格的管帐师工作所及其备案管帐师对于原基金的年度财政报表停止审计。

2、管帐师工作所改换包办备案管帐师,应事前征得基金办理人赞成。

3、基金办理人以为有充分来由改换管帐师工作所,须传递基金托管人。改换管帐师事
务所需依照《疑息表露法子》的相关规则正在指定前言通知布告。

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十5、基金的管帐取审计
(一)基金管帐策略
1、基金办理报酬原基金的基金管帐义务圆;
2、基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日;
3、基金核算以国民币为记帐本位币,以国民币元为记账单元;
4、管帐轨制履行国度相关管帐轨制;
5、原基金自力修账、自力核算;
6、基金办理人及基金托管人各自保存完好的管帐账目、凭据并停止平常的管帐核算,
依照相关规则体例基金管帐报表;
7、基金托管人每个月取基金办理人便基金的管帐核算、报表体例等停止查对并以书籍里圆
式确认。

(两)基金的年度审计
1、基金办理人礼聘取基金办理人、基金托管人彼此自力的具备证券、期货相干营业资
格的管帐师工作所及其备案管帐师对于原基金的年度财政报表停止审计。

2、管帐师工作所改换包办备案管帐师,应事前征得基金办理人赞成。

3、基金办理人以为有充分来由改换管帐师工作所,须传递基金托管人。改换管帐师事
务所需依照《疑息表露法子》的相关规则正在指定前言通知布告。

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十6、基金的疑息表露
(一)原基金的疑息表露应合适《基金法》、《运做法子》、《疑息表露法子》、《活动性风
险办理规则》、《基金公约》及其余相关规则。相干法令律例闭于疑息表露的规则产生变更时,
原基金从其最新规则。

(两)疑息表露责任人
原基金疑息表露责任人包含基金办理人、基金托管人、召开基金份额持有人年夜会的基金
份额持有人等法令、止政律例战华夏证监会规则的天然人、法人战不法人构造。

原基金疑息表露责任人该当以庇护基金份额持有人好处为底子动身面,依照法令、止政
律例战华夏证监会的规则表露基金疑息,并包管所表露疑息的实在性、精确性、完好性、及
时性、简明性战易得性。

原基金疑息表露责任人该当正在华夏证监会规则工夫内乱,将应予表露的基金疑息经过华夏
证监会指定前言表露,并包管基金投资者可以依照《基金公约》商定的工夫战方法查阅或
复造地下表露的疑息材料。

(三)原基金疑息表露责任人许诺地下表露的基金疑息,没有得有以下行动:
1、虚伪记录、误导性陈说或严重漏掉;
2、对质券投资事迹停止猜测;
3、背规许诺支益或承当丧失;
4、诽谤其余基金办理人、基金托管人或基金发卖机构;
5、刊登所有天然人、法人战不法人构造的恭喜性、奉承性或者保举性笔墨;
6、华夏证监会制止的其余行动。

(四)原基金地下表露的疑息应采取华文文原。好像时采取中文文原的,基金疑息表露
责任人应包管分歧文原的内乱容分歧。分歧文原之间产生歧义的,以华文文原为准。

原基金地下表露的疑息采取阿推伯数字;除出格阐明中,货泉单元为国民币元。

(五)地下表露的基金疑息
地下表露的基金疑息包含:
1、基金招募阐明书籍、《基金公约》、基金托管和谈、基金产物材料提要
(1)《基金公约》是界定《基金公约》当事人的各项权力、责任闭系,明白基金份额持
有人年夜会召启的法则及详细法式,阐明基金产物的特征等触及基金投资者严重好处的事项的
法令文献。

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十6、基金的疑息表露
(一)原基金的疑息表露应合适《基金法》、《运做法子》、《疑息表露法子》、《活动性风
险办理规则》、《基金公约》及其余相关规则。相干法令律例闭于疑息表露的规则产生变更时,
原基金从其最新规则。

(两)疑息表露责任人
原基金疑息表露责任人包含基金办理人、基金托管人、召开基金份额持有人年夜会的基金
份额持有人等法令、止政律例战华夏证监会规则的天然人、法人战不法人构造。

原基金疑息表露责任人该当以庇护基金份额持有人好处为底子动身面,依照法令、止政
律例战华夏证监会的规则表露基金疑息,并包管所表露疑息的实在性、精确性、完好性、及
时性、简明性战易得性。

原基金疑息表露责任人该当正在华夏证监会规则工夫内乱,将应予表露的基金疑息经过华夏
证监会指定前言表露,并包管基金投资者可以依照《基金公约》商定的工夫战方法查阅或
复造地下表露的疑息材料。

(三)原基金疑息表露责任人许诺地下表露的基金疑息,没有得有以下行动:
1、虚伪记录、误导性陈说或严重漏掉;
2、对质券投资事迹停止猜测;
3、背规许诺支益或承当丧失;
4、诽谤其余基金办理人、基金托管人或基金发卖机构;
5、刊登所有天然人、法人战不法人构造的恭喜性、奉承性或者保举性笔墨;
6、华夏证监会制止的其余行动。

(四)原基金地下表露的疑息应采取华文文原。好像时采取中文文原的,基金疑息表露
责任人应包管分歧文原的内乱容分歧。分歧文原之间产生歧义的,以华文文原为准。

原基金地下表露的疑息采取阿推伯数字;除出格阐明中,货泉单元为国民币元。

(五)地下表露的基金疑息
地下表露的基金疑息包含:
1、基金招募阐明书籍、《基金公约》、基金托管和谈、基金产物材料提要
(1)《基金公约》是界定《基金公约》当事人的各项权力、责任闭系,明白基金份额持
有人年夜会召启的法则及详细法式,阐明基金产物的特征等触及基金投资者严重好处的事项的
法令文献。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
67(2)基金招募阐明书籍该当最年夜限制天表露作用基金投资者决议计划的全数事项,阐明基金
认买、申买战赎回布置、基金投资、基金产物特征、危害揭露、疑息表露及基金份额持有人
办事等外容。《基金公约》失效后,基金招募阐明书籍的疑息产生严重变动的,基金办理人应
当正在3个任务日内乱,革新基金招募阐明书籍并刊登正在指定网站上。基金招募阐明书籍的其余疑息
产生变动的,基金办理人至多每一年革新一次。基金公约末行的,基金办理人没有再革新基金招
募阐明书籍。

(3)基金托管和谈是界定基金托管人战基金办理人正在基金财富保存及基金运做监视等
勾当中的权力、责任闭系的法令文献。

(4)基金产物材料提要是基金招募阐明书籍的纲要文献,用于背投资者供给简明的基金
提要疑息。《基金公约》失效后,基金产物材料提要的疑息产生严重变动的,基金办理人应
当正在3个任务日内乱,革新基金产物材料提要,并刊登正在指定网站战基金发卖机构网站或者交易
网面。基金产物材料提要其余疑息产生变动的,基金办理人至多每一年革新一次。基金公约末
行的,基金办理人没有再革新基金产物材料提要。

基金召募请求经华夏证监会备案后,基金办理人该当正在基金份额出售的三日前,将基金
份额出售通知布告、基金招募阐明书籍提醒性通知布告战《基金公约》提醒性通知布告刊登正在指定报刊上,
将基金份额出售通知布告、基金招募阐明书籍、基金产物材料提要、《基金公约》战基金托管和谈
刊登正在指定网站上,并将基金产物材料提要刊登正在基金发卖机构网站或者交易网面;基金托管
人该当共时将基金公约、基金托管和谈刊登正在网站上。

2、基金份额出售通知布告
基金办理人该当便基金份额出售的详细事件体例基金份额出售通知布告,并正在表露招募阐明
书籍确当日刊登于指定前言上。

3、《基金公约》失效通知布告
基金办理人该当正在支来华夏证监会确认文献的第二天正在指定前言上刊登《基金公约》失效
通知布告。

4、基金份额上市买卖通知布告书籍
基金份额获准正在深圳证券买卖所上市买卖的,基金办理人该当正在基金份额上市买卖的三
个任务日前,将基金份额上市买卖通知布告书籍刊登正在指定网站上,并将上市买卖通知布告书籍提醒性公
告刊登正在指定报刊上。

5、基金洁值疑息
67(2)基金招募阐明书籍该当最年夜限制天表露作用基金投资者决议计划的全数事项,阐明基金
认买、申买战赎回布置、基金投资、基金产物特征、危害揭露、疑息表露及基金份额持有人
办事等外容。《基金公约》失效后,基金招募阐明书籍的疑息产生严重变动的,基金办理人应
当正在3个任务日内乱,革新基金招募阐明书籍并刊登正在指定网站上。基金招募阐明书籍的其余疑息
产生变动的,基金办理人至多每一年革新一次。基金公约末行的,基金办理人没有再革新基金招
募阐明书籍。

(3)基金托管和谈是界定基金托管人战基金办理人正在基金财富保存及基金运做监视等
勾当中的权力、责任闭系的法令文献。

(4)基金产物材料提要是基金招募阐明书籍的纲要文献,用于背投资者供给简明的基金
提要疑息。《基金公约》失效后,基金产物材料提要的疑息产生严重变动的,基金办理人应
当正在3个任务日内乱,革新基金产物材料提要,并刊登正在指定网站战基金发卖机构网站或者交易
网面。基金产物材料提要其余疑息产生变动的,基金办理人至多每一年革新一次。基金公约末
行的,基金办理人没有再革新基金产物材料提要。

基金召募请求经华夏证监会备案后,基金办理人该当正在基金份额出售的三日前,将基金
份额出售通知布告、基金招募阐明书籍提醒性通知布告战《基金公约》提醒性通知布告刊登正在指定报刊上,
将基金份额出售通知布告、基金招募阐明书籍、基金产物材料提要、《基金公约》战基金托管和谈
刊登正在指定网站上,并将基金产物材料提要刊登正在基金发卖机构网站或者交易网面;基金托管
人该当共时将基金公约、基金托管和谈刊登正在网站上。

2、基金份额出售通知布告
基金办理人该当便基金份额出售的详细事件体例基金份额出售通知布告,并正在表露招募阐明
书籍确当日刊登于指定前言上。

3、《基金公约》失效通知布告
基金办理人该当正在支来华夏证监会确认文献的第二天正在指定前言上刊登《基金公约》失效
通知布告。

4、基金份额上市买卖通知布告书籍
基金份额获准正在深圳证券买卖所上市买卖的,基金办理人该当正在基金份额上市买卖的三
个任务日前,将基金份额上市买卖通知布告书籍刊登正在指定网站上,并将上市买卖通知布告书籍提醒性公
告刊登正在指定报刊上。

5、基金洁值疑息

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
68
《基金公约》失效后,正在开端操持基金份额申买或赎回前,基金办理人该当至多每周
正在指定网站表露一次基金份额洁值战基金份额乏计洁值。

正在开端操持基金份额申买或赎回后,基金办理人该当正在没有早于每一个启搁日的第二天,通
过指定网站、基金发卖机构网站或交易网面,表露启搁日的基金份额洁值战基金份额乏计
洁值。

基金办理人该当正在没有早于半年度战年度最初一日的第二天,正在指定网站表露半年度战年度
最初一日的基金份额洁值战基金份额乏计洁值。

6、基金份额申买、赎回浑单通知布告
正在开端操持基金份额申买或赎回以后,基金办理人将正在每一个启搁日经过网站或者其余媒
介通知布告当日的申买赎回浑单。

7、基金按期陈述,包含基金年度陈述、基金中期陈述战基金季度陈述
基金办理人该当正在每一年竣事之日起3个月内乱,体例完毕基金年度陈述,将年度陈述刊登
正在指定网站上,并将年度陈述提醒性通知布告刊登正在指定报刊上。基金年度陈述中的财政管帐报
告该当颠末具备证券、期货相干营业资历的管帐师工作所审计。

基金办理人该当正在上半年竣事之日起2个月内乱,体例完毕基金中期陈述,将中期陈述登
载正在指定网站上,并将中期陈述提醒性通知布告刊登正在指定报刊上。

基金办理人该当正在季度竣事之日起15个任务日内乱,体例完毕基金季度陈述,将季度报
告刊登正在指定网站上,并将季度陈述提醒性通知布告刊登正在指定报刊上。

《基金公约》失效缺乏2个月的,基金办理人不妨没有体例当期季度陈述、中期陈述或
年度陈述。

基金办理人该当正在基金年度陈述战中期陈述中表露基金拉拢财产环境及其活动性危害
阐发等。

似陈述期内乱呈现简单投资者持有基金份额到达或者超越基金总份额20%的景象,为保证
其余投资者的权力,基金办理人至多该当正在基金按期陈述“作用投资者决议计划的其余主要疑息”

项下表露该投资者的种别、陈述期终持有份额及占比、陈述期内乱持有份额变更环境及产物的
特有危害,华夏证监会认定的非凡景象除中。

8、姑且陈述
原基金产生严重事情,相关疑息表露责任人该当正在2日内乱体例姑且陈述书籍,并刊登正在指
定报刊战指定网站上。

68
《基金公约》失效后,正在开端操持基金份额申买或赎回前,基金办理人该当至多每周
正在指定网站表露一次基金份额洁值战基金份额乏计洁值。

正在开端操持基金份额申买或赎回后,基金办理人该当正在没有早于每一个启搁日的第二天,通
过指定网站、基金发卖机构网站或交易网面,表露启搁日的基金份额洁值战基金份额乏计
洁值。

基金办理人该当正在没有早于半年度战年度最初一日的第二天,正在指定网站表露半年度战年度
最初一日的基金份额洁值战基金份额乏计洁值。

6、基金份额申买、赎回浑单通知布告
正在开端操持基金份额申买或赎回以后,基金办理人将正在每一个启搁日经过网站或者其余媒
介通知布告当日的申买赎回浑单。

7、基金按期陈述,包含基金年度陈述、基金中期陈述战基金季度陈述
基金办理人该当正在每一年竣事之日起3个月内乱,体例完毕基金年度陈述,将年度陈述刊登
正在指定网站上,并将年度陈述提醒性通知布告刊登正在指定报刊上。基金年度陈述中的财政管帐报
告该当颠末具备证券、期货相干营业资历的管帐师工作所审计。

基金办理人该当正在上半年竣事之日起2个月内乱,体例完毕基金中期陈述,将中期陈述登
载正在指定网站上,并将中期陈述提醒性通知布告刊登正在指定报刊上。

基金办理人该当正在季度竣事之日起15个任务日内乱,体例完毕基金季度陈述,将季度报
告刊登正在指定网站上,并将季度陈述提醒性通知布告刊登正在指定报刊上。

《基金公约》失效缺乏2个月的,基金办理人不妨没有体例当期季度陈述、中期陈述或
年度陈述。

基金办理人该当正在基金年度陈述战中期陈述中表露基金拉拢财产环境及其活动性危害
阐发等。

似陈述期内乱呈现简单投资者持有基金份额到达或者超越基金总份额20%的景象,为保证
其余投资者的权力,基金办理人至多该当正在基金按期陈述“作用投资者决议计划的其余主要疑息”

项下表露该投资者的种别、陈述期终持有份额及占比、陈述期内乱持有份额变更环境及产物的
特有危害,华夏证监会认定的非凡景象除中。

8、姑且陈述
原基金产生严重事情,相关疑息表露责任人该当正在2日内乱体例姑且陈述书籍,并刊登正在指
定报刊战指定网站上。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
69
前款所称严重事情,是指能够对于基金份额持有人权力或基金份额的价钱发生严重作用
的以下事情:
(1)基金份额持有人年夜会的召启及决议的事项;
(2)基金末行上市买卖、《基金公约》末行、基金清理;
(3)变换基金运做方法、基金归并;
(4)改换基金办理人、基金托管人、基金份额挂号机构,基金改聘管帐师工作所;
(5)基金办理人拜托基金办事机构代为操持基金的份额挂号、核算、估值等事项,基
金托管人拜托基金办事机构代为操持基金的核算、估值、复核等事项;
(6)基金办理人、基金托管人的法命名称、居处产生变动;
(7)基金办理公司变动持有百分之五以上股权的股东、变动公司的实践节制人;
(8)基金召募期耽误或者提早竣事召募;
(9)基金办理人初级办理职员、基金司理战基金托管人博门基金托管部分担任人产生
变更;
(10)基金办理人的董事正在比来12个月内乱变动超越百分之五十,基金办理人、基金托
管人博门基金托管部分的次要营业职员正在比来12个月内乱变更超越百分之三十;
(11)触及基金财富、基金办理营业、基金托管营业的诉讼或者仲裁;
(12)基金办理人或者其初级办理职员、基金司理果基金办理营业相干行动遭到严重止政
惩罚、刑事惩罚,基金托管人或者其博门基金托管部分担任人果基金托管营业相干行动遭到沉
年夜止政惩罚、刑事惩罚;
(13)基金办理人应用基金财富生意基金办理人、基金托管人及其控股股东、实践节制
人或取其有严重短长闭系的公司刊行的证券或启销期内乱启销的证券,或进行其余严重
联系关系买卖事项,华夏证监会还有规则的景象除中;
(14)基金支益分派事项;
(15)办理费、托管费、申买费、赎回费等用度计提尺度、计提方法战费率产生变动;
(16)基金份额洁值计价毛病达基金份额洁值百分之整面五;
(17)原基金开端操持申买、赎回;
(18)原基金久停承受申买、赎回请求或者从头承受申买、赎回请求;
(19)基金变动目标指数;
(20)基金久停上市、回复上市;
69
前款所称严重事情,是指能够对于基金份额持有人权力或基金份额的价钱发生严重作用
的以下事情:
(1)基金份额持有人年夜会的召启及决议的事项;
(2)基金末行上市买卖、《基金公约》末行、基金清理;
(3)变换基金运做方法、基金归并;
(4)改换基金办理人、基金托管人、基金份额挂号机构,基金改聘管帐师工作所;
(5)基金办理人拜托基金办事机构代为操持基金的份额挂号、核算、估值等事项,基
金托管人拜托基金办事机构代为操持基金的核算、估值、复核等事项;
(6)基金办理人、基金托管人的法命名称、居处产生变动;
(7)基金办理公司变动持有百分之五以上股权的股东、变动公司的实践节制人;
(8)基金召募期耽误或者提早竣事召募;
(9)基金办理人初级办理职员、基金司理战基金托管人博门基金托管部分担任人产生
变更;
(10)基金办理人的董事正在比来12个月内乱变动超越百分之五十,基金办理人、基金托
管人博门基金托管部分的次要营业职员正在比来12个月内乱变更超越百分之三十;
(11)触及基金财富、基金办理营业、基金托管营业的诉讼或者仲裁;
(12)基金办理人或者其初级办理职员、基金司理果基金办理营业相干行动遭到严重止政
惩罚、刑事惩罚,基金托管人或者其博门基金托管部分担任人果基金托管营业相干行动遭到沉
年夜止政惩罚、刑事惩罚;
(13)基金办理人应用基金财富生意基金办理人、基金托管人及其控股股东、实践节制
人或取其有严重短长闭系的公司刊行的证券或启销期内乱启销的证券,或进行其余严重
联系关系买卖事项,华夏证监会还有规则的景象除中;
(14)基金支益分派事项;
(15)办理费、托管费、申买费、赎回费等用度计提尺度、计提方法战费率产生变动;
(16)基金份额洁值计价毛病达基金份额洁值百分之整面五;
(17)原基金开端操持申买、赎回;
(18)原基金久停承受申买、赎回请求或者从头承受申买、赎回请求;
(19)基金变动目标指数;
(20)基金久停上市、回复上市;

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
70(21)基金份额的合算及变动挂号;
(22)原基金产生触及基金申买、赎回事项调剂或者潜伏作用投资者赎回等严重事项;
(23)基金疑息表露责任人以为能够对于基金份额持有人权力或基金份额的价钱发生沉
年夜作用的其余事项或者华夏证监会规则的其余事项。

9、廓清通知布告
正在基金公约刻日内乱,所有大众前言中呈现的或正在商场下流传的动静能够对于基金份额价
格发生误导性作用或惹起较年夜动摇,和能够侵害基金份额持有人权力的,相干疑息表露
责任人晓悉后该当当即对于该动静停止地下廓清,并将相关环境当即陈述华夏证监会、基金上
市买卖的证券买卖所。

10、清理陈述
基金公约末行的,基金办理人该当照章构造基金财富清理小组对于基金财富停止清理并做
出清理陈述。基金财富清理小组该当将清理陈述刊登正在指定网站上,并将清理陈述提醒性公
告刊登正在指定报刊上。

11、基金份额持有人年夜会决定
基金份额持有人年夜会决议的事项,该当照章报华夏证监会存案,并给予通知布告。

12、投资财产撑持证券的相干通知布告
原基金投资财产撑持证券,基金办理人应正在基金年报及中期陈述中表露其持有的财产收
持证券总数、财产撑持证券市值占基金洁财产的比率战陈述期内乱一切的财产撑持证券明细。

基金办理人应正在基金季度陈述中表露其持有的财产撑持证券总数、财产撑持证券市值占基金
洁财产的比率战陈述期终按市值占基金洁财产比率年夜小排序的前10名财产撑持证券明细。

13、投资股指期货的相干通知布告
正在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述战招募阐明书籍(革新)等文献中表露的股
指期货买卖环境,该当包含投资策略、持仓环境、益益环境、危害目标等,并充沛揭露股指
期货买卖对于原基金整体危害的作用和能否合适既定的投资策略战投资方针等。

14、投资国债期货的相干通知布告
正在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述战招募阐明书籍(革新)等文献中表露的国
债期货买卖环境,该当包含投资策略、持仓环境、益益环境、危害目标等,并充沛揭露国债
期货买卖对于原基金整体危害的作用和能否合适既定的投资策略战投资方针。

15、投资股票期权的相干通知布告
70(21)基金份额的合算及变动挂号;
(22)原基金产生触及基金申买、赎回事项调剂或者潜伏作用投资者赎回等严重事项;
(23)基金疑息表露责任人以为能够对于基金份额持有人权力或基金份额的价钱发生沉
年夜作用的其余事项或者华夏证监会规则的其余事项。

9、廓清通知布告
正在基金公约刻日内乱,所有大众前言中呈现的或正在商场下流传的动静能够对于基金份额价
格发生误导性作用或惹起较年夜动摇,和能够侵害基金份额持有人权力的,相干疑息表露
责任人晓悉后该当当即对于该动静停止地下廓清,并将相关环境当即陈述华夏证监会、基金上
市买卖的证券买卖所。

10、清理陈述
基金公约末行的,基金办理人该当照章构造基金财富清理小组对于基金财富停止清理并做
出清理陈述。基金财富清理小组该当将清理陈述刊登正在指定网站上,并将清理陈述提醒性公
告刊登正在指定报刊上。

11、基金份额持有人年夜会决定
基金份额持有人年夜会决议的事项,该当照章报华夏证监会存案,并给予通知布告。

12、投资财产撑持证券的相干通知布告
原基金投资财产撑持证券,基金办理人应正在基金年报及中期陈述中表露其持有的财产收
持证券总数、财产撑持证券市值占基金洁财产的比率战陈述期内乱一切的财产撑持证券明细。

基金办理人应正在基金季度陈述中表露其持有的财产撑持证券总数、财产撑持证券市值占基金
洁财产的比率战陈述期终按市值占基金洁财产比率年夜小排序的前10名财产撑持证券明细。

13、投资股指期货的相干通知布告
正在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述战招募阐明书籍(革新)等文献中表露的股
指期货买卖环境,该当包含投资策略、持仓环境、益益环境、危害目标等,并充沛揭露股指
期货买卖对于原基金整体危害的作用和能否合适既定的投资策略战投资方针等。

14、投资国债期货的相干通知布告
正在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述战招募阐明书籍(革新)等文献中表露的国
债期货买卖环境,该当包含投资策略、持仓环境、益益环境、危害目标等,并充沛揭露国债
期货买卖对于原基金整体危害的作用和能否合适既定的投资策略战投资方针。

15、投资股票期权的相干通知布告

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
71
基金办理人应正在按期疑息表露文献中表露介入股票期权买卖的相关环境,包含投资策略、
持仓环境、益益环境、危害目标、估值办法等,并充沛揭露期权买卖对于基金整体危害的作用
等。

16、投资畅通受限证券的相干通知布告
基金办理公司应正在基金投资非地下刊行股票后二个买卖日内乱,正在华夏证监会指定前言披
露所投资非地下刊行股票的称号、数目、总本钱、账里价格,和总本钱战账里价格占基金
财产洁值的比率、锁按期等疑息。

17、介入融资及转归还营业的相干通知布告
原基金介入融资及转归还营业,基金办理人该当正在季度陈述、中期陈述战年度
陈述等按期陈述战招募阐明书籍(革新)等文献中表露介入融资及转归还营业的买卖
环境,包含投资战略、营业展开环境、益益环境、危害及其办理环境等,并便陈述期内乱原基
金介入转归还营业产生的严重联系关系买卖事项干具体阐明。

18、华夏证监会规则的其余疑息。

(六)疑息表露工作办理
基金办理人、基金托管人该当成立健康疑息表露办理轨制,指定博门部分及初级办理人
员担任办理疑息表露工作。

基金疑息表露责任人地下表露基金疑息,该当合适华夏证监会相干基金疑息表露内乱容取
格局原则等律例的规则和证券买卖所的自律办理法则。

基金托管人该当依照相干法令律例、华夏证监会的规则战《基金公约》的商定,对于基金
办理人体例的基金财产洁值、基金份额洁值、基金份额申买赎回浑单、基金按期陈述、革新
的招募阐明书籍、基金产物材料提要、基金清理陈述等地下表露的相干基金疑息停止复核、审
查,并背基金办理人停止书籍里或者电子确认。

基金办理人、基金托管人该当正在指定报刊当选择一家报刊表露原基金疑息。基金办理人、
基金托管人该当背华夏证监会基金电子表露网站报收拟表露的基金疑息,并包管相干报收疑
息的实在、精确、完好、实时。

基金办理人、基金托管人除照章正在指定前言上表露疑息中,借不妨按照须要正在其余大众
前言表露疑息,可是其余大众前言没有得早于指定前言表露疑息,而且正在分歧前言上表露统一
疑息的内乱容该当分歧。

基金办理人、基金托管人除按法令律例请求表露疑息中,也可着眼于为投资者决议计划供给
71
基金办理人应正在按期疑息表露文献中表露介入股票期权买卖的相关环境,包含投资策略、
持仓环境、益益环境、危害目标、估值办法等,并充沛揭露期权买卖对于基金整体危害的作用
等。

16、投资畅通受限证券的相干通知布告
基金办理公司应正在基金投资非地下刊行股票后二个买卖日内乱,正在华夏证监会指定前言披
露所投资非地下刊行股票的称号、数目、总本钱、账里价格,和总本钱战账里价格占基金
财产洁值的比率、锁按期等疑息。

17、介入融资及转归还营业的相干通知布告
原基金介入融资及转归还营业,基金办理人该当正在季度陈述、中期陈述战年度
陈述等按期陈述战招募阐明书籍(革新)等文献中表露介入融资及转归还营业的买卖
环境,包含投资战略、营业展开环境、益益环境、危害及其办理环境等,并便陈述期内乱原基
金介入转归还营业产生的严重联系关系买卖事项干具体阐明。

18、华夏证监会规则的其余疑息。

(六)疑息表露工作办理
基金办理人、基金托管人该当成立健康疑息表露办理轨制,指定博门部分及初级办理人
员担任办理疑息表露工作。

基金疑息表露责任人地下表露基金疑息,该当合适华夏证监会相干基金疑息表露内乱容取
格局原则等律例的规则和证券买卖所的自律办理法则。

基金托管人该当依照相干法令律例、华夏证监会的规则战《基金公约》的商定,对于基金
办理人体例的基金财产洁值、基金份额洁值、基金份额申买赎回浑单、基金按期陈述、革新
的招募阐明书籍、基金产物材料提要、基金清理陈述等地下表露的相干基金疑息停止复核、审
查,并背基金办理人停止书籍里或者电子确认。

基金办理人、基金托管人该当正在指定报刊当选择一家报刊表露原基金疑息。基金办理人、
基金托管人该当背华夏证监会基金电子表露网站报收拟表露的基金疑息,并包管相干报收疑
息的实在、精确、完好、实时。

基金办理人、基金托管人除照章正在指定前言上表露疑息中,借不妨按照须要正在其余大众
前言表露疑息,可是其余大众前言没有得早于指定前言表露疑息,而且正在分歧前言上表露统一
疑息的内乱容该当分歧。

基金办理人、基金托管人除按法令律例请求表露疑息中,也可着眼于为投资者决议计划供给

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
72
有效疑息的角度,正在包管公道看待投资者、没有误导投资者、没有作用基金平常投资操纵的条件
下,自立晋升疑息表露办事的品质。详细请求该当合适华夏证监会及自律法则的相干规则。

前述自立表露似发生疑息表露用度,该用度没有得从基金财富中列收。

为基金疑息表露责任人地下表露的基金疑息出具审计陈述、法令定见书籍的博业机构,应
当建造任务草稿,并将相干档案至多保管来《基金公约》末行后10年。

(七)疑息表露文献的寄存取查阅
照章必需表露的疑息宣布后,基金办理人、基金托管人该当依照相干法令律例规则将疑
息置备于公司居处、基金上市买卖的证券买卖所,供社会”查阅、复造。

(八)法令律例或者禁锢部分对于疑息表露还有规则的,从其规则。

72
有效疑息的角度,正在包管公道看待投资者、没有误导投资者、没有作用基金平常投资操纵的条件
下,自立晋升疑息表露办事的品质。详细请求该当合适华夏证监会及自律法则的相干规则。

前述自立表露似发生疑息表露用度,该用度没有得从基金财富中列收。

为基金疑息表露责任人地下表露的基金疑息出具审计陈述、法令定见书籍的博业机构,应
当建造任务草稿,并将相干档案至多保管来《基金公约》末行后10年。

(七)疑息表露文献的寄存取查阅
照章必需表露的疑息宣布后,基金办理人、基金托管人该当依照相干法令律例规则将疑
息置备于公司居处、基金上市买卖的证券买卖所,供社会”查阅、复造。

(八)法令律例或者禁锢部分对于疑息表露还有规则的,从其规则。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
73
十7、危害揭露
(一)投资于原基金的次要危害
1、商场危害
证券商场价钱果受各类身分的作用而惹起的动摇,将使原基金财产面对潜伏的危害。

(1)策略危害:果国度微观策略(似货泉策略、财务策略、止业策略、地域成长策略
等)产生变更,招致商场价钱动摇而发生危害。

(2)经济周期危害:跟着经济运转的周期性变更,证券商场的支益程度也呈周期性变
化。原基金次要投资于股票,支益程度也会随之变更,进而发生危害。

(3)利率危害:金融商场利率的动摇会招致证券商场价钱战支益率的变更。

(4)通货收缩危害:假如产生通货收缩,基金投资于证券所取得的支益能够会被通货
收缩对消,进而作用基金财产的保值删值。

(5)再投资危害:再投资危害反应了利率降低对于牢固支益证券利钱支出再投资支益的
作用,那取利率升高所戴去的价钱危害(即利率危害)互为消少。

2、活动性危害
正在商场或者个券活动性缺乏的环境下,基金办理人能够没法敏捷、以公道本钱天调剂基
金投资拉拢,进而对于基金支益形成晦气作用。

(1)基金申买、赎回布置
投资人详细请拜见基金公约“第七部份、基金份额的申买取赎回”战原招募阐明书籍“9、
基金份额的申买取赎回”,具体懂得原基金的申买和赎回布置。

(2)拟投资商场、止业及财产的活动性危害评价
原基金次要投资对于象为具备杰出活动性的金融东西,基金投资于目标指数成分股及备
选成分股的比率没有矮于基金财产洁值的90%。普通环境下原基金拟投资的财产种别具备较
佳的活动性,但是正在非凡商场情况下原基金仍有能够呈现活动性缺乏的景象,基金办理人将
按照实践环境采纳响应的活动性危害办理办法,正在保证持有人好处的根本上,防备活动性
危害。

(3)施行备用的活动性危害办理东西的景象、法式及对于投资者的潜伏作用
基金办理人经取基金托管人商谈,正在保证投资者获得公道看待的条件下,可按照法令
律例及基金公约的商定,概括应用百般活动性危害办理东西,对于赎回请求等停止过度调剂,
动作特定景象下基金办理人活动性危害的帮助办法,包含但是没有限于:
73
十7、危害揭露
(一)投资于原基金的次要危害
1、商场危害
证券商场价钱果受各类身分的作用而惹起的动摇,将使原基金财产面对潜伏的危害。

(1)策略危害:果国度微观策略(似货泉策略、财务策略、止业策略、地域成长策略
等)产生变更,招致商场价钱动摇而发生危害。

(2)经济周期危害:跟着经济运转的周期性变更,证券商场的支益程度也呈周期性变
化。原基金次要投资于股票,支益程度也会随之变更,进而发生危害。

(3)利率危害:金融商场利率的动摇会招致证券商场价钱战支益率的变更。

(4)通货收缩危害:假如产生通货收缩,基金投资于证券所取得的支益能够会被通货
收缩对消,进而作用基金财产的保值删值。

(5)再投资危害:再投资危害反应了利率降低对于牢固支益证券利钱支出再投资支益的
作用,那取利率升高所戴去的价钱危害(即利率危害)互为消少。

2、活动性危害
正在商场或者个券活动性缺乏的环境下,基金办理人能够没法敏捷、以公道本钱天调剂基
金投资拉拢,进而对于基金支益形成晦气作用。

(1)基金申买、赎回布置
投资人详细请拜见基金公约“第七部份、基金份额的申买取赎回”战原招募阐明书籍“9、
基金份额的申买取赎回”,具体懂得原基金的申买和赎回布置。

(2)拟投资商场、止业及财产的活动性危害评价
原基金次要投资对于象为具备杰出活动性的金融东西,基金投资于目标指数成分股及备
选成分股的比率没有矮于基金财产洁值的90%。普通环境下原基金拟投资的财产种别具备较
佳的活动性,但是正在非凡商场情况下原基金仍有能够呈现活动性缺乏的景象,基金办理人将
按照实践环境采纳响应的活动性危害办理办法,正在保证持有人好处的根本上,防备活动性
危害。

(3)施行备用的活动性危害办理东西的景象、法式及对于投资者的潜伏作用
基金办理人经取基金托管人商谈,正在保证投资者获得公道看待的条件下,可按照法令
律例及基金公约的商定,概括应用百般活动性危害办理东西,对于赎回请求等停止过度调剂,
动作特定景象下基金办理人活动性危害的帮助办法,包含但是没有限于:

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
74
①久停承受赎回请求
投资人详细请拜见基金公约“第七部份、基金份额的申买取赎回”中的“8、久停赎回或者
延慢付出赎回对于价的景象”,具体懂得原基金久停承受赎回请求的景象及法式。

正在此景象下,投资人的部份或者全数赎回请求能够被回绝,共时投资人完毕基金赎回时
的基金份额洁值能够取其提接赎回请求时的基金份额洁值分歧。

②延慢付出赎回对于价
投资人详细请拜见基金公约“第七部份、基金份额的申买取赎回”中的“8、久停赎回或者
延慢付出赎回对于价的景象”,具体懂得原基金延慢付出赎回对于价的景象及法式。

正在此景象下,投资人接纳赎回对于价的工夫将能够比普通平常景象下有所延缓。

③久停基金估值
投资人详细请拜见基金公约“第十五部份、基金财产估值”中的“6、久停估值的景象”,
具体懂得原基金久停估值的景象及法式。

正在此景象下,投资人不可供参照的基金份额洁值,共时赎回请求能够被久停承受或者
被延慢付出赎回对于价。

④华夏证监会认定的其余办法。

3、衍死品投资危害
原基金可投资于股指期货、国债期货等金融衍死品,次要存留以上风险:
(1)商场危害:是指因为衍死品价钱变更而给投资者戴去的危害。

(2)活动性危害:是指因为衍死品开约没法实时变现所戴去的危害。

(3)基好危害:是指衍死品开约价钱战目标指数价钱之间的价钱好的动摇所形成的风
险,和分歧衍死品开约价钱之间价钱好的动摇所形成的期现价好危害。

(4)包管金危害:是指因为没法实时张罗资本知足成立或保持衍死品开约头寸所要
供的包管金而戴去的危害。

(5)信誉危害:是指掮客公司背约而发生丧失的危害。

(6)操纵危害:是指因为内乱部过程的没有完美,营业职员呈现错误或疏漏,或零碎
呈现毛病等缘由形成丧失的危害。

4、股票期权投资危害
原基金可投资于股票期权,投资股票期权次要存留商场危害、活动性危害、包管金风
险、信誉危害、操纵危害等危害,极度环境下会给投资拉拢戴去较年夜丧失。

74
①久停承受赎回请求
投资人详细请拜见基金公约“第七部份、基金份额的申买取赎回”中的“8、久停赎回或者
延慢付出赎回对于价的景象”,具体懂得原基金久停承受赎回请求的景象及法式。

正在此景象下,投资人的部份或者全数赎回请求能够被回绝,共时投资人完毕基金赎回时
的基金份额洁值能够取其提接赎回请求时的基金份额洁值分歧。

②延慢付出赎回对于价
投资人详细请拜见基金公约“第七部份、基金份额的申买取赎回”中的“8、久停赎回或者
延慢付出赎回对于价的景象”,具体懂得原基金延慢付出赎回对于价的景象及法式。

正在此景象下,投资人接纳赎回对于价的工夫将能够比普通平常景象下有所延缓。

③久停基金估值
投资人详细请拜见基金公约“第十五部份、基金财产估值”中的“6、久停估值的景象”,
具体懂得原基金久停估值的景象及法式。

正在此景象下,投资人不可供参照的基金份额洁值,共时赎回请求能够被久停承受或者
被延慢付出赎回对于价。

④华夏证监会认定的其余办法。

3、衍死品投资危害
原基金可投资于股指期货、国债期货等金融衍死品,次要存留以上风险:
(1)商场危害:是指因为衍死品价钱变更而给投资者戴去的危害。

(2)活动性危害:是指因为衍死品开约没法实时变现所戴去的危害。

(3)基好危害:是指衍死品开约价钱战目标指数价钱之间的价钱好的动摇所形成的风
险,和分歧衍死品开约价钱之间价钱好的动摇所形成的期现价好危害。

(4)包管金危害:是指因为没法实时张罗资本知足成立或保持衍死品开约头寸所要
供的包管金而戴去的危害。

(5)信誉危害:是指掮客公司背约而发生丧失的危害。

(6)操纵危害:是指因为内乱部过程的没有完美,营业职员呈现错误或疏漏,或零碎
呈现毛病等缘由形成丧失的危害。

4、股票期权投资危害
原基金可投资于股票期权,投资股票期权次要存留商场危害、活动性危害、包管金风
险、信誉危害、操纵危害等危害,极度环境下会给投资拉拢戴去较年夜丧失。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
75
5、可变换债券战可互换债券的投资危害
(1)正股价钱动摇危害
按照可变换债券战可互换债券的订价模子,其价格次要遭到正股价钱、商场动摇战利
率程度等身分作用。当正股价钱呈现年夜幅下跌时,该类债券的价钱必将会跟从正股价钱下
跌,极度景象下乃至会跌破里值。

(2)刊行人的信誉危害
可变换债券战可互换债券具备股债单性,以是该类债券的刊行人面对本钱布局没有肯定
性所戴去的危害。假如刊行人的营业远景变好,目标股价年夜幅下跌,该类债券的价钱则也
会跟从下跌。

(3)活动性危害
今朝尔国可变换债券战可互换债券商场尚处于成长的低级阶段,商场范围较小。一朝
刊行人呈现较年夜信誉危害事情,或者全部本钱商场呈现同动,该类债券能够没法当即变现,
进而面对必定的活动性危害。

6、操纵或者技巧危害
相干当事人正在营业各关节操纵进程中,果内乱部节制存留缺点或报酬身分形成操纵掉
误或者背反操纵规程等引致的危害,比方,越权背规买卖、管帐部分讹诈、买卖毛病、IT系
统毛病等危害。

正在启搁式基金的各类买卖行动或背景运做中,能够由于技巧零碎的毛病或错误而
作用买卖的平常停止或招致投资者的好处遭到作用。这类技巧危害能够去自基金办理公
司、挂号机构、发卖机构、证券买卖所、证券挂号凑趣算机构等。

按照证券买卖资本前端危害节制相干营业法则,中登公司战买卖所对于买卖介入人的证
券买卖资本停止前端额度节制,因为履行、调剂、久停该节制,或者该节制呈现非常 十分等,可
能作用买卖的平常停止或招致投资者人的好处遭到作用。

7、策略变动危害
果相干法令律例或者禁锢机构策略点窜等基金办理人没法节制的身分的变更,使基金或者
投资者好处遭到作用的危害,比方,禁锢机构基金估值策略的点窜招致基金估值办法的调
整而惹起基金洁值动摇的危害、相干律例的点窜招致基金投资规模变更,基金办理报酬调
整投资拉拢而惹起基金洁值动摇的危害等。

8、其余危害
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5、可变换债券战可互换债券的投资危害
(1)正股价钱动摇危害
按照可变换债券战可互换债券的订价模子,其价格次要遭到正股价钱、商场动摇战利
率程度等身分作用。当正股价钱呈现年夜幅下跌时,该类债券的价钱必将会跟从正股价钱下
跌,极度景象下乃至会跌破里值。

(2)刊行人的信誉危害
可变换债券战可互换债券具备股债单性,以是该类债券的刊行人面对本钱布局没有肯定
性所戴去的危害。假如刊行人的营业远景变好,目标股价年夜幅下跌,该类债券的价钱则也
会跟从下跌。

(3)活动性危害
今朝尔国可变换债券战可互换债券商场尚处于成长的低级阶段,商场范围较小。一朝
刊行人呈现较年夜信誉危害事情,或者全部本钱商场呈现同动,该类债券能够没法当即变现,
进而面对必定的活动性危害。

6、操纵或者技巧危害
相干当事人正在营业各关节操纵进程中,果内乱部节制存留缺点或报酬身分形成操纵掉
误或者背反操纵规程等引致的危害,比方,越权背规买卖、管帐部分讹诈、买卖毛病、IT系
统毛病等危害。

正在启搁式基金的各类买卖行动或背景运做中,能够由于技巧零碎的毛病或错误而
作用买卖的平常停止或招致投资者的好处遭到作用。这类技巧危害能够去自基金办理公
司、挂号机构、发卖机构、证券买卖所、证券挂号凑趣算机构等。

按照证券买卖资本前端危害节制相干营业法则,中登公司战买卖所对于买卖介入人的证
券买卖资本停止前端额度节制,因为履行、调剂、久停该节制,或者该节制呈现非常 十分等,可
能作用买卖的平常停止或招致投资者人的好处遭到作用。

7、策略变动危害
果相干法令律例或者禁锢机构策略点窜等基金办理人没法节制的身分的变更,使基金或者
投资者好处遭到作用的危害,比方,禁锢机构基金估值策略的点窜招致基金估值办法的调
整而惹起基金洁值动摇的危害、相干律例的点窜招致基金投资规模变更,基金办理报酬调
整投资拉拢而惹起基金洁值动摇的危害等。

8、其余危害

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
76
和平、天然灾祸等不成抗力身分的呈现,将会重要作用证券商场的运转,能够招致基
金财产的丧失。金融商场紧急、止业比赛、代办署理机构背约、托管止背约等超越基金办理人
本身间接节制才能以外的危害,能够招致基金或基金份额持有人好处受益。

(两)投资于原基金的特有危害
1、目标指数报答取股票商场均匀报答偏偏离的危害
目标指数其实不能完整代表全部股票商场。目标指数成分股的均匀报答率取全部股票市
场的均匀报答率能够存留偏偏离。

2、目标指数动摇的危害
目标指数成分券的价钱能够遭到政事身分、经济身分、上市公司运营情况、投资者心
理战买卖轨制等各类身分的作用而动摇,招致指数动摇,进而使基金支益程度产生变更,
发生危害。

3、基金投资拉拢报答取目标指数报答偏偏离的危害
以下身分能够使基金投资拉拢的支益率取目标指数的支益率产生偏偏离:
(1)因为目标指数调剂成分券或者变动体例办法,使基金正在响应的拉拢调剂中发生追踪
偏偏离度取追踪缺点。

(2)因为目标指数成分券正在目标指数中的权沉产生变更,使基金正在响应的拉拢调剂中
发生追踪偏偏离度战追踪缺点。

(3)成分股派发明金盈利、新股市值配卖支益将招致基金支益率超越目标指数支益率,
发生正的追踪偏偏离度。

(4)因为成分股停牌、戴牌或者活动性好等缘由使基金没法实时调剂投资拉拢或者承当冲
打本钱而发生追踪偏偏离度战追踪缺点。

(5)因为基金投资进程中的证券买卖本钱,和基金办理费战托管费的存留,使基金
投资拉拢取目标指数发生追踪偏偏离度取追踪缺点。

(6)正在化投资进程中,基金办理人的办理才能,比方追踪指数的程度、技巧
手腕、购进出卖的机会采用等,城市对于基金的支益发生作用,进而作用基金对于目标指数的
追踪水平。

(7)其余身分发生的偏偏离。似果遭到最矮购进股数的节制,基金投资拉拢中个体股票
的持有比率取目标指数中该股票的权沉能够没有完整不异;果缺少卖空、对于冲体制及其余工
具形成的指数追踪本钱较年夜;果基金申买取赎回戴去的现金变更;果指数宣布机构指数编
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和平、天然灾祸等不成抗力身分的呈现,将会重要作用证券商场的运转,能够招致基
金财产的丧失。金融商场紧急、止业比赛、代办署理机构背约、托管止背约等超越基金办理人
本身间接节制才能以外的危害,能够招致基金或基金份额持有人好处受益。

(两)投资于原基金的特有危害
1、目标指数报答取股票商场均匀报答偏偏离的危害
目标指数其实不能完整代表全部股票商场。目标指数成分股的均匀报答率取全部股票市
场的均匀报答率能够存留偏偏离。

2、目标指数动摇的危害
目标指数成分券的价钱能够遭到政事身分、经济身分、上市公司运营情况、投资者心
理战买卖轨制等各类身分的作用而动摇,招致指数动摇,进而使基金支益程度产生变更,
发生危害。

3、基金投资拉拢报答取目标指数报答偏偏离的危害
以下身分能够使基金投资拉拢的支益率取目标指数的支益率产生偏偏离:
(1)因为目标指数调剂成分券或者变动体例办法,使基金正在响应的拉拢调剂中发生追踪
偏偏离度取追踪缺点。

(2)因为目标指数成分券正在目标指数中的权沉产生变更,使基金正在响应的拉拢调剂中
发生追踪偏偏离度战追踪缺点。

(3)成分股派发明金盈利、新股市值配卖支益将招致基金支益率超越目标指数支益率,
发生正的追踪偏偏离度。

(4)因为成分股停牌、戴牌或者活动性好等缘由使基金没法实时调剂投资拉拢或者承当冲
打本钱而发生追踪偏偏离度战追踪缺点。

(5)因为基金投资进程中的证券买卖本钱,和基金办理费战托管费的存留,使基金
投资拉拢取目标指数发生追踪偏偏离度取追踪缺点。

(6)正在化投资进程中,基金办理人的办理才能,比方追踪指数的程度、技巧
手腕、购进出卖的机会采用等,城市对于基金的支益发生作用,进而作用基金对于目标指数的
追踪水平。

(7)其余身分发生的偏偏离。似果遭到最矮购进股数的节制,基金投资拉拢中个体股票
的持有比率取目标指数中该股票的权沉能够没有完整不异;果缺少卖空、对于冲体制及其余工
具形成的指数追踪本钱较年夜;果基金申买取赎回戴去的现金变更;果指数宣布机构指数编

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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造毛病等,由此发生追踪偏偏离度取追踪缺点。

4、目标指数变动的危害
虽然能够性很小,但是按照基金公约规则,似呈现变动目标指数的景象,基金将变动标
的指数。鉴于本目标指数的投资策略将会改动,投资拉拢将随之调剂,基金的支益危害特
征将取新的目标指数坚持分歧,投资者须承当此项调剂戴去的危害取本钱。

5、基金份额两级商场买卖价钱合溢价的危害
虽然基金将经过无效的套利体制使基金份额两级商场买卖价钱的合溢价节制正在必定范
围内乱,但是基金份额正在证券买卖所的买卖价钱受诸多身分作用,存留分歧于基金份额洁值的
景象,即存留价钱合溢价的危害。

6、申买赎回浑单错误危害
假如基金办理人供给确当日申买赎回浑单内乱容呈现错误,包含拉拢证券名单、数目、
现金替换标记、现金替换比率、替换金额等犯错,将会使投资人好处受益或者作用申买赎回
的平常停止。

7、参照IOPV决议计划战IOPV计较毛病的危害
证券买卖地点启市后按照申买赎回浑单战拉拢证券内乱各只证券的及时成接数据,计较
并宣布基金份额参照洁值(IOPV),供投资者买卖、申买、赎回基金份额时参照。IOPV取
及时的基金份额洁值能够存留差别,IOPV计较借能够呈现毛病,投资者若参照IOPV停止
投资决议计划能够招致丧失,需投资者自止承当。

8、退市危害
果基金没有再合适证券买卖所上市前提被末行上市,或者被基金份额持有人年夜会决定提早
末行上市,招致基金份额不克不及持续停止两级商场买卖的危害。

9、投资者申买掉败的危害
基金办理人有权按照原招募阐明书籍的规则久停或者回绝承受投资人的申买请求,进而导
致申买掉败。

似投资人提接申买请求,因为原基金的申买赎回浑单中,仅答应对于部份成分券利用现
金替换,且树立现金替换比率下限,是以,投资者正在停止申买时,能够存留没法购进申买
所需的脚够的成分券,招致申买掉败的危害。

10、投资者赎回掉败的危害
投资者正在提出赎回请求时,似基金拉拢中没有具有脚额的合适请求的赎回对于价,能够导
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造毛病等,由此发生追踪偏偏离度取追踪缺点。

4、目标指数变动的危害
虽然能够性很小,但是按照基金公约规则,似呈现变动目标指数的景象,基金将变动标
的指数。鉴于本目标指数的投资策略将会改动,投资拉拢将随之调剂,基金的支益危害特
征将取新的目标指数坚持分歧,投资者须承当此项调剂戴去的危害取本钱。

5、基金份额两级商场买卖价钱合溢价的危害
虽然基金将经过无效的套利体制使基金份额两级商场买卖价钱的合溢价节制正在必定范
围内乱,但是基金份额正在证券买卖所的买卖价钱受诸多身分作用,存留分歧于基金份额洁值的
景象,即存留价钱合溢价的危害。

6、申买赎回浑单错误危害
假如基金办理人供给确当日申买赎回浑单内乱容呈现错误,包含拉拢证券名单、数目、
现金替换标记、现金替换比率、替换金额等犯错,将会使投资人好处受益或者作用申买赎回
的平常停止。

7、参照IOPV决议计划战IOPV计较毛病的危害
证券买卖地点启市后按照申买赎回浑单战拉拢证券内乱各只证券的及时成接数据,计较
并宣布基金份额参照洁值(IOPV),供投资者买卖、申买、赎回基金份额时参照。IOPV取
及时的基金份额洁值能够存留差别,IOPV计较借能够呈现毛病,投资者若参照IOPV停止
投资决议计划能够招致丧失,需投资者自止承当。

8、退市危害
果基金没有再合适证券买卖所上市前提被末行上市,或者被基金份额持有人年夜会决定提早
末行上市,招致基金份额不克不及持续停止两级商场买卖的危害。

9、投资者申买掉败的危害
基金办理人有权按照原招募阐明书籍的规则久停或者回绝承受投资人的申买请求,进而导
致申买掉败。

似投资人提接申买请求,因为原基金的申买赎回浑单中,仅答应对于部份成分券利用现
金替换,且树立现金替换比率下限,是以,投资者正在停止申买时,能够存留没法购进申买
所需的脚够的成分券,招致申买掉败的危害。

10、投资者赎回掉败的危害
投资者正在提出赎回请求时,似基金拉拢中没有具有脚额的合适请求的赎回对于价,能够导

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致赎回掉败。

基金办理人能够调剂最小申买、赎回单元,由此能够招致投资者按本最小申买赎回单
位申买并持有的基金份额,能够没法依照新的最小申买、赎回单元全数赎回,而只可正在两
级商场出卖全数或者部份基金份额。

11、场内乱基金份额赎回对于价的变现危害
场内乱基金赎回对于价次要为拉拢证券,正在拉拢证券变现进程中,因为商场变更、部份成
份券活动性好等身分,招致投资者变现后的价格取赎回时赎回对于价的价格有差别,存留变
现危害。

12、基金支益分派后基金份额洁值矮于里值的危害
原基金支益分派准绳为使支益分派后基金乏计报答率尽量切近目标指数共期乏计报
酬率。鉴于原基金的本质战特色,原基金支益分派没有以补偿吃亏为条件,支益分派后能够
存留基金份额洁值矮于里值的危害。

13、第三圆机构办事的危害
基金的多项办事拜托第三圆机构操持,存留以上风险:
(1)申买赎回代办署理机构果多种缘由,招致代办署理申买、赎回营业遭到节制、久停或者末行,
由此作用对于投资者申买赎回办事的危害。

(2)挂号机构能够调剂凑趣算轨制,照实施货银凑合轨制,对于投资者基金份额、拉拢证
券及资本的凑趣算方法产生变更,轨制调剂能够给投资者戴去懂得偏向的危害。一样的危害
借能够去自于证券买卖所及其余代办署理机构。

(3)证券买卖所、挂号机构、基金托管人、申买赎回代办署理机构及其余代办署理机构能够背
约,招致基金或者投资者好处受益的危害。

(三)声明
1、原基金已经所有一级当局、机构及部分包管。投资者志愿投资于原基金,须自止启
担投资危害。

2、除基金办理人间接操持原基金的发卖中,原基金或者借经过代销机构发卖,可是,原
基金其实不是代销机构的入款或者欠债,也不经代销机构包管或背书籍,代销机构其实不能保
证其支益或者原金平安。

基金办理人许诺以诚笃信誉、勤恳尽责的准绳办理战应用基金财产,但是没有包管原基金
必定红利,也没有包管最矮支益。原基金的过往事迹及其洁值凹凸其实不预示其将来事迹表示。

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致赎回掉败。

基金办理人能够调剂最小申买、赎回单元,由此能够招致投资者按本最小申买赎回单
位申买并持有的基金份额,能够没法依照新的最小申买、赎回单元全数赎回,而只可正在两
级商场出卖全数或者部份基金份额。

11、场内乱基金份额赎回对于价的变现危害
场内乱基金赎回对于价次要为拉拢证券,正在拉拢证券变现进程中,因为商场变更、部份成
份券活动性好等身分,招致投资者变现后的价格取赎回时赎回对于价的价格有差别,存留变
现危害。

12、基金支益分派后基金份额洁值矮于里值的危害
原基金支益分派准绳为使支益分派后基金乏计报答率尽量切近目标指数共期乏计报
酬率。鉴于原基金的本质战特色,原基金支益分派没有以补偿吃亏为条件,支益分派后能够
存留基金份额洁值矮于里值的危害。

13、第三圆机构办事的危害
基金的多项办事拜托第三圆机构操持,存留以上风险:
(1)申买赎回代办署理机构果多种缘由,招致代办署理申买、赎回营业遭到节制、久停或者末行,
由此作用对于投资者申买赎回办事的危害。

(2)挂号机构能够调剂凑趣算轨制,照实施货银凑合轨制,对于投资者基金份额、拉拢证
券及资本的凑趣算方法产生变更,轨制调剂能够给投资者戴去懂得偏向的危害。一样的危害
借能够去自于证券买卖所及其余代办署理机构。

(3)证券买卖所、挂号机构、基金托管人、申买赎回代办署理机构及其余代办署理机构能够背
约,招致基金或者投资者好处受益的危害。

(三)声明
1、原基金已经所有一级当局、机构及部分包管。投资者志愿投资于原基金,须自止启
担投资危害。

2、除基金办理人间接操持原基金的发卖中,原基金或者借经过代销机构发卖,可是,原
基金其实不是代销机构的入款或者欠债,也不经代销机构包管或背书籍,代销机构其实不能保
证其支益或者原金平安。

基金办理人许诺以诚笃信誉、勤恳尽责的准绳办理战应用基金财产,但是没有包管原基金
必定红利,也没有包管最矮支益。原基金的过往事迹及其洁值凹凸其实不预示其将来事迹表示。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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基金办理人提示投资者基金投资的“购者自傲”准绳,正在干出投资决议计划后,基金经营情况取
基金洁值变更引致的投资危害,由投资者自止承担。

十8、基金公约的变动、末行取基金财富的清理
(一)《基金公约》的变动
1、变动基金公约触及法令律例规则或者基金公约商定应经基金份额持有人年夜会决定经过
的事项的,应召启基金份额持有人年夜会决定经过。对法令律例规则战基金公约商定可没有经
基金份额持有人年夜会决定经过的事项,由基金办理人战基金托管人赞成后变动并通知布告,并报
华夏证监会存案。

2、闭于《基金公约》变动的基金份额持有人年夜会决定自失效前方可履行,自决定失效
后二日内乱正在指定前言通知布告。

(两)《基金公约》的末行事由
有以下景象之一的,经实行相干法式后,《基金公约》该当末行:
1、基金份额持有人年夜会决议末行的;
2、基金办理人、基金托管人工作末行,正在6个月内乱不新基金办理人、新基金托管人
启交的;
3、《基金公约》商定的其余景象;
4、相干法令律例战华夏证监会规则的其余环境。

(三)基金财富的清理
1、基金财富清理小组:自呈现《基金公约》末行事由之日起30个任务日内乱创造清理小
组,基金办理人构造基金财富清理小组并正在华夏证监会的监视下停止基金清理。

2、基金财富清理小组构成:基金财富清理小构成员由基金办理人、基金托管人、具备
进行证券相干营业资历的备案管帐师、状师和华夏证监会指定的职员构成。基金财富清理
小组不妨聘请需要的任务职员。

3、基金财富清理小组工作:基金财富清理小组担任基金财富的保存、清算、估价、变
现战分派。基金财富清理小组不妨照章停止需要的平易近事勾当。

4、基金财富清理法式:
(1)《基金公约》末行景象呈现时,由基金财富清理小组同一接收基金;
(2)对于基金财富战债务债权停止清算战确认;
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基金办理人提示投资者基金投资的“购者自傲”准绳,正在干出投资决议计划后,基金经营情况取
基金洁值变更引致的投资危害,由投资者自止承担。

十8、基金公约的变动、末行取基金财富的清理
(一)《基金公约》的变动
1、变动基金公约触及法令律例规则或者基金公约商定应经基金份额持有人年夜会决定经过
的事项的,应召启基金份额持有人年夜会决定经过。对法令律例规则战基金公约商定可没有经
基金份额持有人年夜会决定经过的事项,由基金办理人战基金托管人赞成后变动并通知布告,并报
华夏证监会存案。

2、闭于《基金公约》变动的基金份额持有人年夜会决定自失效前方可履行,自决定失效
后二日内乱正在指定前言通知布告。

(两)《基金公约》的末行事由
有以下景象之一的,经实行相干法式后,《基金公约》该当末行:
1、基金份额持有人年夜会决议末行的;
2、基金办理人、基金托管人工作末行,正在6个月内乱不新基金办理人、新基金托管人
启交的;
3、《基金公约》商定的其余景象;
4、相干法令律例战华夏证监会规则的其余环境。

(三)基金财富的清理
1、基金财富清理小组:自呈现《基金公约》末行事由之日起30个任务日内乱创造清理小
组,基金办理人构造基金财富清理小组并正在华夏证监会的监视下停止基金清理。

2、基金财富清理小组构成:基金财富清理小构成员由基金办理人、基金托管人、具备
进行证券相干营业资历的备案管帐师、状师和华夏证监会指定的职员构成。基金财富清理
小组不妨聘请需要的任务职员。

3、基金财富清理小组工作:基金财富清理小组担任基金财富的保存、清算、估价、变
现战分派。基金财富清理小组不妨照章停止需要的平易近事勾当。

4、基金财富清理法式:
(1)《基金公约》末行景象呈现时,由基金财富清理小组同一接收基金;
(2)对于基金财富战债务债权停止清算战确认;

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
80(3)对于基金财富停止估值战变现;
(4)建造清理陈述;
(5)礼聘管帐师工作所对于清理陈述停止内部审计,礼聘状师工作所对于清理陈述出具法
律定见书籍;
(6)将清理陈述报华夏证监会存案并通知布告;
(7)对于基金残剩财富停止分派。

5、基金财富清理的刻日为6个月,但是果原基金所持证券的活动性遭到节制而不克不及实时
变现的,清理刻日响应逆延。

(四)清理用度
清理用度是指基金财富清理小组正在停止基金清理进程中产生的一切公道用度,清理用度
由基金财富清理小组劣先从基金财富中付出。

(五)基金财富清理残剩财产的分派
根据基金财富清理的分派计划,将基金财富清理后的全数残剩财产扣除基金财富清理费
用、接纳所短税款并了债基金债权后,按基金份额持有人持有的基金份额比率停止分派。

(六)基金财富清理的通知布告
清理进程中的相关严重事项须实时通知布告;基金财富清理陈述经管帐师工作所审计并由律
师工作所出具法令定见书籍后报华夏证监会存案并通知布告。基金财富清理通知布告于基金财富清理报
告报华夏证监会存案后由基金财富清理小组停止通知布告。

(七)基金财富清理账册及文献的保管
基金财富清理账册及相关文献由基金托管人保管15年以上。

80(3)对于基金财富停止估值战变现;
(4)建造清理陈述;
(5)礼聘管帐师工作所对于清理陈述停止内部审计,礼聘状师工作所对于清理陈述出具法
律定见书籍;
(6)将清理陈述报华夏证监会存案并通知布告;
(7)对于基金残剩财富停止分派。

5、基金财富清理的刻日为6个月,但是果原基金所持证券的活动性遭到节制而不克不及实时
变现的,清理刻日响应逆延。

(四)清理用度
清理用度是指基金财富清理小组正在停止基金清理进程中产生的一切公道用度,清理用度
由基金财富清理小组劣先从基金财富中付出。

(五)基金财富清理残剩财产的分派
根据基金财富清理的分派计划,将基金财富清理后的全数残剩财产扣除基金财富清理费
用、接纳所短税款并了债基金债权后,按基金份额持有人持有的基金份额比率停止分派。

(六)基金财富清理的通知布告
清理进程中的相关严重事项须实时通知布告;基金财富清理陈述经管帐师工作所审计并由律
师工作所出具法令定见书籍后报华夏证监会存案并通知布告。基金财富清理通知布告于基金财富清理报
告报华夏证监会存案后由基金财富清理小组停止通知布告。

(七)基金财富清理账册及文献的保管
基金财富清理账册及相关文献由基金托管人保管15年以上。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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十9、基金公约的内乱容纲要
基金公约的内乱容纲要睹附件一。

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十9、基金公约的内乱容纲要
基金公约的内乱容纲要睹附件一。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
82
两10、基金托管和谈的内乱容纲要
基金托管和谈的内乱容纲要睹附件两。

82
两10、基金托管和谈的内乱容纲要
基金托管和谈的内乱容纲要睹附件两。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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两11、对于基金份额持有人的办事
对于原基金份额持有人的办事次要由基金办理人、申买赎回代办署理机构供给。

基金办理人供给的次要办事内乱容以下:
(一)呵责喊中间
1、主动语音办事
供给每周7天、天天24小时的主动语音办事,客户可经过德律风查询最新热门成绩、基
金份额洁值等疑息。

2、人为德律风办事
供给每周7天的人为办事。周一至周五的人为德律风办事工夫为8:30~21:00,周六至
周日的人为德律风办事工夫为8:30~17:00,法定节沐日除中。

客户办事德律风:400-818-6666
客户办事传实:010-63136700(两)正在线办事
投资者可经过原公司网站、APP、微疑”大众号、微民网等渠讲取得正在线办事。

1、自帮办事
正在线客服供给每周7天、天天24小时的自帮办事,投资者可经过正在线客服查询最新热
面成绩、营业法则、基金份额洁值等疑息。

2、人为办事
周一至周五的正在线客服人为办事工夫为8:30~21:00,周六至周日的正在线客服人为服
务工夫为8:30~17:00,法定节沐日除中。

3、资讯办事
投资者可经过原公司网站获得基金战基金办理人百般疑息,包含基金法令文献、基金管
理人最新静态、热门成绩等。

公司网址:www.ChinaAMC.com
电子疑箱:service@ChinaAMC.com(三)客户赞扬战修议处置
投资者不妨经过基金办理人供给的呵责喊中间人为德律风、正在线客服、手札、电子邮件、传
实等渠讲对于基金办理人所供给的办事停止赞扬或者提出修议。投资者借不妨经过申买赎回代办署理
83
两11、对于基金份额持有人的办事
对于原基金份额持有人的办事次要由基金办理人、申买赎回代办署理机构供给。

基金办理人供给的次要办事内乱容以下:
(一)呵责喊中间
1、主动语音办事
供给每周7天、天天24小时的主动语音办事,客户可经过德律风查询最新热门成绩、基
金份额洁值等疑息。

2、人为德律风办事
供给每周7天的人为办事。周一至周五的人为德律风办事工夫为8:30~21:00,周六至
周日的人为德律风办事工夫为8:30~17:00,法定节沐日除中。

客户办事德律风:400-818-6666
客户办事传实:010-63136700(两)正在线办事
投资者可经过原公司网站、APP、微疑”号、微民网等渠讲取得正在线办事。

1、自帮办事
正在线客服供给每周7天、天天24小时的自帮办事,投资者可经过正在线客服查询最新热
面成绩、营业法则、基金份额洁值等疑息。

2、人为办事
周一至周五的正在线客服人为办事工夫为8:30~21:00,周六至周日的正在线客服人为服
务工夫为8:30~17:00,法定节沐日除中。

3、资讯办事
投资者可经过原公司网站获得基金战基金办理人百般疑息,包含基金法令文献、基金管
理人最新静态、热门成绩等。

公司网址:www.ChinaAMC.com
电子疑箱:service@ChinaAMC.com(三)客户赞扬战修议处置
投资者不妨经过基金办理人供给的呵责喊中间人为德律风、正在线客服、手札、电子邮件、传
实等渠讲对于基金办理人所供给的办事停止赞扬或者提出修议。投资者借不妨经过申买赎回代办署理

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
84
机构的办事德律风对于该申买赎回代办署理机构供给的办事停止赞扬或者提出修议。

84
机构的办事德律风对于该申买赎回代办署理机构供给的办事停止赞扬或者提出修议。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
85
两12、其余应表露事项
(一)2020年6月24日宣布中原基金办理无限公司闭于调剂中原国证半导体芯片买卖型
启搁式指数证券投资基金最小申买、赎回单元的通知布告。

85
两12、其余应表露事项
(一)2020年6月24日宣布中原基金办理无限公司闭于调剂中原国证半导体芯片买卖型
启搁式指数证券投资基金最小申买、赎回单元的通知布告。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
86
两十3、招募阐明书籍寄存及查阅方法
原基金招募阐明书籍颁布后,辨别置备于基金办理人、基金托管人战基金发卖机构的居处,
投资者可收费查阅。投资者正在付出工原费后,可正在公道工夫内乱获得上述文献复印件。

86
两十3、招募阐明书籍寄存及查阅方法
原基金招募阐明书籍颁布后,辨别置备于基金办理人、基金托管人战基金发卖机构的居处,
投资者可收费查阅。投资者正在付出工原费后,可正在公道工夫内乱获得上述文献复印件。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
87
两十4、备查文献
(一)备查文献目次
1、华夏证监会准予中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金备案的批复。

2、《中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金基金公约》。

3、《中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金托管和谈》。

4、法令定见书籍。

5、基金办理人营业资历批件、交易执照。

6、基金托管人营业资历批件、交易执照。

(两)寄存地址
备查文献寄存于基金办理人战/或者基金托管人处。

(三)查阅方法
投资者可正在交易工夫收费查阅备查文献。正在付出工原费后,可正在公道工夫内乱获得备查文
件的复造件或者复印件。

中原基金办理无限公司
两〇两〇年六月两十九日
87
两十4、备查文献
(一)备查文献目次
1、华夏证监会准予中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金备案的批复。

2、《中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金基金公约》。

3、《中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金托管和谈》。

4、法令定见书籍。

5、基金办理人营业资历批件、交易执照。

6、基金托管人营业资历批件、交易执照。

(两)寄存地址
备查文献寄存于基金办理人战/或者基金托管人处。

(三)查阅方法
投资者可正在交易工夫收费查阅备查文献。正在付出工原费后,可正在公道工夫内乱获得备查文
件的复造件或者复印件。

中原基金办理无限公司
两〇两〇年六月两十九日

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
88
附件一:基金公约纲要
第一部份基金份额持有人、基金办理人战基金托管人的权力、责任
1、基金办理人
(一)基金办理人简况
称号:中原基金办理无限公司
居处:北京市逆义区天竺空港产业区A区
法定代表人:杨明辉
创造日期:1998年4月9日
核准创造构造及核准创造文号:华夏证监会证监基字[1998]16号文
构造方式:无限义务公司
备案本钱:2.38亿元国民币
接洽德律风:400-818-6666(两)基金办理人的权力取责任
1、按照《基金法》、《运做法子》及其余相关规则,基金办理人的权力包含但是没有限于:
(1)照章召募基金;
(2)自《基金公约》失效之日起,按照法令律例战《基金公约》自力应用并办理基金
财富;
(3)按照《基金公约》支与基金办理费和法令律例规则或者华夏证监会核准的其余费
用;
(4)发卖基金份额;
(5)依照规则召开基金份额持有人年夜会;
(6)根据《基金公约》及相关法令规则监视基金托管人,似以为基金托管人背反了《基
金公约》及国度相关法令规则,应呈报华夏证监会战其余禁锢部分,并采纳需要办法庇护基
金投资者的好处;
(7)正在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;
(8)采用、改换基金发卖机构,对于基金发卖机构的相干行动停止监视战处置;
(9)担负或者拜托其余合适前提的机构担负基金挂号机构操持基金挂号营业并取得《基
金公约》规则的用度;
(10)根据《基金公约》及相关法令规则决议基金支益的分派计划;
88
附件一:基金公约纲要
第一部份基金份额持有人、基金办理人战基金托管人的权力、责任
1、基金办理人
(一)基金办理人简况
称号:中原基金办理无限公司
居处:北京市逆义区天竺空港产业区A区
法定代表人:杨明辉
创造日期:1998年4月9日
核准创造构造及核准创造文号:华夏证监会证监基字[1998]16号文
构造方式:无限义务公司
备案本钱:2.38亿元国民币
接洽德律风:400-818-6666(两)基金办理人的权力取责任
1、按照《基金法》、《运做法子》及其余相关规则,基金办理人的权力包含但是没有限于:
(1)照章召募基金;
(2)自《基金公约》失效之日起,按照法令律例战《基金公约》自力应用并办理基金
财富;
(3)按照《基金公约》支与基金办理费和法令律例规则或者华夏证监会核准的其余费
用;
(4)发卖基金份额;
(5)依照规则召开基金份额持有人年夜会;
(6)根据《基金公约》及相关法令规则监视基金托管人,似以为基金托管人背反了《基
金公约》及国度相关法令规则,应呈报华夏证监会战其余禁锢部分,并采纳需要办法庇护基
金投资者的好处;
(7)正在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;
(8)采用、改换基金发卖机构,对于基金发卖机构的相干行动停止监视战处置;
(9)担负或者拜托其余合适前提的机构担负基金挂号机构操持基金挂号营业并取得《基
金公约》规则的用度;
(10)根据《基金公约》及相关法令规则决议基金支益的分派计划;

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
89(11)正在《基金公约》商定的规模内乱,回绝或者久停受理申买取赎回请求;
(12)按照法令律例为基金的好处对于被投资公司履行股东权力,为基金的好处履行果基
金财富投资于证券所发生的权力;
(13)正在法令律例答应的条件下,为基金的好处照章为基金停止融资、融券、转融通证
券归还等营业;
(14)以基金办理人的名义,代表基金份额持有人的好处履行诉讼权力或施行其余法
律行动;
(15)采用、改换状师工作所、管帐师工作所、证券掮客商或者其余为基金供给办事的中
部机构;
(16)正在合适相关法令、律例的条件下,制定战调剂相关基金认买、申买、赎回、变换
战非买卖过户等营业法则;
(17)法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余权力。

2、按照《基金法》、《运做法子》及其余相关规则,基金办理人的责任包含但是没有限于:
(1)照章召募基金,操持或拜托经华夏证监会认定的其余机构代为操持基金份额的
出售、申买、赎回战挂号事件;
(2)操持基金存案脚绝;
(3)自《基金公约》失效之日起,以诚笃信誉、谨严勤恳的准绳办理战应用基金财富;
(4)装备脚够的具备博业资历的职员停止基金投资阐发、决议计划,以博业化的运营方法
办理战运做基金财富;
(5)成立健康内乱部危害节制、检察取考核、财政办理及人事办理等轨制,包管所办理
的基金财富战基金办理人的财富彼此自力,对于所办理的分歧基金辨别办理,辨别记账,停止
证券投资;
(6)除根据《基金法》、《基金公约》及其余相关规则中,没有得操纵基金财富为本人及
所有第三人牟取好处,没有得拜托第三人运做基金财富;
(7)照章承受基金托管人的监视;
(8)采纳恰当公道的办法使计较基金份额认买、申买、赎回战登记价钱的办法合适《基
金公约》等法令文献的规则,按相关规则计较并通知布告基金洁值疑息,肯定基金份额申买、赎
回的对于价;
(9)停止基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述;
(10)体例季度陈述、中期陈述战年度陈述;
89(11)正在《基金公约》商定的规模内乱,回绝或者久停受理申买取赎回请求;
(12)按照法令律例为基金的好处对于被投资公司履行股东权力,为基金的好处履行果基
金财富投资于证券所发生的权力;
(13)正在法令律例答应的条件下,为基金的好处照章为基金停止融资、融券、转融通证
券归还等营业;
(14)以基金办理人的名义,代表基金份额持有人的好处履行诉讼权力或施行其余法
律行动;
(15)采用、改换状师工作所、管帐师工作所、证券掮客商或者其余为基金供给办事的中
部机构;
(16)正在合适相关法令、律例的条件下,制定战调剂相关基金认买、申买、赎回、变换
战非买卖过户等营业法则;
(17)法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余权力。

2、按照《基金法》、《运做法子》及其余相关规则,基金办理人的责任包含但是没有限于:
(1)照章召募基金,操持或拜托经华夏证监会认定的其余机构代为操持基金份额的
出售、申买、赎回战挂号事件;
(2)操持基金存案脚绝;
(3)自《基金公约》失效之日起,以诚笃信誉、谨严勤恳的准绳办理战应用基金财富;
(4)装备脚够的具备博业资历的职员停止基金投资阐发、决议计划,以博业化的运营方法
办理战运做基金财富;
(5)成立健康内乱部危害节制、检察取考核、财政办理及人事办理等轨制,包管所办理
的基金财富战基金办理人的财富彼此自力,对于所办理的分歧基金辨别办理,辨别记账,停止
证券投资;
(6)除根据《基金法》、《基金公约》及其余相关规则中,没有得操纵基金财富为本人及
所有第三人牟取好处,没有得拜托第三人运做基金财富;
(7)照章承受基金托管人的监视;
(8)采纳恰当公道的办法使计较基金份额认买、申买、赎回战登记价钱的办法合适《基
金公约》等法令文献的规则,按相关规则计较并通知布告基金洁值疑息,肯定基金份额申买、赎
回的对于价;
(9)停止基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述;
(10)体例季度陈述、中期陈述战年度陈述;

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
90(11)严酷依照《基金法》、《基金公约》及其余相关规则,实行疑息表露及陈述责任;
(12)守旧基金贸易奥秘,没有泄漏基金投资筹划、投资理想等。除《基金法》、《基金开
共》及其余相关规则还有规则中,正在基金疑息地下表露前应予窃密,没有背别人泄漏,果背审
计、法令等内部博业参谋供给的环境除中;
(13)按《基金公约》的商定肯定基金支益分派计划,实时背基金份额持有人分派基金
支益;
(14)按规则受理申买取赎回请求,实时、脚额付出赎回对于价;
(15)根据《基金法》、《基金公约》及其余相关规则召开基金份额持有人年夜会或者共同基
金托管人、基金份额持有人照章召开基金份额持有人年夜会;
(16)按规则保管基金财富办理营业勾当的管帐账册、报表、记实战其余相干材料15
年以上;
(17)保证须要背基金投资者供给的各项文献或者材料正在规则工夫收回,而且包管投资者
可以依照《基金公约》规则的工夫战方法,随时查阅来取基金相关的地下材料,并正在付出开
理本钱的前提下获得相关材料的复印件;
(18)构造并参与基金财富清理小组,介入基金财富的保存、清算、估价、变现战分派;
(19)面对闭幕、照章被撤消或被照章宣布崩溃时,实时陈述华夏证监会并告诉基金
托管人;
(20)果背反《基金公约》招致基金财富的丧失或者侵害基金份额持有人正当权力时,应
当承当补偿义务,其补偿义务没有果其退任而免去;
(21)监视基金托管人按法令律例战《基金公约》规则实行本人的责任,基金托管人背
反《基金公约》形成基金财富丧失时,基金办理人应为基金份额持有人好处背基金托管人逃
偿;
(22)当基金办理人将其责任拜托第三圆处置时,该当对于第三圆处置相关基金工作的止
为承当义务;
(23)以基金办理人名义,代表基金份额持有人好处履行诉讼权力或者施行其余法令行动;
(24)基金办理人正在召募时代已能到达基金的存案前提,《基金公约》不克不及失效,基金
办理人承当果召募行动而发生的债权战用度,将已召募资本并减计银止共期活期入款利钱正在
基金召募期竣事后30日内乱退借基金认买人;召募时代网下股票认买所召募的股票由挂号机
构给予解冻;
90(11)严酷依照《基金法》、《基金公约》及其余相关规则,实行疑息表露及陈述责任;
(12)守旧基金贸易奥秘,没有泄漏基金投资筹划、投资理想等。除《基金法》、《基金开
共》及其余相关规则还有规则中,正在基金疑息地下表露前应予窃密,没有背别人泄漏,果背审
计、法令等内部博业参谋供给的环境除中;
(13)按《基金公约》的商定肯定基金支益分派计划,实时背基金份额持有人分派基金
支益;
(14)按规则受理申买取赎回请求,实时、脚额付出赎回对于价;
(15)根据《基金法》、《基金公约》及其余相关规则召开基金份额持有人年夜会或者共同基
金托管人、基金份额持有人照章召开基金份额持有人年夜会;
(16)按规则保管基金财富办理营业勾当的管帐账册、报表、记实战其余相干材料15
年以上;
(17)保证须要背基金投资者供给的各项文献或者材料正在规则工夫收回,而且包管投资者
可以依照《基金公约》规则的工夫战方法,随时查阅来取基金相关的地下材料,并正在付出开
理本钱的前提下获得相关材料的复印件;
(18)构造并参与基金财富清理小组,介入基金财富的保存、清算、估价、变现战分派;
(19)面对闭幕、照章被撤消或被照章宣布崩溃时,实时陈述华夏证监会并告诉基金
托管人;
(20)果背反《基金公约》招致基金财富的丧失或者侵害基金份额持有人正当权力时,应
当承当补偿义务,其补偿义务没有果其退任而免去;
(21)监视基金托管人按法令律例战《基金公约》规则实行本人的责任,基金托管人背
反《基金公约》形成基金财富丧失时,基金办理人应为基金份额持有人好处背基金托管人逃
偿;
(22)当基金办理人将其责任拜托第三圆处置时,该当对于第三圆处置相关基金工作的止
为承当义务;
(23)以基金办理人名义,代表基金份额持有人好处履行诉讼权力或者施行其余法令行动;
(24)基金办理人正在召募时代已能到达基金的存案前提,《基金公约》不克不及失效,基金
办理人承当果召募行动而发生的债权战用度,将已召募资本并减计银止共期活期入款利钱正在
基金召募期竣事后30日内乱退借基金认买人;召募时代网下股票认买所召募的股票由挂号机
构给予解冻;

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
91(25)履行失效的基金份额持有人年夜会的决定;
(26)成立并保管基金份额持有人名册;
(27)法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余责任。

2、基金托管人
(一)基金托管人简况
称号:华夏股分无限公司(简称:华夏)
居处:北京市西乡区金融年夜街25号
法定代表人:田国坐
创造工夫:2004年09月17日
核准创造构造战核准创造文号:业监视办理委员会银监复[2004]143号
构造方式:股分无限公司
备案本钱:国民币贰仟伍佰亿壹仟整玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存绝时代:继续运营
基金托管资历批文及文号:华夏证监会证监基字[1998]12号
(两)基金托管人的权力取责任
1、按照《基金法》、《运做法子》及其余相关规则,基金托管人的权力包含但是没有限于:
(1)自《基金公约》失效之日起,照章律律例战《基金公约》的规则平安保存基金财
产;
(2)依《基金公约》商定取得基金托管费和法令律例规则或者禁锢部分核准的其余费
用;
(3)监视基金办理人对于原基金的投资运做,似发明基金办理人有背反《基金公约》及
国度法令律例行动,对于基金财富、其余当事人的好处形成严重丧失的景象,应呈报华夏证监
会,并采纳需要办法庇护基金投资者的好处;
(4)按照相干商场法则,为基金启设资本账户、证券账户等投资所需账户、为基金筹办
理证券买卖资本清理;
(5)发起召启或者召开基金份额持有人年夜会;
(6)正在基金办理人改换时,提名新的基金办理人;
(7)法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余权力。

2、按照《基金法》、《运做法子》及其余相关规则,基金托管人的责任包含但是没有限于:
91(25)履行失效的基金份额持有人年夜会的决定;
(26)成立并保管基金份额持有人名册;
(27)法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余责任。

2、基金托管人
(一)基金托管人简况
称号:华夏股分无限公司(简称:华夏)
居处:北京市西乡区金融年夜街25号
法定代表人:田国坐
创造工夫:2004年09月17日
核准创造构造战核准创造文号:业监视办理委员会银监复[2004]143号
构造方式:股分无限公司
备案本钱:国民币贰仟伍佰亿壹仟整玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存绝时代:继续运营
基金托管资历批文及文号:华夏证监会证监基字[1998]12号
(两)基金托管人的权力取责任
1、按照《基金法》、《运做法子》及其余相关规则,基金托管人的权力包含但是没有限于:
(1)自《基金公约》失效之日起,照章律律例战《基金公约》的规则平安保存基金财
产;
(2)依《基金公约》商定取得基金托管费和法令律例规则或者禁锢部分核准的其余费
用;
(3)监视基金办理人对于原基金的投资运做,似发明基金办理人有背反《基金公约》及
国度法令律例行动,对于基金财富、其余当事人的好处形成严重丧失的景象,应呈报华夏证监
会,并采纳需要办法庇护基金投资者的好处;
(4)按照相干商场法则,为基金启设资本账户、证券账户等投资所需账户、为基金筹办
理证券买卖资本清理;
(5)发起召启或者召开基金份额持有人年夜会;
(6)正在基金办理人改换时,提名新的基金办理人;
(7)法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余权力。

2、按照《基金法》、《运做法子》及其余相关规则,基金托管人的责任包含但是没有限于:

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
92(1)以诚笃信誉、勤恳尽责的准绳持有并平安保存基金财富;
(2)创造博门的基金托管部分,具备合适请求的交易场合,装备脚够的、及格的熟习
基金托管营业的博职职员,担任基金财富托管事件;
(3)成立健康内乱部危害节制、检察取考核、财政办理及人事办理等轨制,保证基金财
产的平安,包管其托管的基金财富取基金托管人自有财富和分歧的基金财富彼此自力;对于
所托管的分歧的基金辨别树立账户,自力核算,分账办理,包管分歧基金之间正在账户树立、
资本划拨、账册记实等圆里彼此自力;
(4)除根据《基金法》、《基金公约》及其余相关规则中,没有得操纵基金财富为本人及
所有第三人牟取好处,没有得拜托第三人托管基金财富;
(5)保存由基金办理人代表基金签定的取基金相关的严重公约及相关凭据;
(6)按规则启设基金财富的资本账户、证券账户等投资所需账户,依照《基金公约》
的商定,按照基金办理人的投资指令,实时操持清理、接割事件;
(7)守旧基金贸易奥秘,除《基金法》、《基金公约》及其余相关规则还有规则中,正在
基金疑息地下表露前给予窃密,没有得背别人泄漏,果背审计、法令等内部博业参谋供给的情
况除中;
(8)复核、查看基金办理人计较的基金财产洁值、基金份额洁值;
(9)操持取基金托管营业勾当相关的疑息表露事项;
(10)对于基金财政管帐陈述、季度陈述、中期陈述战年度陈述出具定见,阐明基金办理
人正在各主要圆里的运做能否严酷依照《基金公约》的规则停止;假如基金办理人有已履行《基
金公约》规则的行动,借该当阐明基金托管人能否采纳了恰当的办法;
(11)保管基金托管营业勾当的记实、账册、报表战其余相干材料15年以上;
(12)从基金办理人或者其拜托的挂号机构处接纳基金份额持有人名册;
(13)按规则建造相干账册并取基金办理人查对;
(14)根据基金办理人的指令或者相关规则背基金份额持有人付出基金支益战赎回对于价;
(15)根据《基金法》、《基金公约》及其余相关规则,召开基金份额持有人年夜会或者共同
基金办理人、基金份额持有人照章召开基金份额持有人年夜会;
(16)依照法令律例战《基金公约》的规则监视基金办理人的投资运做;
(17)参与基金财富清理小组,介入基金财富的保存、清算、估价、变现战分派;
(18)面对闭幕、照章被撤消或被照章宣布崩溃时,实时陈述华夏证监会战银止禁锢
92(1)以诚笃信誉、勤恳尽责的准绳持有并平安保存基金财富;
(2)创造博门的基金托管部分,具备合适请求的交易场合,装备脚够的、及格的熟习
基金托管营业的博职职员,担任基金财富托管事件;
(3)成立健康内乱部危害节制、检察取考核、财政办理及人事办理等轨制,保证基金财
产的平安,包管其托管的基金财富取基金托管人自有财富和分歧的基金财富彼此自力;对于
所托管的分歧的基金辨别树立账户,自力核算,分账办理,包管分歧基金之间正在账户树立、
资本划拨、账册记实等圆里彼此自力;
(4)除根据《基金法》、《基金公约》及其余相关规则中,没有得操纵基金财富为本人及
所有第三人牟取好处,没有得拜托第三人托管基金财富;
(5)保存由基金办理人代表基金签定的取基金相关的严重公约及相关凭据;
(6)按规则启设基金财富的资本账户、证券账户等投资所需账户,依照《基金公约》
的商定,按照基金办理人的投资指令,实时操持清理、接割事件;
(7)守旧基金贸易奥秘,除《基金法》、《基金公约》及其余相关规则还有规则中,正在
基金疑息地下表露前给予窃密,没有得背别人泄漏,果背审计、法令等内部博业参谋供给的情
况除中;
(8)复核、查看基金办理人计较的基金财产洁值、基金份额洁值;
(9)操持取基金托管营业勾当相关的疑息表露事项;
(10)对于基金财政管帐陈述、季度陈述、中期陈述战年度陈述出具定见,阐明基金办理
人正在各主要圆里的运做能否严酷依照《基金公约》的规则停止;假如基金办理人有已履行《基
金公约》规则的行动,借该当阐明基金托管人能否采纳了恰当的办法;
(11)保管基金托管营业勾当的记实、账册、报表战其余相干材料15年以上;
(12)从基金办理人或者其拜托的挂号机构处接纳基金份额持有人名册;
(13)按规则建造相干账册并取基金办理人查对;
(14)根据基金办理人的指令或者相关规则背基金份额持有人付出基金支益战赎回对于价;
(15)根据《基金法》、《基金公约》及其余相关规则,召开基金份额持有人年夜会或者共同
基金办理人、基金份额持有人照章召开基金份额持有人年夜会;
(16)依照法令律例战《基金公约》的规则监视基金办理人的投资运做;
(17)参与基金财富清理小组,介入基金财富的保存、清算、估价、变现战分派;
(18)面对闭幕、照章被撤消或被照章宣布崩溃时,实时陈述华夏证监会战银止禁锢

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机构,并告诉基金办理人;
(19)果背反《基金公约》招致基金财富丧失时,承诺担补偿义务,其补偿义务没有果其
退任而免去;
(20)按规则监视基金办理人按法令律例战《基金公约》规则实行本人的责任,基金管
理人果背反《基金公约》形成基金财富丧失时,应为基金份额持有人好处背基金办理人逃偿;
(21)履行失效的基金份额持有人年夜会的决定;
(22)法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余责任。

3、基金份额持有人
基金投资者持有原基金基金份额的行动即视为对于《基金公约》的供认战承受,基金投资
者自根据《基金公约》获得基金份额,即成为原基金份额持有人战《基金公约》确当事人,
曲至其没有再持有原基金的基金份额。基金份额持有人动作《基金公约》当事人其实不以正在《基
金公约》上书籍里签章或者签名为需要前提。

每份基金份额具备划一的正当权力。

1、按照《基金法》、《运做法子》及其余相关规则,基金份额持有人的权力包含但是没有限
于:
(1)分享基金财富支益;
(2)介入分派清理后的残剩基金财富;
(3)照章并依照基金公约战招募阐明书籍的商定请求让渡或者请求赎回其持有的基金份额;
(4)依照规则请求召开或者召启基金份额持有人年夜会;
(5)列席或委托代表列席基金份额持有人年夜会,对于基金份额持有人年夜会审议事项止
使表决权;
(6)查阅或复造地下表露的基金疑息材料;
(7)监视基金办理人的投资运做;
(8)对于基金办理人、基金托管人、基金办事机构侵害其正当权力的行动照章提告状讼
或者仲裁;
(9)法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余权力。

2、按照《基金法》、《运做法子》及其余相关规则,基金份额持有人的责任包含但是没有限
于:
(1)当真浏览并恪守《基金公约》、招募阐明书籍等疑息表露文献;
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机构,并告诉基金办理人;
(19)果背反《基金公约》招致基金财富丧失时,承诺担补偿义务,其补偿义务没有果其
退任而免去;
(20)按规则监视基金办理人按法令律例战《基金公约》规则实行本人的责任,基金管
理人果背反《基金公约》形成基金财富丧失时,应为基金份额持有人好处背基金办理人逃偿;
(21)履行失效的基金份额持有人年夜会的决定;
(22)法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余责任。

3、基金份额持有人
基金投资者持有原基金基金份额的行动即视为对于《基金公约》的供认战承受,基金投资
者自根据《基金公约》获得基金份额,即成为原基金份额持有人战《基金公约》确当事人,
曲至其没有再持有原基金的基金份额。基金份额持有人动作《基金公约》当事人其实不以正在《基
金公约》上书籍里签章或者签名为需要前提。

每份基金份额具备划一的正当权力。

1、按照《基金法》、《运做法子》及其余相关规则,基金份额持有人的权力包含但是没有限
于:
(1)分享基金财富支益;
(2)介入分派清理后的残剩基金财富;
(3)照章并依照基金公约战招募阐明书籍的商定请求让渡或者请求赎回其持有的基金份额;
(4)依照规则请求召开或者召启基金份额持有人年夜会;
(5)列席或委托代表列席基金份额持有人年夜会,对于基金份额持有人年夜会审议事项止
使表决权;
(6)查阅或复造地下表露的基金疑息材料;
(7)监视基金办理人的投资运做;
(8)对于基金办理人、基金托管人、基金办事机构侵害其正当权力的行动照章提告状讼
或者仲裁;
(9)法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余权力。

2、按照《基金法》、《运做法子》及其余相关规则,基金份额持有人的责任包含但是没有限
于:
(1)当真浏览并恪守《基金公约》、招募阐明书籍等疑息表露文献;

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94(2)懂得所投资基金产物,懂得本身危害接受才能,自立断定基金的投资价格,自立
干出投资决议计划,自止承当投资危害;
(3)存眷基金疑息表露,实时履行权力战实行责任;
(4)按照法令律例及证券买卖所相干规则停止认买、申买,并实时实行果认买、申买
招致的股分加持所触及的疑息表露等责任。

(5)接纳基金认买、申买、赎回对于价及法令律例战《基金公约》所规则的用度;
(6)正在其持有的基金份额规模内乱,承当基金吃亏或《基金公约》末行的无限义务;
(7)没有进行所有有益基金及其余《基金公约》当事人正当权力的勾当;
(8)履行失效的基金份额持有人年夜会的决定;
(9)返借正在基金买卖进程中果所有缘由取得的不妥得利;
(10)恪守基金办理人、基金托管人、发卖机媾和挂号机构的相干买卖及营业法则;
(11)供给基金办理人战禁锢机构照章请求供给的疑息,和没有时天革新战弥补,并保
证其实在性;
(12)法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余责任。

第两部份基金份额持有人年夜会
基金份额持有人年夜会由基金份额持有人构成,基金份额持有人的正当受权代表有权代表
基金份额持有人列席聚会并表决。基金份额持有人持有的每基金份额具有对等的投票权。

若以原基金为方针基金且基金办理人战基金托管人取原基金不异的连接基金的基金开
共失效,基于原基金战连接基金的相干性,原基金连接基金的基金份额持有人不妨凭所持有
的连接基金的基金份额间接列席或委托代表列席原基金的基金份额持有人年夜会并介入表
决。正在计较参会份额战计票时,连接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数战表决票数
为:正在原基金基金份额持有人年夜会的权力挂号日,连接基金持有原基金份额的总数乘以该基
金份额持有人所持有的连接基金份额占连接基金总份额的比率,计较成果依照四舍五进的圆
法,保存来整数位。

似原基金召启基金份额持有人年夜会,原基金连接基金的基金份额持有人有权亲身列席/
出具书籍里表决定见或者以代办署理投票受权拜托书籍委托代表列席/出具书籍里表决定见,并有权依照
所持有的连接基金基金份额对于应的原基金份额介入投票表决。

连接基金的基金办理人不该以连接基金的名义代表连接基金的全部基金份额持有人以
94(2)懂得所投资基金产物,懂得本身危害接受才能,自立断定基金的投资价格,自立
干出投资决议计划,自止承当投资危害;
(3)存眷基金疑息表露,实时履行权力战实行责任;
(4)按照法令律例及证券买卖所相干规则停止认买、申买,并实时实行果认买、申买
招致的股分加持所触及的疑息表露等责任。

(5)接纳基金认买、申买、赎回对于价及法令律例战《基金公约》所规则的用度;
(6)正在其持有的基金份额规模内乱,承当基金吃亏或《基金公约》末行的无限义务;
(7)没有进行所有有益基金及其余《基金公约》当事人正当权力的勾当;
(8)履行失效的基金份额持有人年夜会的决定;
(9)返借正在基金买卖进程中果所有缘由取得的不妥得利;
(10)恪守基金办理人、基金托管人、发卖机媾和挂号机构的相干买卖及营业法则;
(11)供给基金办理人战禁锢机构照章请求供给的疑息,和没有时天革新战弥补,并保
证其实在性;
(12)法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余责任。

第两部份基金份额持有人年夜会
基金份额持有人年夜会由基金份额持有人构成,基金份额持有人的正当受权代表有权代表
基金份额持有人列席聚会并表决。基金份额持有人持有的每基金份额具有对等的投票权。

若以原基金为方针基金且基金办理人战基金托管人取原基金不异的连接基金的基金开
共失效,基于原基金战连接基金的相干性,原基金连接基金的基金份额持有人不妨凭所持有
的连接基金的基金份额间接列席或委托代表列席原基金的基金份额持有人年夜会并介入表
决。正在计较参会份额战计票时,连接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数战表决票数
为:正在原基金基金份额持有人年夜会的权力挂号日,连接基金持有原基金份额的总数乘以该基
金份额持有人所持有的连接基金份额占连接基金总份额的比率,计较成果依照四舍五进的圆
法,保存来整数位。

似原基金召启基金份额持有人年夜会,原基金连接基金的基金份额持有人有权亲身列席/
出具书籍里表决定见或者以代办署理投票受权拜托书籍委托代表列席/出具书籍里表决定见,并有权依照
所持有的连接基金基金份额对于应的原基金份额介入投票表决。

连接基金的基金办理人不该以连接基金的名义代表连接基金的全部基金份额持有人以

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原基金的基金份额持有人的身份履行表决权,但是可承受连接基金的特定基金份额持有人的委
托以连接基金的基金份额持有人代办署理人的身份列席原基金的基金份额持有人年夜会并介入表
决。

连接基金的基金办理人代表连接基金的基金份额持有人发起召启或者召开原基金份额持
有人年夜会的,须先遵守连接基金基金公约的商定召启连接基金的基金份额持有人年夜会,连接
基金的基金份额持有人年夜会决议发起召启或者召开原基金份额持有人年夜会的,由连接基金的基
金办理人代表连接基金的基金份额持有人发起召启或者召开原基金份额持有人年夜会。

原基金份额持有人年夜会没有设平常机构。

1、召启事由
1、当呈现或者须要决议以下事由之一的,该当召启基金份额持有人年夜会,法令律例战中
国证监会还有规则的除中:
(1)末行《基金公约》;
(2)改换基金办理人;
(3)改换基金托管人;
(4)变换基金运做方法;
(5)调剂基金办理人、基金托管人的报答尺度;
(6)变动基金种别;
(7)原基金取其余基金的归并(法令律例、基金公约战华夏证监会还有规则的除中);
(8)变动基金投资方针、规模或者战略;
(9)变动基金份额持有人年夜会法式;
(10)基金办理人或者基金托管人请求召启基金份额持有人年夜会;
(11)独自或者算计持有原基金总份额10%以上(露10%)基金份额的基金份额持有人
(以基金办理人支来发起当日的基金份额计较,下共)便统一事项书籍里请求召启基金份额持
有人年夜会;
(12)对于基金当事人权力战责任发生严重作用的其余事项;
(13)法令律例、《基金公约》或者华夏证监会规则的其余该当召启基金份额持有人年夜会
的事项。

2、正在法令律例规则战《基金公约》商定的规模内乱且对于基金份额持有人好处无本色性没有
利作用的条件下,以下环境可由基金办理人战基金托管人商谈后点窜,没有需召启基金份额持
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原基金的基金份额持有人的身份履行表决权,但是可承受连接基金的特定基金份额持有人的委
托以连接基金的基金份额持有人代办署理人的身份列席原基金的基金份额持有人年夜会并介入表
决。

连接基金的基金办理人代表连接基金的基金份额持有人发起召启或者召开原基金份额持
有人年夜会的,须先遵守连接基金基金公约的商定召启连接基金的基金份额持有人年夜会,连接
基金的基金份额持有人年夜会决议发起召启或者召开原基金份额持有人年夜会的,由连接基金的基
金办理人代表连接基金的基金份额持有人发起召启或者召开原基金份额持有人年夜会。

原基金份额持有人年夜会没有设平常机构。

1、召启事由
1、当呈现或者须要决议以下事由之一的,该当召启基金份额持有人年夜会,法令律例战中
国证监会还有规则的除中:
(1)末行《基金公约》;
(2)改换基金办理人;
(3)改换基金托管人;
(4)变换基金运做方法;
(5)调剂基金办理人、基金托管人的报答尺度;
(6)变动基金种别;
(7)原基金取其余基金的归并(法令律例、基金公约战华夏证监会还有规则的除中);
(8)变动基金投资方针、规模或者战略;
(9)变动基金份额持有人年夜会法式;
(10)基金办理人或者基金托管人请求召启基金份额持有人年夜会;
(11)独自或者算计持有原基金总份额10%以上(露10%)基金份额的基金份额持有人
(以基金办理人支来发起当日的基金份额计较,下共)便统一事项书籍里请求召启基金份额持
有人年夜会;
(12)对于基金当事人权力战责任发生严重作用的其余事项;
(13)法令律例、《基金公约》或者华夏证监会规则的其余该当召启基金份额持有人年夜会
的事项。

2、正在法令律例规则战《基金公约》商定的规模内乱且对于基金份额持有人好处无本色性没有
利作用的条件下,以下环境可由基金办理人战基金托管人商谈后点窜,没有需召启基金份额持

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有人年夜会:
(1)法令律例请求添加的基金用度的支与;
(2)正在法令律例战《基金公约》规则的规模内乱调剂原基金的申买费率、赎回费率或者支
费方法;
(3)添加、削减、调剂基金份额种别树立;
(4)调剂基金的申买赎回方法及申买对于价、赎回对于价构成;
(5)调剂基金份额洁值、申买赎回浑单的计较战通知布告工夫或者频次;
(6)原基金的连接基金采纳非凡申买或者其余方法介入原基金的申买赎回;
(7)基金办理人、证券买卖所、挂号机构、发卖机构调剂相关基金认买、申买、赎回、
变换、买卖、支益分派、非买卖过户、转托管等营业的法则;
(8)目标指数改名或者调剂指数体例办法;
(9)基金守旧场中申买、赎回等相干营业;
(10)基金推出新营业或者办事;
(11)果响应的法令律例产生变更而该当对于《基金公约》停止点窜;
(12)依照指数体例机构的请求,按照指数利用答应和谈的商定,变动目标指数答应使
用费费率、计较办法或者付出方法等;
(13)对于《基金公约》的点窜对于基金份额持有人好处无本色性晦气作用或者点窜没有触及《基
金公约》当事人权力责任闭系产生严重变更;
(14)依照法令律例战《基金公约》规则没有需召启基金份额持有人年夜会的其余景象。

2、聚会召开人及召开方法
1、除法令律例规则或者《基金公约》还有商定中,基金份额持有人年夜会由基金办理人召
散。

2、基金办理人已按规则召开或者不克不及召开时,由基金托管人召开。

3、基金托管人以为有需要召启基金份额持有人年夜会的,该当背基金办理人提出版里提
议。基金办理人该当自支来书籍里发起之日起10日内乱决议能否召开,并书籍里奉告基金托管人。

基金办理人决议召开的,该当自出具书籍里决议之日起60日内乱召启;基金办理人决议没有召开,
基金托管人仍以为有需要召启的,该当由基金托管人自止召开,并自出具书籍里决议之日起
60日内乱召启并奉告基金办理人,基金办理人该当共同。

4、代表基金份额10%以上(露10%)的基金份额持有人便统一事项书籍里请求召启基金
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有人年夜会:
(1)法令律例请求添加的基金用度的支与;
(2)正在法令律例战《基金公约》规则的规模内乱调剂原基金的申买费率、赎回费率或者支
费方法;
(3)添加、削减、调剂基金份额种别树立;
(4)调剂基金的申买赎回方法及申买对于价、赎回对于价构成;
(5)调剂基金份额洁值、申买赎回浑单的计较战通知布告工夫或者频次;
(6)原基金的连接基金采纳非凡申买或者其余方法介入原基金的申买赎回;
(7)基金办理人、证券买卖所、挂号机构、发卖机构调剂相关基金认买、申买、赎回、
变换、买卖、支益分派、非买卖过户、转托管等营业的法则;
(8)目标指数改名或者调剂指数体例办法;
(9)基金守旧场中申买、赎回等相干营业;
(10)基金推出新营业或者办事;
(11)果响应的法令律例产生变更而该当对于《基金公约》停止点窜;
(12)依照指数体例机构的请求,按照指数利用答应和谈的商定,变动目标指数答应使
用费费率、计较办法或者付出方法等;
(13)对于《基金公约》的点窜对于基金份额持有人好处无本色性晦气作用或者点窜没有触及《基
金公约》当事人权力责任闭系产生严重变更;
(14)依照法令律例战《基金公约》规则没有需召启基金份额持有人年夜会的其余景象。

2、聚会召开人及召开方法
1、除法令律例规则或者《基金公约》还有商定中,基金份额持有人年夜会由基金办理人召
散。

2、基金办理人已按规则召开或者不克不及召开时,由基金托管人召开。

3、基金托管人以为有需要召启基金份额持有人年夜会的,该当背基金办理人提出版里提
议。基金办理人该当自支来书籍里发起之日起10日内乱决议能否召开,并书籍里奉告基金托管人。

基金办理人决议召开的,该当自出具书籍里决议之日起60日内乱召启;基金办理人决议没有召开,
基金托管人仍以为有需要召启的,该当由基金托管人自止召开,并自出具书籍里决议之日起
60日内乱召启并奉告基金办理人,基金办理人该当共同。

4、代表基金份额10%以上(露10%)的基金份额持有人便统一事项书籍里请求召启基金

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份额持有人年夜会,该当背基金办理人提出版里发起。基金办理人该当自支来书籍里发起之日起
10日内乱决议能否召开,并书籍里奉告提出发起的基金份额持有人代表战基金托管人。基金管
理人决议召开的,该当自出具书籍里决议之日起60日内乱召启;基金办理人决议没有召开,代表
基金份额10%以上(露10%)的基金份额持有人仍以为有需要召启的,该当背基金托管人
提出版里发起。基金托管人该当自支来书籍里发起之日起10日内乱决议能否召开,并书籍里奉告
提出发起的基金份额持有人代表战基金办理人;基金托管人决议召开的,该当自出具书籍里决
定之日起60日内乱召启并奉告基金办理人,基金办理人该当共同。

5、代表基金份额10%以上(露10%)的基金份额持有人便统一事项请求召启基金份额
持有人年夜会,而基金办理人、基金托管人皆没有召开的,独自或者算计代表基金份额10%以上
(露10%)的基金份额持有人有权自止召开,并至多提早30日报华夏证监会存案。基金份
额持有人照章自止召开基金份额持有人年夜会的,基金办理人、基金托管人该当共同,没有得阻
碍、搅扰。

6、基金份额持有人聚会的召开人担任采用肯定闭会工夫、地址、方法战权力挂号日。

3、召启基金份额持有人年夜会的告诉工夫、告诉内乱容、告诉方法
1、召启基金份额持有人年夜会,召开人应于聚会召启前30日,正在指定前言通知布告。基金份
额持有人年夜会告诉应至多载明以下内乱容:
(1)聚会召启的工夫、地址战聚会方式;
(2)聚会拟审议的事项、议事法式战表决方法;
(3)有权列席基金份额持有人年夜会的基金份额持有人的权力挂号日;
(4)受权拜托证实的内乱容请求(包含但是没有限于代办署理人身份,代办署理权力战代办署理无效刻日
等)、投递工夫战地址;
(5)会务常设接洽人姓名及接洽德律风;
(6)列席聚会者必需筹办的文献战必需实行的脚绝;
(7)召开人须要告诉的其余事项。

2、采纳通信闭会方法并停止表决的环境下,由聚会召开人决议正在聚会告诉中阐明原次
基金份额持有人年夜会所采纳的详细通信方法、拜托的公证构造及其接洽方法战接洽人、书籍里
表决定见寄接的停止工夫战支与方法。

3、似召开报酬基金办理人,借应另止书籍里告诉基金托管人来指定地址对于表决定见的计
票停止监视;似召开报酬基金托管人,则应另止书籍里告诉基金办理人来指定地址对于表决定见
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份额持有人年夜会,该当背基金办理人提出版里发起。基金办理人该当自支来书籍里发起之日起
10日内乱决议能否召开,并书籍里奉告提出发起的基金份额持有人代表战基金托管人。基金管
理人决议召开的,该当自出具书籍里决议之日起60日内乱召启;基金办理人决议没有召开,代表
基金份额10%以上(露10%)的基金份额持有人仍以为有需要召启的,该当背基金托管人
提出版里发起。基金托管人该当自支来书籍里发起之日起10日内乱决议能否召开,并书籍里奉告
提出发起的基金份额持有人代表战基金办理人;基金托管人决议召开的,该当自出具书籍里决
定之日起60日内乱召启并奉告基金办理人,基金办理人该当共同。

5、代表基金份额10%以上(露10%)的基金份额持有人便统一事项请求召启基金份额
持有人年夜会,而基金办理人、基金托管人皆没有召开的,独自或者算计代表基金份额10%以上
(露10%)的基金份额持有人有权自止召开,并至多提早30日报华夏证监会存案。基金份
额持有人照章自止召开基金份额持有人年夜会的,基金办理人、基金托管人该当共同,没有得阻
碍、搅扰。

6、基金份额持有人聚会的召开人担任采用肯定闭会工夫、地址、方法战权力挂号日。

3、召启基金份额持有人年夜会的告诉工夫、告诉内乱容、告诉方法
1、召启基金份额持有人年夜会,召开人应于聚会召启前30日,正在指定前言通知布告。基金份
额持有人年夜会告诉应至多载明以下内乱容:
(1)聚会召启的工夫、地址战聚会方式;
(2)聚会拟审议的事项、议事法式战表决方法;
(3)有权列席基金份额持有人年夜会的基金份额持有人的权力挂号日;
(4)受权拜托证实的内乱容请求(包含但是没有限于代办署理人身份,代办署理权力战代办署理无效刻日
等)、投递工夫战地址;
(5)会务常设接洽人姓名及接洽德律风;
(6)列席聚会者必需筹办的文献战必需实行的脚绝;
(7)召开人须要告诉的其余事项。

2、采纳通信闭会方法并停止表决的环境下,由聚会召开人决议正在聚会告诉中阐明原次
基金份额持有人年夜会所采纳的详细通信方法、拜托的公证构造及其接洽方法战接洽人、书籍里
表决定见寄接的停止工夫战支与方法。

3、似召开报酬基金办理人,借应另止书籍里告诉基金托管人来指定地址对于表决定见的计
票停止监视;似召开报酬基金托管人,则应另止书籍里告诉基金办理人来指定地址对于表决定见

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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的计票停止监视;似召开报酬基金份额持有人,则应另止书籍里告诉基金办理人战基金托管人
来指定地址对于表决定见的计票停止监视。基金办理人或者基金托管人拒没有派代表对于书籍里表决自满
睹的计票停止监视的,没有作用表决定见的计票效率。

4、基金份额持有人列席聚会的方法
基金份额持有人年夜会可经过现场闭会方法、通信闭会方法或者法令律例战禁锢机构答应的
其余方法召启,聚会的召启方法由聚会召开人肯定。

1、现场闭会。由基金份额持有人自己列席或者以代办署理投票受权拜托证实委托代表列席,
现场闭会时基金办理人战基金托管人的受权代表该当列席基金份额持有人年夜会,基金办理人
或者基金托管人没有派代表列席的,没有作用表决效率。现场闭会共时合适以下前提时,不妨停止
基金份额持有人年夜聚会程:
(1)亲身列席聚会者持有基金份额的凭据、受托列席聚会者出具的拜托人持有基金份
额的凭据及拜托人的代办署理投票受权拜托证实合适法令律例、《基金公约》战聚会告诉的规则,
而且持有基金份额的凭据取基金办理人持有的挂号材料符合;
(2)经查对,汇总来会者出示的正在权力挂号日持有基金份额的凭据显现,无效的基金
份额很多于原基金正在权力挂号日基金总份额的两分之一(露两分之一)。若来会者正在权力登
记日代表的无效的基金份额少于原基金正在权力挂号日基金总份额的两分之一,召开人不妨正在
本通知布告的基金份额持有人年夜会召启工夫的3个月当前、6个月之内,便本定审议事项从头召
散基金份额持有人年夜会。从头召开的基金份额持有人年夜会来会者正在权力挂号日代表的无效的
基金份额应很多于原基金正在权力挂号日基金总份额的三分之一(露三分之一)。

2、通信闭会。通信闭会系指基金份额持有人将其对于表决事项的投票以书籍里方式或者聚会
告诉商定的其余方法正在表决停止日之前投递至召开人指定的地点。通信闭会应以书籍里方法或者
聚会告诉商定的其余方法停止表决。

正在共时合适以下前提时,通信闭会的方法视为无效:
(1)聚会召开人按《基金公约》商定颁布聚会告诉后,正在2个任务日内乱持续颁布相干
提醒性通知布告;
(2)召开人按基金公约商定告诉基金托管人(假如基金托管报酬召开人,则为基金管
理人)来指定地址对于书籍里表决定见的计票停止监视。聚会召开人正在基金托管人(假如基金托
管报酬召开人,则为基金办理人)战公证构造的监视下依照聚会告诉规则的方法支与基金份
额持有人的书籍里表决定见;基金托管人或者基金办理人经告诉没有参与支与书籍里表决定见的,没有
98
的计票停止监视;似召开报酬基金份额持有人,则应另止书籍里告诉基金办理人战基金托管人
来指定地址对于表决定见的计票停止监视。基金办理人或者基金托管人拒没有派代表对于书籍里表决自满
睹的计票停止监视的,没有作用表决定见的计票效率。

4、基金份额持有人列席聚会的方法
基金份额持有人年夜会可经过现场闭会方法、通信闭会方法或者法令律例战禁锢机构答应的
其余方法召启,聚会的召启方法由聚会召开人肯定。

1、现场闭会。由基金份额持有人自己列席或者以代办署理投票受权拜托证实委托代表列席,
现场闭会时基金办理人战基金托管人的受权代表该当列席基金份额持有人年夜会,基金办理人
或者基金托管人没有派代表列席的,没有作用表决效率。现场闭会共时合适以下前提时,不妨停止
基金份额持有人年夜聚会程:
(1)亲身列席聚会者持有基金份额的凭据、受托列席聚会者出具的拜托人持有基金份
额的凭据及拜托人的代办署理投票受权拜托证实合适法令律例、《基金公约》战聚会告诉的规则,
而且持有基金份额的凭据取基金办理人持有的挂号材料符合;
(2)经查对,汇总来会者出示的正在权力挂号日持有基金份额的凭据显现,无效的基金
份额很多于原基金正在权力挂号日基金总份额的两分之一(露两分之一)。若来会者正在权力登
记日代表的无效的基金份额少于原基金正在权力挂号日基金总份额的两分之一,召开人不妨正在
本通知布告的基金份额持有人年夜会召启工夫的3个月当前、6个月之内,便本定审议事项从头召
散基金份额持有人年夜会。从头召开的基金份额持有人年夜会来会者正在权力挂号日代表的无效的
基金份额应很多于原基金正在权力挂号日基金总份额的三分之一(露三分之一)。

2、通信闭会。通信闭会系指基金份额持有人将其对于表决事项的投票以书籍里方式或者聚会
告诉商定的其余方法正在表决停止日之前投递至召开人指定的地点。通信闭会应以书籍里方法或者
聚会告诉商定的其余方法停止表决。

正在共时合适以下前提时,通信闭会的方法视为无效:
(1)聚会召开人按《基金公约》商定颁布聚会告诉后,正在2个任务日内乱持续颁布相干
提醒性通知布告;
(2)召开人按基金公约商定告诉基金托管人(假如基金托管报酬召开人,则为基金管
理人)来指定地址对于书籍里表决定见的计票停止监视。聚会召开人正在基金托管人(假如基金托
管报酬召开人,则为基金办理人)战公证构造的监视下依照聚会告诉规则的方法支与基金份
额持有人的书籍里表决定见;基金托管人或者基金办理人经告诉没有参与支与书籍里表决定见的,没有

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作用表决效率;
(3)自己间接出具书籍里定见或者受权别人代表出具书籍里定见的,基金份额持有人所持有
的基金份额没有小于正在权力挂号日基金总份额的两分之一(露两分之一);若自己间接出具书籍
里定见或者受权别人代表出具书籍里定见的基金份额持有人所持有的基金份额小于原基金正在权
益挂号日基金总份额的两分之一,召开人不妨正在本通知布告的基金份额持有人年夜会召启工夫的3
个月当前、6个月之内,便本定审议事项从头召开基金份额持有人年夜会。从头召开的基金份
额持有人年夜会该当有代表三分之一以上(露三分之一)基金份额的持有人间接出具书籍里定见
或者受权别人代表出具书籍里定见;
(4)上述第(3)项中间接出具书籍里定见的基金份额持有人或者受托代表别人出具书籍里
定见的代办署理人,共时提接的持有基金份额的凭据、受托出具书籍里定见的代办署理人出具的拜托人
持有基金份额的凭据及拜托人的代办署理投票受权拜托证实合适法令律例、《基金公约》战聚会
告诉的规则,并取基金挂号机构记实符合。

3、正在法令律例或者禁锢机构答应的环境下,经聚会告诉载明,基金份额持有人也能够摘
用收集、德律风或者其余方法停止表决,或采取收集、德律风或者其余方法受权别人代为列席聚会
并表决。

5、议事内乱容取法式
1、议事内乱容及提案权
议事内乱容为闭系基金份额持有人好处的严重事项,似《基金公约》的严重点窜、决议末
行《基金公约》、改换基金办理人、改换基金托管人、取其余基金归并(法令律例、基金开
共战华夏证监会还有规则的除中)、法令律例及《基金公约》规则的其余事项和聚会召开
人以为需提接基金份额持有人年夜会会商的其余事项。

基金份额持有人年夜会的召开人收回召开聚会的告诉后,对于本有提案的点窜该当正在基金份
额持有人年夜会召启前实时通知布告。

基金份额持有人年夜会没有得对于已事前通知布告的议事内乱容停止表决。

2、议事法式
(1)现场闭会
正在现场闭会的方法下,起首由年夜会掌管人依照以下第七条规则法式肯定战颁布监票人,
而后由年夜会掌管人宣读提案,经会商落后止表决,并构成年夜会决定。年夜会掌管报酬基金办理
人受权列席聚会的代表,正在基金办理人受权代表已能掌管年夜会的环境下,由基金托管人受权
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作用表决效率;
(3)自己间接出具书籍里定见或者受权别人代表出具书籍里定见的,基金份额持有人所持有
的基金份额没有小于正在权力挂号日基金总份额的两分之一(露两分之一);若自己间接出具书籍
里定见或者受权别人代表出具书籍里定见的基金份额持有人所持有的基金份额小于原基金正在权
益挂号日基金总份额的两分之一,召开人不妨正在本通知布告的基金份额持有人年夜会召启工夫的3
个月当前、6个月之内,便本定审议事项从头召开基金份额持有人年夜会。从头召开的基金份
额持有人年夜会该当有代表三分之一以上(露三分之一)基金份额的持有人间接出具书籍里定见
或者受权别人代表出具书籍里定见;
(4)上述第(3)项中间接出具书籍里定见的基金份额持有人或者受托代表别人出具书籍里
定见的代办署理人,共时提接的持有基金份额的凭据、受托出具书籍里定见的代办署理人出具的拜托人
持有基金份额的凭据及拜托人的代办署理投票受权拜托证实合适法令律例、《基金公约》战聚会
告诉的规则,并取基金挂号机构记实符合。

3、正在法令律例或者禁锢机构答应的环境下,经聚会告诉载明,基金份额持有人也能够摘
用收集、德律风或者其余方法停止表决,或采取收集、德律风或者其余方法受权别人代为列席聚会
并表决。

5、议事内乱容取法式
1、议事内乱容及提案权
议事内乱容为闭系基金份额持有人好处的严重事项,似《基金公约》的严重点窜、决议末
行《基金公约》、改换基金办理人、改换基金托管人、取其余基金归并(法令律例、基金开
共战华夏证监会还有规则的除中)、法令律例及《基金公约》规则的其余事项和聚会召开
人以为需提接基金份额持有人年夜会会商的其余事项。

基金份额持有人年夜会的召开人收回召开聚会的告诉后,对于本有提案的点窜该当正在基金份
额持有人年夜会召启前实时通知布告。

基金份额持有人年夜会没有得对于已事前通知布告的议事内乱容停止表决。

2、议事法式
(1)现场闭会
正在现场闭会的方法下,起首由年夜会掌管人依照以下第七条规则法式肯定战颁布监票人,
而后由年夜会掌管人宣读提案,经会商落后止表决,并构成年夜会决定。年夜会掌管报酬基金办理
人受权列席聚会的代表,正在基金办理人受权代表已能掌管年夜会的环境下,由基金托管人受权

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100
其列席聚会的代表掌管;假如基金办理人受权代表战基金托管人受权代表均已能掌管年夜会,
则由列席年夜会的基金份额持有人战代办署理人所持表决权的50%以上(露50%)推举发生一位
基金份额持有人动作该次基金份额持有人年夜会的掌管人。基金办理人战基金托管人拒没有列席
或者掌管基金份额持有人年夜会,没有作用基金份额持有人年夜会做出的决定的效率。

聚会召开人该当建造列席聚会职员的签字册。签字册载明参与聚会职员姓名(或者单元名
称)、身份证实文献号码、持有或者代表有表决权的基金份额、拜托人姓名(或者单元称号)战
接洽方法等事项。

(2)通信闭会
正在通信闭会的环境下,起首由召开人提早30日颁布提案,正在所告诉的表决停止日期后
2个任务日内乱正在公证构造监视下由召开人统计全数无效表决,正在公证构造监视下构成决定。

6、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人年夜会决定分为普通决定战出格决定:
1、普通决定,普通决定须经参与年夜会的基金份额持有人或者其代办署理人所持表决权的两分
之一以上(露两分之一)经过圆为无效;除以下第2项所规则的须以出格决定经过事项之外
的其余事项均以普通决定的方法经过。

2、出格决定,出格决定该当经参与年夜会的基金份额持有人或者其代办署理人所持表决权的三
分之两以上(露三分之两)经过圆可干出。变换基金运做方法、改换基金办理人或基金托
管人、末行《基金公约》、原基金取其余基金归并以出格决定经过圆为无效。

基金份额持有人年夜会采纳记名方法停止投票表决。

采纳通信方法停止表决时,除非正在计票时有充沛的差异凭证证实,不然提接合适聚会通
晓中规则简直认投资者身份文献的表决视为无效列席的投资者,概况合适聚会告诉规则的书籍
里表决定见视为无效表决,表决定见恍惚没有浑或者彼此抵触的视为弃权表决,但是该当计进出具
书籍里定见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人年夜会的各项提案或者统一项提案内乱并列的各项议题该当分隔审议、逐项表
决。

7、计票
1、现场闭会
(1)似年夜会由基金办理人或者基金托管人召开,基金份额持有人年夜会的掌管人该当正在会
100
其列席聚会的代表掌管;假如基金办理人受权代表战基金托管人受权代表均已能掌管年夜会,
则由列席年夜会的基金份额持有人战代办署理人所持表决权的50%以上(露50%)推举发生一位
基金份额持有人动作该次基金份额持有人年夜会的掌管人。基金办理人战基金托管人拒没有列席
或者掌管基金份额持有人年夜会,没有作用基金份额持有人年夜会做出的决定的效率。

聚会召开人该当建造列席聚会职员的签字册。签字册载明参与聚会职员姓名(或者单元名
称)、身份证实文献号码、持有或者代表有表决权的基金份额、拜托人姓名(或者单元称号)战
接洽方法等事项。

(2)通信闭会
正在通信闭会的环境下,起首由召开人提早30日颁布提案,正在所告诉的表决停止日期后
2个任务日内乱正在公证构造监视下由召开人统计全数无效表决,正在公证构造监视下构成决定。

6、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人年夜会决定分为普通决定战出格决定:
1、普通决定,普通决定须经参与年夜会的基金份额持有人或者其代办署理人所持表决权的两分
之一以上(露两分之一)经过圆为无效;除以下第2项所规则的须以出格决定经过事项之外
的其余事项均以普通决定的方法经过。

2、出格决定,出格决定该当经参与年夜会的基金份额持有人或者其代办署理人所持表决权的三
分之两以上(露三分之两)经过圆可干出。变换基金运做方法、改换基金办理人或基金托
管人、末行《基金公约》、原基金取其余基金归并以出格决定经过圆为无效。

基金份额持有人年夜会采纳记名方法停止投票表决。

采纳通信方法停止表决时,除非正在计票时有充沛的差异凭证证实,不然提接合适聚会通
晓中规则简直认投资者身份文献的表决视为无效列席的投资者,概况合适聚会告诉规则的书籍
里表决定见视为无效表决,表决定见恍惚没有浑或者彼此抵触的视为弃权表决,但是该当计进出具
书籍里定见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人年夜会的各项提案或者统一项提案内乱并列的各项议题该当分隔审议、逐项表
决。

7、计票
1、现场闭会
(1)似年夜会由基金办理人或者基金托管人召开,基金份额持有人年夜会的掌管人该当正在会

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
101
议开端后颁布发表正在列席聚会的基金份额持有人战代办署理人当选举二名基金份额持有人代表取年夜
会召开人受权的一位监视员配合担负监票人;似年夜会由基金份额持有人自止召开或者年夜会固然
由基金办理人或者基金托管人召开,可是基金办理人或者基金托管人已列席年夜会的,基金份额持
有人年夜会的掌管人该当正在聚会开端后颁布发表正在列席聚会的基金份额持有人当选举三名基金份
额持有人代表担负监票人。基金办理人或者基金托管人没有列席年夜会的,没有作用计票的效率。

(2)监票人该当正在基金份额持有人表决后当即停止盘点并由年夜会掌管人就地颁布计票
成果。

(3)假如聚会掌管人或者基金份额持有人或者代办署理人对提接的表决成果有思疑,不妨正在
颁布发表表决成果后当即对于所投票数请求停止从头盘点。监票人该当停止从头盘点,从头盘点以
一次为限。从头盘点后,年夜会掌管人该当就地颁布从头盘点成果。

(4)计票进程应由公证构造给予公证,基金办理人或者基金托管人拒没有列席年夜会的,没有
作用计票的效率。

2、通信闭会
正在通信闭会的环境下,计票方法为:由年夜会召开人受权的二名监视员正在基金托管人受权
代表(若由基金托管人召开,则为基金办理人受权代表)的监视下停止计票,并由公证构造
对于其计票进程给予公证。基金办理人或者基金托管人拒派代表对于书籍里表决定见的计票停止监视
的,没有作用计票战表决成果。

8、失效取通知布告
基金份额持有人年夜会的决定,召开人该当自经过之日起5日内乱报华夏证监会存案。

基金份额持有人年夜会的决定自表决经过之日起失效。

基金份额持有人年夜会决定自失效之日起2个任务日内乱依照法令律例战华夏证监会相干
规则的请求正在指定前言上通知布告。

基金办理人、基金托管人战基金份额持有人该当履行失效的基金份额持有人年夜会的决定。

失效的基金份额持有人年夜会决定对于全部基金份额持有人、基金办理人、基金托管人均有束缚
力。

9、原部份对于基金份额持有人年夜会召启事由、召启前提、议事法式、表决前提等规则,
但凡间接援用法令律例的部份,似未来法令律例点窜招致相干内乱容被撤消或者变动的,基金管
理人提早通知布告后,可间接对于原部份内乱容停止点窜战调剂,无需召启基金份额持有人年夜会审议。

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议开端后颁布发表正在列席聚会的基金份额持有人战代办署理人当选举二名基金份额持有人代表取年夜
会召开人受权的一位监视员配合担负监票人;似年夜会由基金份额持有人自止召开或者年夜会固然
由基金办理人或者基金托管人召开,可是基金办理人或者基金托管人已列席年夜会的,基金份额持
有人年夜会的掌管人该当正在聚会开端后颁布发表正在列席聚会的基金份额持有人当选举三名基金份
额持有人代表担负监票人。基金办理人或者基金托管人没有列席年夜会的,没有作用计票的效率。

(2)监票人该当正在基金份额持有人表决后当即停止盘点并由年夜会掌管人就地颁布计票
成果。

(3)假如聚会掌管人或者基金份额持有人或者代办署理人对提接的表决成果有思疑,不妨正在
颁布发表表决成果后当即对于所投票数请求停止从头盘点。监票人该当停止从头盘点,从头盘点以
一次为限。从头盘点后,年夜会掌管人该当就地颁布从头盘点成果。

(4)计票进程应由公证构造给予公证,基金办理人或者基金托管人拒没有列席年夜会的,没有
作用计票的效率。

2、通信闭会
正在通信闭会的环境下,计票方法为:由年夜会召开人受权的二名监视员正在基金托管人受权
代表(若由基金托管人召开,则为基金办理人受权代表)的监视下停止计票,并由公证构造
对于其计票进程给予公证。基金办理人或者基金托管人拒派代表对于书籍里表决定见的计票停止监视
的,没有作用计票战表决成果。

8、失效取通知布告
基金份额持有人年夜会的决定,召开人该当自经过之日起5日内乱报华夏证监会存案。

基金份额持有人年夜会的决定自表决经过之日起失效。

基金份额持有人年夜会决定自失效之日起2个任务日内乱依照法令律例战华夏证监会相干
规则的请求正在指定前言上通知布告。

基金办理人、基金托管人战基金份额持有人该当履行失效的基金份额持有人年夜会的决定。

失效的基金份额持有人年夜会决定对于全部基金份额持有人、基金办理人、基金托管人均有束缚
力。

9、原部份对于基金份额持有人年夜会召启事由、召启前提、议事法式、表决前提等规则,
但凡间接援用法令律例的部份,似未来法令律例点窜招致相干内乱容被撤消或者变动的,基金管
理人提早通知布告后,可间接对于原部份内乱容停止点窜战调剂,无需召启基金份额持有人年夜会审议。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
102
第三部份基金支益分派准绳、履行方法
1、基金支益分派准绳
1、每基金份额享有划一分派权。

2、当基金乏计报答率超越共期目标指数乏计报答率到达1%以上时,可停止支益分派。

3、若《基金公约》失效没有谦3个月可没有停止支益分派。

4、原基金支益分派采取现金方法。

5、正在合适基金支益分派前提的环境下,原基金支益每一年最多分派4次,屡屡基金支益
分派数额简直定准绳为使支益分派后基金乏计报答率尽量切近目标指数共期乏计报答率。

6、法令律例、禁锢构造、挂号机构、深圳证券买卖所还有规则的,从其规则。

正在没有背反法令律例且对于现有基金份额持有人好处无严重本色晦气作用的环境下,基金管
理人、挂号机构经取基金托管人商谈分歧并依照禁锢部分请求实行恰当法式后可对于基金支益
分派准绳停止调剂,没有需召启基金份额持有人年夜会。

2、支益分派计划
基金支益分派计划中应载明基金支益分派对于象、分派工夫、分派数额及比率、分派方法
等外容。

3、支益分派计划简直定、通知布告取施行
原基金支益分派计划由基金办理人制定,并由基金托管人复核,按照《疑息表露法子》
的相关规则正在指定前言通知布告。

4、基金支益分派中产生的用度
基金支益分派时所产生的银止转账或者其余脚绝用度由投资者自止承当。

第四部份取基金财富办理、应用相关用度的提与、付出方法取比率
1、基金用度的品种
1、基金办理人的办理费;
2、基金托管人的托管费;
3、目标指数答应利用费;
4、基金的证券、期货买卖用度;
5、除法令律例、华夏证监会还有规则中,《基金公约》失效后取基金相干的疑息表露费
用;
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第三部份基金支益分派准绳、履行方法
1、基金支益分派准绳
1、每基金份额享有划一分派权。

2、当基金乏计报答率超越共期目标指数乏计报答率到达1%以上时,可停止支益分派。

3、若《基金公约》失效没有谦3个月可没有停止支益分派。

4、原基金支益分派采取现金方法。

5、正在合适基金支益分派前提的环境下,原基金支益每一年最多分派4次,屡屡基金支益
分派数额简直定准绳为使支益分派后基金乏计报答率尽量切近目标指数共期乏计报答率。

6、法令律例、禁锢构造、挂号机构、深圳证券买卖所还有规则的,从其规则。

正在没有背反法令律例且对于现有基金份额持有人好处无严重本色晦气作用的环境下,基金管
理人、挂号机构经取基金托管人商谈分歧并依照禁锢部分请求实行恰当法式后可对于基金支益
分派准绳停止调剂,没有需召启基金份额持有人年夜会。

2、支益分派计划
基金支益分派计划中应载明基金支益分派对于象、分派工夫、分派数额及比率、分派方法
等外容。

3、支益分派计划简直定、通知布告取施行
原基金支益分派计划由基金办理人制定,并由基金托管人复核,按照《疑息表露法子》
的相关规则正在指定前言通知布告。

4、基金支益分派中产生的用度
基金支益分派时所产生的银止转账或者其余脚绝用度由投资者自止承当。

第四部份取基金财富办理、应用相关用度的提与、付出方法取比率
1、基金用度的品种
1、基金办理人的办理费;
2、基金托管人的托管费;
3、目标指数答应利用费;
4、基金的证券、期货买卖用度;
5、除法令律例、华夏证监会还有规则中,《基金公约》失效后取基金相干的疑息表露费
用;

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
103
6、《基金公约》失效后取基金相干的管帐师费、状师费、仲裁费战诉讼费;
7、基金份额持有人年夜会用度;
8、基金的银止汇划用度;
9、基金上市费及年费;
10、基金支益分派中产生的用度;
11、基金的启户用度战账户保护用度;
12、依照国度相关规则战《基金公约》商定,不妨正在基金财富中列收的其余用度。

2、基金用度计提办法、计提尺度战付出方法
1、基金办理人的办理费
原基金的办理费按前一日基金财产洁值的0.50%年费率计提。办理费的计较办法以下:
H=E×0.50%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金办理费
E为前一日的基金财产洁值
基金办理费逐日计较,每日乏计至每个月月终,按月付出,由托管人按照取办理人查对一
致的财政数据,主动正在月初5个任务日内乱、依照指定的账户途径停止资本付出,办理人无需
再出具资本划拨指令。若逢法定节沐日、歇息日等,付出日期逆延。用度主动扣划后,办理
人应停止查对,似发明数据没有符,实时接洽托管人商谈处理。

2、基金托管人的托管费
原基金的托管费按前一日基金财产洁值的0.10%的年费率计提。托管费的计较办法以下:
H=E×0.10%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金财产洁值
基金托管费逐日计较,每日乏计至每个月月终,按月付出,由托管人按照取办理人查对一
致的财政数据,主动正在月初5个任务日内乱、依照指定的账户途径停止资本付出,办理人无需
再出具资本划拨指令。若逢法定节沐日、歇息日等,付出日期逆延。用度主动扣划后,办理
人应停止查对,似发明数据没有符,实时接洽托管人商谈处理。

3、目标指数答应利用费
原基金依照基金办理人取目标指数答应圆所签定的指数利用答应和谈中所规则的指数
答应利用费计提办法付出指数答应利用费。

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6、《基金公约》失效后取基金相干的管帐师费、状师费、仲裁费战诉讼费;
7、基金份额持有人年夜会用度;
8、基金的银止汇划用度;
9、基金上市费及年费;
10、基金支益分派中产生的用度;
11、基金的启户用度战账户保护用度;
12、依照国度相关规则战《基金公约》商定,不妨正在基金财富中列收的其余用度。

2、基金用度计提办法、计提尺度战付出方法
1、基金办理人的办理费
原基金的办理费按前一日基金财产洁值的0.50%年费率计提。办理费的计较办法以下:
H=E×0.50%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金办理费
E为前一日的基金财产洁值
基金办理费逐日计较,每日乏计至每个月月终,按月付出,由托管人按照取办理人查对一
致的财政数据,主动正在月初5个任务日内乱、依照指定的账户途径停止资本付出,办理人无需
再出具资本划拨指令。若逢法定节沐日、歇息日等,付出日期逆延。用度主动扣划后,办理
人应停止查对,似发明数据没有符,实时接洽托管人商谈处理。

2、基金托管人的托管费
原基金的托管费按前一日基金财产洁值的0.10%的年费率计提。托管费的计较办法以下:
H=E×0.10%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金财产洁值
基金托管费逐日计较,每日乏计至每个月月终,按月付出,由托管人按照取办理人查对一
致的财政数据,主动正在月初5个任务日内乱、依照指定的账户途径停止资本付出,办理人无需
再出具资本划拨指令。若逢法定节沐日、歇息日等,付出日期逆延。用度主动扣划后,办理
人应停止查对,似发明数据没有符,实时接洽托管人商谈处理。

3、目标指数答应利用费
原基金依照基金办理人取目标指数答应圆所签定的指数利用答应和谈中所规则的指数
答应利用费计提办法付出指数答应利用费。

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104
指数答应利用费的费率、支与上限、详细计较办法及付出方法请拜见招募阐明书籍。

假如指数利用答应和谈商定的指数答应利用费的计较办法、费率、支与上限战付出方法
等产生调剂,原基金将采取调剂后的办法或者费率计较指数答应利用费。基金办理人应正在招募
阐明书籍及其革新或者其余通知布告中表露基金最新合用的办法。此项变动无需召启基金份额持有人
年夜会审议,但是基金办理人应依照基金公约的商定正在指定前言给予通知布告。

上述“1、基金用度的品种”中第4-12项用度,按照相关律例及响应和谈规则,按用度
实践收入金额加入当期用度,由基金托管人从基金财富中付出。

3、没有加入基金用度的名目
以下用度没有加入基金用度:
1、基金办理人战基金托管人果已实行或者已完整实行责任招致的用度收入或者基金财富的
丧失;
2、基金办理人战基金托管人处置取基金运做有关的事项产生的用度;
3、《基金公约》失效前的相干用度;
4、其余按照相干法令律例及华夏证监会的相关规则没有得加入基金用度的名目。

4、基金税支
原基金付出给基金办理人、基金托管人的各项用度均为露税价钱,详细税率合用华夏税
务主管构造的规则。

原基金运做进程中触及的各征税主体,其征税责任按国度税支法令、律例履行。基金财
产投资的相干税支,由基金份额持有人承当,基金办理人或其余扣纳责任人依照国度相关
税支征支的规则代扣代纳。

第五部份基金财富的投资标的目的战投资节制
1、投资规模
原基金次要投资于目标指数成分股、备选成分股。为更佳天完成投资方针,基金借可投
资于非成分股(露中小板、创业板及其余华夏证监会备案或者批准上市的股票)、债券(包含
国债、央止单据、金融债券、企业债券、券、中期单据、短时间融资券、超短时间融资券、
次级债券、处所当局债券、可变换债券、可互换债券及其余经华夏证监会答应投资的债券)、
衍死品(包含股指期货、股票期权、国债期货)、财产撑持证券、货泉商场东西(露共业存
单、债券回买等)、银止入款和法令律例或者华夏证监会答应基金投资的其余金融东西。

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指数答应利用费的费率、支与上限、详细计较办法及付出方法请拜见招募阐明书籍。

假如指数利用答应和谈商定的指数答应利用费的计较办法、费率、支与上限战付出方法
等产生调剂,原基金将采取调剂后的办法或者费率计较指数答应利用费。基金办理人应正在招募
阐明书籍及其革新或者其余通知布告中表露基金最新合用的办法。此项变动无需召启基金份额持有人
年夜会审议,但是基金办理人应依照基金公约的商定正在指定前言给予通知布告。

上述“1、基金用度的品种”中第4-12项用度,按照相关律例及响应和谈规则,按用度
实践收入金额加入当期用度,由基金托管人从基金财富中付出。

3、没有加入基金用度的名目
以下用度没有加入基金用度:
1、基金办理人战基金托管人果已实行或者已完整实行责任招致的用度收入或者基金财富的
丧失;
2、基金办理人战基金托管人处置取基金运做有关的事项产生的用度;
3、《基金公约》失效前的相干用度;
4、其余按照相干法令律例及华夏证监会的相关规则没有得加入基金用度的名目。

4、基金税支
原基金付出给基金办理人、基金托管人的各项用度均为露税价钱,详细税率合用华夏税
务主管构造的规则。

原基金运做进程中触及的各征税主体,其征税责任按国度税支法令、律例履行。基金财
产投资的相干税支,由基金份额持有人承当,基金办理人或其余扣纳责任人依照国度相关
税支征支的规则代扣代纳。

第五部份基金财富的投资标的目的战投资节制
1、投资规模
原基金次要投资于目标指数成分股、备选成分股。为更佳天完成投资方针,基金借可投
资于非成分股(露中小板、创业板及其余华夏证监会备案或者批准上市的股票)、债券(包含
国债、央止单据、金融债券、企业债券、券、中期单据、短时间融资券、超短时间融资券、
次级债券、处所当局债券、可变换债券、可互换债券及其余经华夏证监会答应投资的债券)、
衍死品(包含股指期货、股票期权、国债期货)、财产撑持证券、货泉商场东西(露共业存
单、债券回买等)、银止入款和法令律例或者华夏证监会答应基金投资的其余金融东西。

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105
原基金可按照法令律例的规则介入转归还营业。似法令律例或者禁锢机构当前允
许基金投资其余种类,基金办理人正在实行恰当法式后,不妨将其归入投资规模。

原基金投资于目标指数成分股战备选成分股的比率没有矮于基金财产洁值的90%,且没有
矮于非现金基金财产的80%,果法令律例的规则而受节制的景象除中。原基金正在每一个买卖
日日末正在扣除股指期货、国债期货战股票期权开约需交纳的买卖包管金后,该当坚持没有矮于
买卖包管金一倍的现金。此中,现金没有包含凑趣算备付金、存出包管金、应支申买款等。

2、投资节制
1、拉拢节制
基金的投资拉拢应遵守以上限造:
(1)基金投资于目标指数成分股及备选成分股的比率没有矮于基金财产洁值的90%;
(2)原基金投资于统一本初权力人的百般财产撑持证券的比率,没有得超越基金财产洁
值的10%;
(3)原基金持有的全数财产撑持证券,其市值没有得超越基金财产洁值的20%;
(4)原基金持有的统一(指统一信誉级别)财产撑持证券的比率,没有得超越该财产撑持
证券范围的10%;
(5)原基金办理人办理的全数基金投资于统一本初权力人的百般财产撑持证券,没有得
超越其百般财产撑持证券算计范围的10%;
(6)原基金应投资于信誉级别评级为BBB以上(露BBB)的财产撑持证券。基金持有资
产撑持证券时代,假如其信誉品级降低、没有再合适投资尺度,应正在评级陈述宣布之日起3个
月内乱给予全数出卖;
(7)基金财富介入股票刊行申买,原基金所申报的金额没有超越原基金的总财产,原基
金所申报的股票数目没有超越拟刊行股票公司原次刊行股票的总量;
(8)原基金加入世界银止间共业商场停止债券回买的资本余额没有得超越基金财产洁值
的40%,加入世界银止间共业商场停止债券回买的最持久限为1年,债券回买来期后没有得展
期;
(9)原基金自动投资于活动性受限财产的市值算计没有得超越原基金财产洁值的15%;
果证券商场动摇、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金没有符
开该比率节制的,基金办理人没有得自动新删活动性受限财产的投资;
(10)原基金取公募类证券资管产物及华夏证监会认定的其余主体为买卖敌手展开顺回
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原基金可按照法令律例的规则介入转归还营业。似法令律例或者禁锢机构当前允
许基金投资其余种类,基金办理人正在实行恰当法式后,不妨将其归入投资规模。

原基金投资于目标指数成分股战备选成分股的比率没有矮于基金财产洁值的90%,且没有
矮于非现金基金财产的80%,果法令律例的规则而受节制的景象除中。原基金正在每一个买卖
日日末正在扣除股指期货、国债期货战股票期权开约需交纳的买卖包管金后,该当坚持没有矮于
买卖包管金一倍的现金。此中,现金没有包含凑趣算备付金、存出包管金、应支申买款等。

2、投资节制
1、拉拢节制
基金的投资拉拢应遵守以上限造:
(1)基金投资于目标指数成分股及备选成分股的比率没有矮于基金财产洁值的90%;
(2)原基金投资于统一本初权力人的百般财产撑持证券的比率,没有得超越基金财产洁
值的10%;
(3)原基金持有的全数财产撑持证券,其市值没有得超越基金财产洁值的20%;
(4)原基金持有的统一(指统一信誉级别)财产撑持证券的比率,没有得超越该财产撑持
证券范围的10%;
(5)原基金办理人办理的全数基金投资于统一本初权力人的百般财产撑持证券,没有得
超越其百般财产撑持证券算计范围的10%;
(6)原基金应投资于信誉级别评级为BBB以上(露BBB)的财产撑持证券。基金持有资
产撑持证券时代,假如其信誉品级降低、没有再合适投资尺度,应正在评级陈述宣布之日起3个
月内乱给予全数出卖;
(7)基金财富介入股票刊行申买,原基金所申报的金额没有超越原基金的总财产,原基
金所申报的股票数目没有超越拟刊行股票公司原次刊行股票的总量;
(8)原基金加入世界银止间共业商场停止债券回买的资本余额没有得超越基金财产洁值
的40%,加入世界银止间共业商场停止债券回买的最持久限为1年,债券回买来期后没有得展
期;
(9)原基金自动投资于活动性受限财产的市值算计没有得超越原基金财产洁值的15%;
果证券商场动摇、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金没有符
开该比率节制的,基金办理人没有得自动新删活动性受限财产的投资;
(10)原基金取公募类证券资管产物及华夏证监会认定的其余主体为买卖敌手展开顺回

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买买卖的,可承受量押品的天资请求该当取原基金公约商定的投资规模坚持分歧;
(11)基金正在所有买卖日日末,持有的购进股指期货开约价格,没有得超越基金财产洁值
的10%;正在所有买卖日日末,持有的出卖期货开约价格没有得超越基金持有的股票总市值的
20%,正在所有买卖日内乱买卖(没有包含仄仓)的股指期货开约的成接金额没有得超越上一买卖日
基金财产洁值的20%;
(12)基金正在所有买卖日日末,持有的购进国债期货开约价格,没有得超越基金财产洁值
的15%;基金正在所有买卖日日末,持有的出卖国债期货开约价格没有得超越基金持有的债券总
市值的30%;基金正在所有买卖日内乱买卖(没有包含仄仓)的国债期货开约的成接金额没有得超越
上一买卖日基金财产洁值的30%;
(13)正在所有买卖日日末,持有的购进股指期货战国债期货开约价格取有价证券市值之
战,没有得超越基金财产洁值的100%;每一个买卖日日末正在扣除股指期货、国债期货战股票期
权开约需交纳的买卖包管金后,该当坚持没有矮于买卖包管金一倍的现金;
(14)基金果已仄仓的期权开约付出战支与的权力金总数没有得超越基金财产洁值的10%;
启仓出卖认买期权的,应持有脚额目标证券;启仓出卖认沽期权的,应持有开约止权所需的
齐额现金或者买卖所法则承认的可冲抵期权包管金的现金等价物;已仄仓的期权开约里值没有得
超越基金财产洁值的20%。此中,开约里值依照止权价乘以开约乘数计较;
(15)原基金财产总值没有超越基金财产洁值的140%;
(16)正在所有买卖日日末,原基金持有的融资购进股票取其余有价证券市值之战,没有得
超越基金财产洁值的95%;
(17)原基金介入转归还营业该当合适以下请求:
A、归还证券财产没有得超越基金财产洁值的30%,归还刻日正在10个买卖日以上的归还证
券应归入《活动性危害办理规则》所述活动性受限证券的规模;
B、介入归还营业的单只证券没有得超越基金持有该证券总量的30%;
C、比来6个月内乱日均基金财产洁值没有得矮于2亿元;
D、原基金介入证券归还的均匀残剩刻日没有得超越30天,均匀残剩刻日依照市值减权仄
均计较。

(18)法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余投资节制。

除上述(6)、(9)、(10)、(17)景象以外,果证券/期货商场动摇、证券刊行人归并、
基金范围变更、目标指数成分股调剂、目标指数成分股活动性节制等基金办理人以外的身分
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买买卖的,可承受量押品的天资请求该当取原基金公约商定的投资规模坚持分歧;
(11)基金正在所有买卖日日末,持有的购进股指期货开约价格,没有得超越基金财产洁值
的10%;正在所有买卖日日末,持有的出卖期货开约价格没有得超越基金持有的股票总市值的
20%,正在所有买卖日内乱买卖(没有包含仄仓)的股指期货开约的成接金额没有得超越上一买卖日
基金财产洁值的20%;
(12)基金正在所有买卖日日末,持有的购进国债期货开约价格,没有得超越基金财产洁值
的15%;基金正在所有买卖日日末,持有的出卖国债期货开约价格没有得超越基金持有的债券总
市值的30%;基金正在所有买卖日内乱买卖(没有包含仄仓)的国债期货开约的成接金额没有得超越
上一买卖日基金财产洁值的30%;
(13)正在所有买卖日日末,持有的购进股指期货战国债期货开约价格取有价证券市值之
战,没有得超越基金财产洁值的100%;每一个买卖日日末正在扣除股指期货、国债期货战股票期
权开约需交纳的买卖包管金后,该当坚持没有矮于买卖包管金一倍的现金;
(14)基金果已仄仓的期权开约付出战支与的权力金总数没有得超越基金财产洁值的10%;
启仓出卖认买期权的,应持有脚额目标证券;启仓出卖认沽期权的,应持有开约止权所需的
齐额现金或者买卖所法则承认的可冲抵期权包管金的现金等价物;已仄仓的期权开约里值没有得
超越基金财产洁值的20%。此中,开约里值依照止权价乘以开约乘数计较;
(15)原基金财产总值没有超越基金财产洁值的140%;
(16)正在所有买卖日日末,原基金持有的融资购进股票取其余有价证券市值之战,没有得
超越基金财产洁值的95%;
(17)原基金介入转归还营业该当合适以下请求:
A、归还证券财产没有得超越基金财产洁值的30%,归还刻日正在10个买卖日以上的归还证
券应归入《活动性危害办理规则》所述活动性受限证券的规模;
B、介入归还营业的单只证券没有得超越基金持有该证券总量的30%;
C、比来6个月内乱日均基金财产洁值没有得矮于2亿元;
D、原基金介入证券归还的均匀残剩刻日没有得超越30天,均匀残剩刻日依照市值减权仄
均计较。

(18)法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余投资节制。

除上述(6)、(9)、(10)、(17)景象以外,果证券/期货商场动摇、证券刊行人归并、
基金范围变更、目标指数成分股调剂、目标指数成分股活动性节制等基金办理人以外的身分

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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导致基金投资比率没有合适上述规则投资比率的,基金办理人该当正在10个买卖日内乱停止调剂,
但是华夏证监会规则的非凡景象除中。果证券商场动摇、上市公司归并、基金范围变更等基金
办理人以外的身分导致基金投资没有合适上述(17)规则的,基金办理人没有得新删证券归还业
务。法令律例还有规则时,从其规则。

基金办理人该当自基金公约失效之日起6个月内乱使基金的投资拉拢比率合适基金公约的
相关商定。正在上述时代内乱,原基金的投资规模、投资战略该当合适基金公约的商定。基金托
管人对于基金的投资的监视取查抄自原基金公约失效之日起开端。

假如法令律例或者禁锢部分对于原基金公约商定投资拉拢比率节制停止变动的,以变动后的
规则为准。法令律例或者禁锢部分撤消上述节制,似合用于原基金,基金办理人正在实行恰当程
序后,则原基金投资没有再受相干节制,主动恪守届时无效的法令律例或者禁锢规则,没有需召启
基金份额持有人年夜会审议。

2、制止行动
为保护基金份额持有人的正当权力,基金财富没有得用于以下投资或勾当:
(1)启销证券;
(2)背反规则背别人存款或供给包管;
(3)进行承当无穷义务的投资;
(4)背其基金办理人、基金托管人出资;
(5)进行内乱幕买卖、把持证券买卖价钱及其余没有合法的证券买卖勾当;
(6)法令、止政律例战华夏证监会规则制止的其余勾当。

基金办理人应用基金财富生意基金办理人、基金托管人及其控股股东、实践节制人或
取其有严重短长闭系的公司刊行的证券或启销期内乱启销的证券,或进行其余严重联系关系接
易的,该当合适基金的投资方针战投资战略,遵守持有人好处劣先准绳,防备好处抵触,修
坐健康内乱部审批体制战评价体制,依照商场公道公道价钱履行。相干买卖必需事前获得基金
托管人的赞成,并按法令律例给予表露。严重联系关系买卖应提接基金办理人董事会审议,并经
过三分之两以上的自力董事经过。基金办理人董事会应至多每半年对于联系关系买卖事项停止查看。

似法令、止政律例或者禁锢部分撤消或者变动上述制止性规则,基金办理人正在实行恰当法式
后,原基金可没有受上述规则的节制或者以变动后的规则为准。

第六部份基金财产洁值的计较办法战通知布告方法
基金财产洁值是指基金财产总值加来基金欠债后的价格。

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导致基金投资比率没有合适上述规则投资比率的,基金办理人该当正在10个买卖日内乱停止调剂,
但是华夏证监会规则的非凡景象除中。果证券商场动摇、上市公司归并、基金范围变更等基金
办理人以外的身分导致基金投资没有合适上述(17)规则的,基金办理人没有得新删证券归还业
务。法令律例还有规则时,从其规则。

基金办理人该当自基金公约失效之日起6个月内乱使基金的投资拉拢比率合适基金公约的
相关商定。正在上述时代内乱,原基金的投资规模、投资战略该当合适基金公约的商定。基金托
管人对于基金的投资的监视取查抄自原基金公约失效之日起开端。

假如法令律例或者禁锢部分对于原基金公约商定投资拉拢比率节制停止变动的,以变动后的
规则为准。法令律例或者禁锢部分撤消上述节制,似合用于原基金,基金办理人正在实行恰当程
序后,则原基金投资没有再受相干节制,主动恪守届时无效的法令律例或者禁锢规则,没有需召启
基金份额持有人年夜会审议。

2、制止行动
为保护基金份额持有人的正当权力,基金财富没有得用于以下投资或勾当:
(1)启销证券;
(2)背反规则背别人存款或供给包管;
(3)进行承当无穷义务的投资;
(4)背其基金办理人、基金托管人出资;
(5)进行内乱幕买卖、把持证券买卖价钱及其余没有合法的证券买卖勾当;
(6)法令、止政律例战华夏证监会规则制止的其余勾当。

基金办理人应用基金财富生意基金办理人、基金托管人及其控股股东、实践节制人或
取其有严重短长闭系的公司刊行的证券或启销期内乱启销的证券,或进行其余严重联系关系接
易的,该当合适基金的投资方针战投资战略,遵守持有人好处劣先准绳,防备好处抵触,修
坐健康内乱部审批体制战评价体制,依照商场公道公道价钱履行。相干买卖必需事前获得基金
托管人的赞成,并按法令律例给予表露。严重联系关系买卖应提接基金办理人董事会审议,并经
过三分之两以上的自力董事经过。基金办理人董事会应至多每半年对于联系关系买卖事项停止查看。

似法令、止政律例或者禁锢部分撤消或者变动上述制止性规则,基金办理人正在实行恰当法式
后,原基金可没有受上述规则的节制或者以变动后的规则为准。

第六部份基金财产洁值的计较办法战通知布告方法
基金财产洁值是指基金财产总值加来基金欠债后的价格。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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《基金公约》失效后,正在开端操持基金份额申买或赎回前,基金办理人该当至多每周
正在指定网站表露一次基金份额洁值战基金份额乏计洁值。

正在开端操持基金份额申买或赎回后,基金办理人该当正在没有早于每一个启搁日的第二天,通
过指定网站、基金发卖机构网站或交易网面,表露启搁日的基金份额洁值战基金份额乏计
洁值。

基金办理人该当正在没有早于半年度战年度最初一日的第二天,正在指定网站表露半年度战年度
最初一日的基金份额洁值战基金份额乏计洁值。

第七部份基金公约消除战末行的事由、法式和基金财富清理方法
1、《基金公约》的变动
1、变动基金公约触及法令律例规则或者原公约商定应经基金份额持有人年夜会决定经过的
事项的,应召启基金份额持有人年夜会决定经过。对法令律例规则战基金公约商定可没有经基
金份额持有人年夜会决定经过的事项,由基金办理人战基金托管人赞成后变动并通知布告,并报中
国证监会存案。

2、闭于《基金公约》变动的基金份额持有人年夜会决定自失效前方可履行,自决定失效
后二日内乱正在指定前言通知布告。

2、《基金公约》的末行事由
有以下景象之一的,经实行相干法式后,《基金公约》该当末行:
1、基金份额持有人年夜会决议末行的;
2、基金办理人、基金托管人工作末行,正在6个月内乱不新基金办理人、新基金托管人
启交的;
3、《基金公约》商定的其余景象;
4、相干法令律例战华夏证监会规则的其余环境。

3、基金财富的清理
1、基金财富清理小组:自呈现《基金公约》末行事由之日起30个任务日内乱创造清理小
组,基金办理人构造基金财富清理小组并正在华夏证监会的监视下停止基金清理。

2、基金财富清理小组构成:基金财富清理小构成员由基金办理人、基金托管人、具备
进行证券相干营业资历的备案管帐师、状师和华夏证监会指定的职员构成。基金财富清理
小组不妨聘请需要的任务职员。

3、基金财富清理小组工作:基金财富清理小组担任基金财富的保存、清算、估价、变
108
《基金公约》失效后,正在开端操持基金份额申买或赎回前,基金办理人该当至多每周
正在指定网站表露一次基金份额洁值战基金份额乏计洁值。

正在开端操持基金份额申买或赎回后,基金办理人该当正在没有早于每一个启搁日的第二天,通
过指定网站、基金发卖机构网站或交易网面,表露启搁日的基金份额洁值战基金份额乏计
洁值。

基金办理人该当正在没有早于半年度战年度最初一日的第二天,正在指定网站表露半年度战年度
最初一日的基金份额洁值战基金份额乏计洁值。

第七部份基金公约消除战末行的事由、法式和基金财富清理方法
1、《基金公约》的变动
1、变动基金公约触及法令律例规则或者原公约商定应经基金份额持有人年夜会决定经过的
事项的,应召启基金份额持有人年夜会决定经过。对法令律例规则战基金公约商定可没有经基
金份额持有人年夜会决定经过的事项,由基金办理人战基金托管人赞成后变动并通知布告,并报中
国证监会存案。

2、闭于《基金公约》变动的基金份额持有人年夜会决定自失效前方可履行,自决定失效
后二日内乱正在指定前言通知布告。

2、《基金公约》的末行事由
有以下景象之一的,经实行相干法式后,《基金公约》该当末行:
1、基金份额持有人年夜会决议末行的;
2、基金办理人、基金托管人工作末行,正在6个月内乱不新基金办理人、新基金托管人
启交的;
3、《基金公约》商定的其余景象;
4、相干法令律例战华夏证监会规则的其余环境。

3、基金财富的清理
1、基金财富清理小组:自呈现《基金公约》末行事由之日起30个任务日内乱创造清理小
组,基金办理人构造基金财富清理小组并正在华夏证监会的监视下停止基金清理。

2、基金财富清理小组构成:基金财富清理小构成员由基金办理人、基金托管人、具备
进行证券相干营业资历的备案管帐师、状师和华夏证监会指定的职员构成。基金财富清理
小组不妨聘请需要的任务职员。

3、基金财富清理小组工作:基金财富清理小组担任基金财富的保存、清算、估价、变

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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现战分派。基金财富清理小组不妨照章停止需要的平易近事勾当。

4、基金财富清理法式:
(1)《基金公约》末行景象呈现时,由基金财富清理小组同一接收基金;
(2)对于基金财富战债务债权停止清算战确认;
(3)对于基金财富停止估值战变现;
(4)建造清理陈述;
(5)礼聘管帐师工作所对于清理陈述停止内部审计,礼聘状师工作所对于清理陈述出具法
律定见书籍;
(6)将清理陈述报华夏证监会存案并通知布告;
(7)对于基金残剩财富停止分派。

5、基金财富清理的刻日为6个月,但是果原基金所持证券的活动性遭到节制而不克不及实时
变现的,清理刻日响应逆延。

4、清理用度
清理用度是指基金财富清理小组正在停止基金清理进程中产生的一切公道用度,清理用度
由基金财富清理小组劣先从基金财富中付出。

5、基金财富清理残剩财产的分派
根据基金财富清理的分派计划,将基金财富清理后的全数残剩财产扣除基金财富清理费
用、接纳所短税款并了债基金债权后,按基金份额持有人持有的基金份额比率停止分派。

6、基金财富清理的通知布告
清理进程中的相关严重事项须实时通知布告;基金财富清理陈述经管帐师工作所审计并由律
师工作所出具法令定见书籍后报华夏证监会存案并通知布告。基金财富清理通知布告于基金财富清理报
告报华夏证监会存案后5个任务日内乱由基金财富清理小组停止通知布告。

7、基金财富清理账册及文献的保管
基金财富清理账册及相关文献由基金托管人保管15年以上。

第八部份争议处理方法
各圆当事人赞成,果《基金公约》而发生的或者取《基金公约》相关的十足争议,各圆
当事人应经过商谈、调剂处理,商谈、调剂不克不及处理的,所有一圆均有权将争议提接华夏
国际经济商业仲裁委员会,仲裁地址为北京市,依照华夏国际经济商业仲裁委员会届时有
109
现战分派。基金财富清理小组不妨照章停止需要的平易近事勾当。

4、基金财富清理法式:
(1)《基金公约》末行景象呈现时,由基金财富清理小组同一接收基金;
(2)对于基金财富战债务债权停止清算战确认;
(3)对于基金财富停止估值战变现;
(4)建造清理陈述;
(5)礼聘管帐师工作所对于清理陈述停止内部审计,礼聘状师工作所对于清理陈述出具法
律定见书籍;
(6)将清理陈述报华夏证监会存案并通知布告;
(7)对于基金残剩财富停止分派。

5、基金财富清理的刻日为6个月,但是果原基金所持证券的活动性遭到节制而不克不及实时
变现的,清理刻日响应逆延。

4、清理用度
清理用度是指基金财富清理小组正在停止基金清理进程中产生的一切公道用度,清理用度
由基金财富清理小组劣先从基金财富中付出。

5、基金财富清理残剩财产的分派
根据基金财富清理的分派计划,将基金财富清理后的全数残剩财产扣除基金财富清理费
用、接纳所短税款并了债基金债权后,按基金份额持有人持有的基金份额比率停止分派。

6、基金财富清理的通知布告
清理进程中的相关严重事项须实时通知布告;基金财富清理陈述经管帐师工作所审计并由律
师工作所出具法令定见书籍后报华夏证监会存案并通知布告。基金财富清理通知布告于基金财富清理报
告报华夏证监会存案后5个任务日内乱由基金财富清理小组停止通知布告。

7、基金财富清理账册及文献的保管
基金财富清理账册及相关文献由基金托管人保管15年以上。

第八部份争议处理方法
各圆当事人赞成,果《基金公约》而发生的或者取《基金公约》相关的十足争议,各圆
当事人应经过商谈、调剂处理,商谈、调剂不克不及处理的,所有一圆均有权将争议提接华夏
国际经济商业仲裁委员会,仲裁地址为北京市,依照华夏国际经济商业仲裁委员会届时有

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110
效的仲裁法则按通俗法式停止仲裁。仲裁判决是结局的,对于当事人均有束缚力,仲裁用度
由败诉圆承当。

争议处置时代,单方当事人应固守基金办理人战基金托管人工作,各自持续忠诚、勤
勉、尽责天实行《基金公约》战托管和谈规则的责任,保护基金份额持有人的正当权力。

《基金公约》受华夏法令统领。

第九部份基金公约寄存天战投资者获得基金公约的方法
《基金公约》副本一式六份,除上报相关禁锢机构一式两份中,基金办理人、基金托管
人各持有两份,每份具备划一的法令效率。

《基金公约》可印造成册,供投资者正在基金办理人、基金托管人、发卖机构的筹办公场合
战交易场合查阅。

110
效的仲裁法则按通俗法式停止仲裁。仲裁判决是结局的,对于当事人均有束缚力,仲裁用度
由败诉圆承当。

争议处置时代,单方当事人应固守基金办理人战基金托管人工作,各自持续忠诚、勤
勉、尽责天实行《基金公约》战托管和谈规则的责任,保护基金份额持有人的正当权力。

《基金公约》受华夏法令统领。

第九部份基金公约寄存天战投资者获得基金公约的方法
《基金公约》副本一式六份,除上报相关禁锢机构一式两份中,基金办理人、基金托管
人各持有两份,每份具备划一的法令效率。

《基金公约》可印造成册,供投资者正在基金办理人、基金托管人、发卖机构的筹办公场合
战交易场合查阅。

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111
附件两:基金托管和谈纲要
1、托管和谈当事人
(一)基金办理人
称号:中原基金办理无限公司
备案地点:北京市逆义区天竺空港产业区A区
筹办公地点:北京市西乡区金融年夜街33号通泰年夜厦B座8层
邮政编码:100033
法定代表人:杨明辉
创造日期:1998年4月9日
核准创造构造及核准创造文号:华夏证监会证监基字[1998]16号
构造方式:无限义务公司
备案本钱:2.38亿元国民币
运营规模:1、基金召募;2、基金发卖;3、财产办理;4、进行特定客户财产办理营业;
5、华夏证监会批准的其余营业。

(两)基金托管人
称号:华夏股分无限公司(简称:华夏)
居处:北京市西乡区金融年夜街25号
筹办公地点:北京市西乡区闹市心年夜街1号院1号楼
邮政编码:100033
法定代表人:田国坐
创造日期:2004年9月17日
基金托管营业核准文号:华夏证监会证监基字[1998]12号
构造方式:股分无限公司
备案本钱:国民币贰仟伍佰亿壹仟整玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存绝时代:继续运营
运营规模:接收”入款;收搁短时间、中期、持久存款;操持国际中凑趣算;操持单据启
兑取揭现;刊行金融债券;代办署理刊行、代办署理兑付、启销当局债券;生意当局债券、金融债券;
进行共业拆借;生意、代办署理生意中汇;进行银止卡营业;供给信誉证办事及包管;代办署理支付
金钱及代办署理保障营业;供给保存箱办事;经业监视办理机构等禁锢部分核准的其余
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附件两:基金托管和谈纲要
1、托管和谈当事人
(一)基金办理人
称号:中原基金办理无限公司
备案地点:北京市逆义区天竺空港产业区A区
筹办公地点:北京市西乡区金融年夜街33号通泰年夜厦B座8层
邮政编码:100033
法定代表人:杨明辉
创造日期:1998年4月9日
核准创造构造及核准创造文号:华夏证监会证监基字[1998]16号
构造方式:无限义务公司
备案本钱:2.38亿元国民币
运营规模:1、基金召募;2、基金发卖;3、财产办理;4、进行特定客户财产办理营业;
5、华夏证监会批准的其余营业。

(两)基金托管人
称号:华夏股分无限公司(简称:华夏)
居处:北京市西乡区金融年夜街25号
筹办公地点:北京市西乡区闹市心年夜街1号院1号楼
邮政编码:100033
法定代表人:田国坐
创造日期:2004年9月17日
基金托管营业核准文号:华夏证监会证监基字[1998]12号
构造方式:股分无限公司
备案本钱:国民币贰仟伍佰亿壹仟整玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存绝时代:继续运营
运营规模:接收”大众入款;收搁短时间、中期、持久存款;操持国际中凑趣算;操持单据启
兑取揭现;刊行金融债券;代办署理刊行、代办署理兑付、启销当局债券;生意当局债券、金融债券;
进行共业拆借;生意、代办署理生意中汇;进行银止卡营业;供给信誉证办事及包管;代办署理支付
金钱及代办署理保障营业;供给保存箱办事;经业监视办理机构等禁锢部分核准的其余

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112
营业。

2、基金托管人对于基金办理人的营业监视战核对
(一)基金托管人按照相关法令律例的规则及《基金公约》的商定,对于基金投资规模、
投资对于象停止监视。《基金公约》明白商定基金投资气概或者证券采用尺度的,基金办理人应
依照基金托管人请求的格局供给投资种类池,以便基金托管人应用相干技巧零碎,对于基金真
际投资能否合适《基金公约》闭于证券采用尺度的商定停止监视,对于存留疑义的事项停止核
查。

原基金投资规模、投资对于象以下:
原基金次要投资于目标指数成分股、备选成分股。为更佳天完成投资方针,基金借可投
资于非成分股(露中小板、创业板及其余华夏证监会备案或者批准上市的股票)、债券(包含国
债、央止单据、金融债券、企业债券、券、中期单据、短时间融资券、超短时间融资券、
次级债券、处所当局债券、可变换债券、可互换债券及其余经华夏证监会答应投资的债券)、
衍死品(包含股指期货、股票期权、国债期货)、财产撑持证券、货泉商场东西(露共业存
单、债券回买等)、银止入款和法令律例或者华夏证监会答应基金投资的其余金融东西。

原基金可按照法令律例的规则介入转归还营业。似法令律例或者禁锢机构当前允
许基金投资其余种类,基金办理人正在实行恰当法式后,不妨将其归入投资规模。

原基金投资于目标指数成分股战备选成分股的比率没有矮于基金财产洁值的90%,且没有
矮于非现金基金财产的80%,果法令律例的规则而受节制的景象除中。原基金正在每一个买卖
日日末正在扣除股指期货、国债期货战股票期权开约需交纳的买卖包管金后,该当坚持没有矮于
买卖包管金一倍的现金。此中,现金没有包含凑趣算备付金、存出包管金、应支申买款等。

(两)基金托管人按照相关法令律例的规则及《基金公约》的商定,对于基金投资、融资
比率停止监视。基金托管人按下述比率战调剂刻日停止监视:
1、基金投资于目标指数成分股及备选成分股的比率没有矮于基金财产洁值的90%;
2、原基金投资于统一本初权力人的百般财产撑持证券的比率,没有得超越基金财产洁值
的10%;
3、原基金持有的全数财产撑持证券,其市值没有得超越基金财产洁值的20%;
4、原基金持有的统一(指统一信誉级别)财产撑持证券的比率,没有得超越该财产撑持证
券范围的10%;
112
营业。

2、基金托管人对于基金办理人的营业监视战核对
(一)基金托管人按照相关法令律例的规则及《基金公约》的商定,对于基金投资规模、
投资对于象停止监视。《基金公约》明白商定基金投资气概或者证券采用尺度的,基金办理人应
依照基金托管人请求的格局供给投资种类池,以便基金托管人应用相干技巧零碎,对于基金真
际投资能否合适《基金公约》闭于证券采用尺度的商定停止监视,对于存留疑义的事项停止核
查。

原基金投资规模、投资对于象以下:
原基金次要投资于目标指数成分股、备选成分股。为更佳天完成投资方针,基金借可投
资于非成分股(露中小板、创业板及其余华夏证监会备案或者批准上市的股票)、债券(包含国
债、央止单据、金融债券、企业债券、券、中期单据、短时间融资券、超短时间融资券、
次级债券、处所当局债券、可变换债券、可互换债券及其余经华夏证监会答应投资的债券)、
衍死品(包含股指期货、股票期权、国债期货)、财产撑持证券、货泉商场东西(露共业存
单、债券回买等)、银止入款和法令律例或者华夏证监会答应基金投资的其余金融东西。

原基金可按照法令律例的规则介入转归还营业。似法令律例或者禁锢机构当前允
许基金投资其余种类,基金办理人正在实行恰当法式后,不妨将其归入投资规模。

原基金投资于目标指数成分股战备选成分股的比率没有矮于基金财产洁值的90%,且没有
矮于非现金基金财产的80%,果法令律例的规则而受节制的景象除中。原基金正在每一个买卖
日日末正在扣除股指期货、国债期货战股票期权开约需交纳的买卖包管金后,该当坚持没有矮于
买卖包管金一倍的现金。此中,现金没有包含凑趣算备付金、存出包管金、应支申买款等。

(两)基金托管人按照相关法令律例的规则及《基金公约》的商定,对于基金投资、融资
比率停止监视。基金托管人按下述比率战调剂刻日停止监视:
1、基金投资于目标指数成分股及备选成分股的比率没有矮于基金财产洁值的90%;
2、原基金投资于统一本初权力人的百般财产撑持证券的比率,没有得超越基金财产洁值
的10%;
3、原基金持有的全数财产撑持证券,其市值没有得超越基金财产洁值的20%;
4、原基金持有的统一(指统一信誉级别)财产撑持证券的比率,没有得超越该财产撑持证
券范围的10%;

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5、原基金办理人办理的且由原基金托管人托管的全数基金投资于统一本初权力人的各
类财产撑持证券,没有得超越其百般财产撑持证券算计范围的10%;
6、原基金应投资于信誉级别评级为BBB以上(露BBB)的财产撑持证券。基金持有财产
撑持证券时代,假如其信誉品级降低、没有再合适投资尺度,应正在评级陈述宣布之日起3个月
内乱给予全数出卖;
7、基金财富介入股票刊行申买,原基金所申报的金额没有超越原基金的总财产,原基金
所申报的股票数目没有超越拟刊行股票公司原次刊行股票的总量;
8、原基金加入世界银止间共业商场停止债券回买的资本余额没有得超越基金财产洁值的
40%,加入世界银止间共业商场停止债券回买的最持久限为1年,债券回买来期后没有得展期;
9、原基金自动投资于活动性受限财产的市值算计没有得超越原基金财产洁值的15%;果
证券商场动摇、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金没有合适
该比率节制的,基金办理人没有得自动新删活动性受限财产的投资;
10、原基金取公募类证券资管产物及华夏证监会认定的其余主体为买卖敌手展开顺回买
买卖的,可承受量押品的天资请求该当取原基金公约商定的投资规模坚持分歧;
11、基金正在所有买卖日日末,持有的购进股指期货开约价格,没有得超越基金财产洁值的
10%;正在所有买卖日日末,持有的出卖期货开约价格没有得超越基金持有的股票总市值的20%,
正在所有买卖日内乱买卖(没有包含仄仓)的股指期货开约的成接金额没有得超越上一买卖日基金资
产洁值的20%;
12、基金正在所有买卖日日末,持有的购进国债期货开约价格,没有得超越基金财产洁值的
15%;基金正在所有买卖日日末,持有的出卖国债期货开约价格没有得超越基金持有的债券总市
值的30%;基金正在所有买卖日内乱买卖(没有包含仄仓)的国债期货开约的成接金额没有得超越上
一买卖日基金财产洁值的30%;
13、正在所有买卖日日末,持有的购进股指期货战国债期货开约价格取有价证券市值之战,
没有得超越基金财产洁值的100%;每一个买卖日日末正在扣除股指期货、国债期货战股票期权开
约需交纳的买卖包管金后,该当坚持没有矮于买卖包管金一倍的现金;
14、基金果已仄仓的期权开约付出战支与的权力金总数没有得超越基金财产洁值的10%;
启仓出卖认买期权的,应持有脚额目标证券;启仓出卖认沽期权的,应持有开约止权所需的
齐额现金或者买卖所法则承认的可冲抵期权包管金的现金等价物;已仄仓的期权开约里值没有得
超越基金财产洁值的20%。此中,开约里值依照止权价乘以开约乘数计较;
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5、原基金办理人办理的且由原基金托管人托管的全数基金投资于统一本初权力人的各
类财产撑持证券,没有得超越其百般财产撑持证券算计范围的10%;
6、原基金应投资于信誉级别评级为BBB以上(露BBB)的财产撑持证券。基金持有财产
撑持证券时代,假如其信誉品级降低、没有再合适投资尺度,应正在评级陈述宣布之日起3个月
内乱给予全数出卖;
7、基金财富介入股票刊行申买,原基金所申报的金额没有超越原基金的总财产,原基金
所申报的股票数目没有超越拟刊行股票公司原次刊行股票的总量;
8、原基金加入世界银止间共业商场停止债券回买的资本余额没有得超越基金财产洁值的
40%,加入世界银止间共业商场停止债券回买的最持久限为1年,债券回买来期后没有得展期;
9、原基金自动投资于活动性受限财产的市值算计没有得超越原基金财产洁值的15%;果
证券商场动摇、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金没有合适
该比率节制的,基金办理人没有得自动新删活动性受限财产的投资;
10、原基金取公募类证券资管产物及华夏证监会认定的其余主体为买卖敌手展开顺回买
买卖的,可承受量押品的天资请求该当取原基金公约商定的投资规模坚持分歧;
11、基金正在所有买卖日日末,持有的购进股指期货开约价格,没有得超越基金财产洁值的
10%;正在所有买卖日日末,持有的出卖期货开约价格没有得超越基金持有的股票总市值的20%,
正在所有买卖日内乱买卖(没有包含仄仓)的股指期货开约的成接金额没有得超越上一买卖日基金资
产洁值的20%;
12、基金正在所有买卖日日末,持有的购进国债期货开约价格,没有得超越基金财产洁值的
15%;基金正在所有买卖日日末,持有的出卖国债期货开约价格没有得超越基金持有的债券总市
值的30%;基金正在所有买卖日内乱买卖(没有包含仄仓)的国债期货开约的成接金额没有得超越上
一买卖日基金财产洁值的30%;
13、正在所有买卖日日末,持有的购进股指期货战国债期货开约价格取有价证券市值之战,
没有得超越基金财产洁值的100%;每一个买卖日日末正在扣除股指期货、国债期货战股票期权开
约需交纳的买卖包管金后,该当坚持没有矮于买卖包管金一倍的现金;
14、基金果已仄仓的期权开约付出战支与的权力金总数没有得超越基金财产洁值的10%;
启仓出卖认买期权的,应持有脚额目标证券;启仓出卖认沽期权的,应持有开约止权所需的
齐额现金或者买卖所法则承认的可冲抵期权包管金的现金等价物;已仄仓的期权开约里值没有得
超越基金财产洁值的20%。此中,开约里值依照止权价乘以开约乘数计较;

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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15、原基金财产总值没有超越基金财产洁值的140%;
16、正在所有买卖日日末,原基金持有的融资购进股票取其余有价证券市值之战,没有得超
过基金财产洁值的95%;
17、原基金介入转归还营业该当合适以下请求:
A、归还证券财产没有得超越基金财产洁值的30%,归还刻日正在10个买卖日以上的归还证
券应归入《活动性危害办理规则》所述活动性受限证券的规模;
B、介入归还营业的单只证券没有得超越基金持有该证券总量的30%;
C、比来6个月内乱日均基金财产洁值没有得矮于2亿元;
D、原基金介入证券归还的均匀残剩刻日没有得超越30天,均匀残剩刻日依照市值减权仄
均计较
18、法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余投资节制。

除上述6、9、10、17景象以外,果证券/期货商场动摇、证券刊行人归并、基金范围变
动、目标指数成分股调剂、目标指数成分股活动性节制等基金办理人以外的身分导致基金投
资比率没有合适上述规则投资比率的,基金办理人该当正在10个买卖日内乱停止调剂,但是华夏证监
会规则的非凡景象除中。果证券商场动摇、上市公司归并、基金范围变更等基金办理人以外
的身分导致基金投资没有合适上述17规则的,基金办理人没有得新删证券归还营业。法令律例另
有规则时,从其规则。

基金办理人该当自基金公约失效之日起6个月内乱使基金的投资拉拢比率合适基金公约的
相关商定。正在上述时代内乱,原基金的投资规模、投资战略该当合适基金公约的商定。基金托
管人对于基金的投资的监视取查抄自原基金公约失效之日起开端。

假如法令律例或者禁锢部分对于原基金公约商定投资拉拢比率节制停止变动的,以变动后的
规则为准。法令律例或者禁锢部分撤消上述节制,似合用于原基金,基金办理人正在实行恰当程
序后,则原基金投资没有再受相干节制,主动恪守届时无效的法令律例或者禁锢规则,没有需召启
基金份额持有人年夜会审议。

(三)基金托管人按照相关法令律例的规则及《基金公约》的商定,对于原托管和谈第十
五条第十两款基金投资制止行动经过过后监视方法停止监视。

基金办理人应用基金财富生意基金办理人、基金托管人及其控股股东、实践节制人或
取其有其余严重短长闭系的公司刊行的证券或启销期内乱启销的证券,或进行其余严重闭
联买卖的,该当合适基金的投资方针战投资战略,遵守基金份额持有人好处劣先的准绳,防
114
15、原基金财产总值没有超越基金财产洁值的140%;
16、正在所有买卖日日末,原基金持有的融资购进股票取其余有价证券市值之战,没有得超
过基金财产洁值的95%;
17、原基金介入转归还营业该当合适以下请求:
A、归还证券财产没有得超越基金财产洁值的30%,归还刻日正在10个买卖日以上的归还证
券应归入《活动性危害办理规则》所述活动性受限证券的规模;
B、介入归还营业的单只证券没有得超越基金持有该证券总量的30%;
C、比来6个月内乱日均基金财产洁值没有得矮于2亿元;
D、原基金介入证券归还的均匀残剩刻日没有得超越30天,均匀残剩刻日依照市值减权仄
均计较
18、法令律例及华夏证监会规则的战《基金公约》商定的其余投资节制。

除上述6、9、10、17景象以外,果证券/期货商场动摇、证券刊行人归并、基金范围变
动、目标指数成分股调剂、目标指数成分股活动性节制等基金办理人以外的身分导致基金投
资比率没有合适上述规则投资比率的,基金办理人该当正在10个买卖日内乱停止调剂,但是华夏证监
会规则的非凡景象除中。果证券商场动摇、上市公司归并、基金范围变更等基金办理人以外
的身分导致基金投资没有合适上述17规则的,基金办理人没有得新删证券归还营业。法令律例另
有规则时,从其规则。

基金办理人该当自基金公约失效之日起6个月内乱使基金的投资拉拢比率合适基金公约的
相关商定。正在上述时代内乱,原基金的投资规模、投资战略该当合适基金公约的商定。基金托
管人对于基金的投资的监视取查抄自原基金公约失效之日起开端。

假如法令律例或者禁锢部分对于原基金公约商定投资拉拢比率节制停止变动的,以变动后的
规则为准。法令律例或者禁锢部分撤消上述节制,似合用于原基金,基金办理人正在实行恰当程
序后,则原基金投资没有再受相干节制,主动恪守届时无效的法令律例或者禁锢规则,没有需召启
基金份额持有人年夜会审议。

(三)基金托管人按照相关法令律例的规则及《基金公约》的商定,对于原托管和谈第十
五条第十两款基金投资制止行动经过过后监视方法停止监视。

基金办理人应用基金财富生意基金办理人、基金托管人及其控股股东、实践节制人或
取其有其余严重短长闭系的公司刊行的证券或启销期内乱启销的证券,或进行其余严重闭
联买卖的,该当合适基金的投资方针战投资战略,遵守基金份额持有人好处劣先的准绳,防

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
115
范好处抵触,成立健康内乱部审批体制战评价体制,依照商场公道公道价钱履行,合适华夏证
监会的规则,并按法令律例给予表露。

(四)基金托管人按照相关法令律例的规则及《基金公约》的商定,对于基金办理人介入
银止间债券商场停止监视。基金办理人应正在基金投资运做之前背基金托管人供给合适法令法
规及止业尺度的、经稳重采用的、原基金合用的银止间债券商场买卖敌手名单,并商定各接
易敌手所合用的买卖凑趣算方法。基金办理人应严酷依照买卖敌手名单的规模正在银止间债券市
场采用买卖敌手。基金托管人监视基金办理人能否按事先供给的银止间债券商场买卖敌手名
单停止买卖。基金办理人不妨每半年对于银止间债券商场买卖敌手名单及凑趣算方法停止革新,
新名单肯定前已取原次剔除的买卖敌手所停止但是还没有凑趣算的买卖,仍应依照和谈停止凑趣算。

似基金办理人按照商场环境须要姑且调剂银止间债券商场买卖敌手名单及凑趣算方法的,应背
基金托管人阐明来由,并正在取买卖敌手产生买卖前3个任务日内乱取基金托管人商谈处理。

基金办理人担任对于买卖敌手的资疑节制,按银止间债券商场的买卖法则停止买卖,并背
责处理果买卖敌手没有实行公约而形成的胶葛及丧失,基金托管人没有承当由此形成的所有法令
义务及丧失。若已践约的买卖敌手正在基金托管人取基金办理人肯定的工夫前仍已承当背约责
任及其余相干法令义务的,基金办理人不妨对于响应丧失先止给予承当,而后再背相干买卖对于
脚逃偿。基金托管人则按照银止间债券商场成接单对于公约实行环境停止监视。似基金托管人
过后发明基金办理人不依照事前商定的买卖敌手或者买卖方法停止买卖时,基金托管人应及
时提示基金办理人,基金托管人没有承当由此形成的所有丧失战义务。

(五)基金托管人按照相关法令律例的规则及《基金公约》的商定,对于基金办理人投资
畅通受限证券停止监视。

基金办理人投资畅通受限证券,应事前按照华夏证监会相干规则,明白基金投资畅通受
限证券的比率,制定严酷的投资决议计划过程微风险节制轨制,防备活动性危害、法令危害战操
风格险等各类危害。基金托管人对于基金办理人能否恪守相干轨制、活动性危害处理预案和
相干投资额度战比率等的环境停止监视。

1、原基金投资的畅通受限证券须为经华夏证监会核准的非地下刊行股票、地下刊行股
票网下配卖部份等正在刊行时明白必定刻日锁按期的可买卖证券,没有包含因为宣布严重动静或者
其余缘由而姑且停牌的证券、已刊行已上市证券、回买买卖中的量押券等畅通受限证券。原
基金没有投资有锁按期但是锁按期没有明白的证券。

原基金投资的畅通受限证券限于可由华夏证券挂号凑趣算无限义务公司或者地方国债挂号
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范好处抵触,成立健康内乱部审批体制战评价体制,依照商场公道公道价钱履行,合适华夏证
监会的规则,并按法令律例给予表露。

(四)基金托管人按照相关法令律例的规则及《基金公约》的商定,对于基金办理人介入
银止间债券商场停止监视。基金办理人应正在基金投资运做之前背基金托管人供给合适法令法
规及止业尺度的、经稳重采用的、原基金合用的银止间债券商场买卖敌手名单,并商定各接
易敌手所合用的买卖凑趣算方法。基金办理人应严酷依照买卖敌手名单的规模正在银止间债券市
场采用买卖敌手。基金托管人监视基金办理人能否按事先供给的银止间债券商场买卖敌手名
单停止买卖。基金办理人不妨每半年对于银止间债券商场买卖敌手名单及凑趣算方法停止革新,
新名单肯定前已取原次剔除的买卖敌手所停止但是还没有凑趣算的买卖,仍应依照和谈停止凑趣算。

似基金办理人按照商场环境须要姑且调剂银止间债券商场买卖敌手名单及凑趣算方法的,应背
基金托管人阐明来由,并正在取买卖敌手产生买卖前3个任务日内乱取基金托管人商谈处理。

基金办理人担任对于买卖敌手的资疑节制,按银止间债券商场的买卖法则停止买卖,并背
责处理果买卖敌手没有实行公约而形成的胶葛及丧失,基金托管人没有承当由此形成的所有法令
义务及丧失。若已践约的买卖敌手正在基金托管人取基金办理人肯定的工夫前仍已承当背约责
任及其余相干法令义务的,基金办理人不妨对于响应丧失先止给予承当,而后再背相干买卖对于
脚逃偿。基金托管人则按照银止间债券商场成接单对于公约实行环境停止监视。似基金托管人
过后发明基金办理人不依照事前商定的买卖敌手或者买卖方法停止买卖时,基金托管人应及
时提示基金办理人,基金托管人没有承当由此形成的所有丧失战义务。

(五)基金托管人按照相关法令律例的规则及《基金公约》的商定,对于基金办理人投资
畅通受限证券停止监视。

基金办理人投资畅通受限证券,应事前按照华夏证监会相干规则,明白基金投资畅通受
限证券的比率,制定严酷的投资决议计划过程微风险节制轨制,防备活动性危害、法令危害战操
风格险等各类危害。基金托管人对于基金办理人能否恪守相干轨制、活动性危害处理预案和
相干投资额度战比率等的环境停止监视。

1、原基金投资的畅通受限证券须为经华夏证监会核准的非地下刊行股票、地下刊行股
票网下配卖部份等正在刊行时明白必定刻日锁按期的可买卖证券,没有包含因为宣布严重动静或者
其余缘由而姑且停牌的证券、已刊行已上市证券、回买买卖中的量押券等畅通受限证券。原
基金没有投资有锁按期但是锁按期没有明白的证券。

原基金投资的畅通受限证券限于可由华夏证券挂号凑趣算无限义务公司或者地方国债挂号

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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凑趣算无限义务公司担任挂号战存管,并可正在证券买卖所或者世界银止间债券商场买卖的证券。

原基金投资的畅通受限证券应包管挂号存管正在原基金名下,基金办理人担任相干任务的
降真战调和,并保证基金托管人可以平常查询。果基金办理人差错发生的畅通受限证券挂号
存管成绩,形成基金托管人没法平安保存原基金财产的义务取丧失,及果畅通受限证券存管
间接作用原基金平安的义务及丧失,由基金办理人承当。

原基金投资畅通受限证券,没有得预支所有方式的包管金。

2、基金办理人投资非地下刊行股票,应制定活动性危害处理预案并经其董事会核准。

危害处理预案应包含但是没有限于果投资畅通受限证券须要处理的基金投资比率节制掉调、基金
活动性坚苦和相干丧失的应付处理办法,和相关非常 十分环境的处理。基金办理人应正在初次
投资畅通受限证券前背基金托管人供给基金投资非地下刊行股票相干活动性危害处理预案。

基金办理人对于原基金投资畅通受限证券的活动性危害担任,保证对于相干危害采纳主动有
效的办法,正在公道的工夫内乱无效处理基金运做的活动性成绩。似果基金巨额赎回或者商场产生
激烈变更等缘由而招致基金现金周转坚苦时,基金办理人应包管供给脚额现金保证基金的收
付凑趣算,并承当一切丧失。对于原基金果投资畅通受限证券招致的活动性危害,基金托管人没有
承当所有义务。似果基金办理人缘由招致原基金呈现丧失导致基金托管人承当连戴补偿义务
的,基金办理人应补偿基金托管人由此蒙受的丧失。

3、原基金投资非地下刊行股票,基金办理人应至多于投资前三个任务日背基金托管人
提接相关书籍里材料,并包管背基金托管人供给的相关材料实在、精确、完好。相关材料若有
调剂,基金办理人应实时供给调剂后的材料。上述书籍里材料包含但是没有限于:
(1)华夏证监会核准刊行非地下刊行股票的核准文献。

(2)非地下刊行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行材料。

(3)非地下刊行股票刊行人取华夏证券挂号凑趣算无限义务公司或者地方国债挂号凑趣算有
限义务公司签定的证券挂号及办事和谈。

(4)基金拟认买的数目、价钱、总本钱、账里价格。

4、基金办理人应正在原基金投资非地下刊行股票后二个买卖日内乱,正在华夏证监会指定媒
介表露所投资非地下刊行股票的称号、数目、总本钱、账里价格,和总本钱战账里价格占
基金财产洁值的比率、锁按期等疑息。

原基金相关投资畅通受限证券比率似背反相关节制规则,正在公道刻日内乱已能停止实时调
整,基金办理人应正在二个任务日内乱体例姑且陈述书籍,给予通知布告。

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凑趣算无限义务公司担任挂号战存管,并可正在证券买卖所或者世界银止间债券商场买卖的证券。

原基金投资的畅通受限证券应包管挂号存管正在原基金名下,基金办理人担任相干任务的
降真战调和,并保证基金托管人可以平常查询。果基金办理人差错发生的畅通受限证券挂号
存管成绩,形成基金托管人没法平安保存原基金财产的义务取丧失,及果畅通受限证券存管
间接作用原基金平安的义务及丧失,由基金办理人承当。

原基金投资畅通受限证券,没有得预支所有方式的包管金。

2、基金办理人投资非地下刊行股票,应制定活动性危害处理预案并经其董事会核准。

危害处理预案应包含但是没有限于果投资畅通受限证券须要处理的基金投资比率节制掉调、基金
活动性坚苦和相干丧失的应付处理办法,和相关非常 十分环境的处理。基金办理人应正在初次
投资畅通受限证券前背基金托管人供给基金投资非地下刊行股票相干活动性危害处理预案。

基金办理人对于原基金投资畅通受限证券的活动性危害担任,保证对于相干危害采纳主动有
效的办法,正在公道的工夫内乱无效处理基金运做的活动性成绩。似果基金巨额赎回或者商场产生
激烈变更等缘由而招致基金现金周转坚苦时,基金办理人应包管供给脚额现金保证基金的收
付凑趣算,并承当一切丧失。对于原基金果投资畅通受限证券招致的活动性危害,基金托管人没有
承当所有义务。似果基金办理人缘由招致原基金呈现丧失导致基金托管人承当连戴补偿义务
的,基金办理人应补偿基金托管人由此蒙受的丧失。

3、原基金投资非地下刊行股票,基金办理人应至多于投资前三个任务日背基金托管人
提接相关书籍里材料,并包管背基金托管人供给的相关材料实在、精确、完好。相关材料若有
调剂,基金办理人应实时供给调剂后的材料。上述书籍里材料包含但是没有限于:
(1)华夏证监会核准刊行非地下刊行股票的核准文献。

(2)非地下刊行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行材料。

(3)非地下刊行股票刊行人取华夏证券挂号凑趣算无限义务公司或者地方国债挂号凑趣算有
限义务公司签定的证券挂号及办事和谈。

(4)基金拟认买的数目、价钱、总本钱、账里价格。

4、基金办理人应正在原基金投资非地下刊行股票后二个买卖日内乱,正在华夏证监会指定媒
介表露所投资非地下刊行股票的称号、数目、总本钱、账里价格,和总本钱战账里价格占
基金财产洁值的比率、锁按期等疑息。

原基金相关投资畅通受限证券比率似背反相关节制规则,正在公道刻日内乱已能停止实时调
整,基金办理人应正在二个任务日内乱体例姑且陈述书籍,给予通知布告。

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5、基金托管人按照相关规则有权对于基金办理人停止以下事项监视:
(1)原基金投资畅通受限证券时的法令律例恪守环境。

(2)正在基金投资畅通受限证券办理任务圆里相关轨制、活动性危害处理预案的成立取
完美环境。

(3)相关比率节制的履行环境。

(4)疑息表露环境。

6、相干法令律例对于基金投资畅通受限证券有新规则的,从其规则。

(六)基金托管人按照相关法令律例的规则及《基金公约》的商定,对于基金财产洁值计
算、基金份额洁值计较、应支资本来账、基金用度启收及支出肯定、基金支益分派、相干疑
息表露、基金宣扬推介资料中刊登基金事迹表示数据等停止监视战核对。

(七)基金托管人发明基金办理人的上述事项及投资指令或者实践投资运做背反法令律例、
《基金公约》战原托管和谈的规则,应实时以德律风提示或者书籍里提醒等方法告诉基金办理人限
期改正。基金办理人应主动共同战辅佐基金托管人的监视战核对。基金办理人支来书籍里告诉
后应鄙人一任务日前实时查对并以书籍里方式给基金托管人收回回函,便基金托管人的疑义进
止诠释或者举证,阐明背规缘由及改正刻日,并包管正在规则刻日内乱实时更正。正在上述规则刻日
内乱,基金托管人有权随时对于告诉事项停止复查,催促基金办理人更正。基金办理人对于基金托
管人告诉的背规事项已能正在期限内乱改正的,基金托管人应陈述华夏证监会。

(八)基金办理人有责任共同战辅佐基金托管人按照法令律例、《基金公约》战原托管
和谈对于基金营业履行核对。对于基金托管人收回的书籍里提醒,基金办理人应正在规则工夫内乱回答
并更正,或者便基金托管人的疑义停止诠释或者举证;对于基金托管人依照法令律例、《基金公约》
战原托管和谈的请求需背华夏证监会报收基金监视陈述的事项,基金办理人应主动共同供给
相干数据材料战轨制等。

(九)若基金托管人发明基金办理人根据买卖法式曾经失效的指令背反法令、止政律例
战其余相关规则,或背反《基金公约》商定的,该当当即告诉基金办理人,由此形成的益
掉由基金办理人承当。

(十)基金托管人发明基金办理人有严重背规行动,应实时陈述华夏证监会,共时告诉
基金办理人期限改正,并将改正成果陈述华夏证监会。基金办理人无合法来由,回绝、阻遏
对于圆按照原托管和谈规则履行监视权,或者采纳迟延、讹诈等手腕妨害基金托管人停止无效监
督,情节重要或者经基金托管人提出正告仍没有更正的,基金托管人应陈述华夏证监会。

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5、基金托管人按照相关规则有权对于基金办理人停止以下事项监视:
(1)原基金投资畅通受限证券时的法令律例恪守环境。

(2)正在基金投资畅通受限证券办理任务圆里相关轨制、活动性危害处理预案的成立取
完美环境。

(3)相关比率节制的履行环境。

(4)疑息表露环境。

6、相干法令律例对于基金投资畅通受限证券有新规则的,从其规则。

(六)基金托管人按照相关法令律例的规则及《基金公约》的商定,对于基金财产洁值计
算、基金份额洁值计较、应支资本来账、基金用度启收及支出肯定、基金支益分派、相干疑
息表露、基金宣扬推介资料中刊登基金事迹表示数据等停止监视战核对。

(七)基金托管人发明基金办理人的上述事项及投资指令或者实践投资运做背反法令律例、
《基金公约》战原托管和谈的规则,应实时以德律风提示或者书籍里提醒等方法告诉基金办理人限
期改正。基金办理人应主动共同战辅佐基金托管人的监视战核对。基金办理人支来书籍里告诉
后应鄙人一任务日前实时查对并以书籍里方式给基金托管人收回回函,便基金托管人的疑义进
止诠释或者举证,阐明背规缘由及改正刻日,并包管正在规则刻日内乱实时更正。正在上述规则刻日
内乱,基金托管人有权随时对于告诉事项停止复查,催促基金办理人更正。基金办理人对于基金托
管人告诉的背规事项已能正在期限内乱改正的,基金托管人应陈述华夏证监会。

(八)基金办理人有责任共同战辅佐基金托管人按照法令律例、《基金公约》战原托管
和谈对于基金营业履行核对。对于基金托管人收回的书籍里提醒,基金办理人应正在规则工夫内乱回答
并更正,或者便基金托管人的疑义停止诠释或者举证;对于基金托管人依照法令律例、《基金公约》
战原托管和谈的请求需背华夏证监会报收基金监视陈述的事项,基金办理人应主动共同供给
相干数据材料战轨制等。

(九)若基金托管人发明基金办理人根据买卖法式曾经失效的指令背反法令、止政律例
战其余相关规则,或背反《基金公约》商定的,该当当即告诉基金办理人,由此形成的益
掉由基金办理人承当。

(十)基金托管人发明基金办理人有严重背规行动,应实时陈述华夏证监会,共时告诉
基金办理人期限改正,并将改正成果陈述华夏证监会。基金办理人无合法来由,回绝、阻遏
对于圆按照原托管和谈规则履行监视权,或者采纳迟延、讹诈等手腕妨害基金托管人停止无效监
督,情节重要或者经基金托管人提出正告仍没有更正的,基金托管人应陈述华夏证监会。

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3、基金办理人对于基金托管人的营业核对
(一)基金办理人对于基金托管人实行托管工作环境停止核对,核对事项包含基金托管
人平安保存基金财富、启设基金财富的资本账户战证券账户等投资所需的其余公用账户、复
核基金办理人计较的基金财产洁值战基金份额洁值、按照基金办理人指令操持清理接支、相
闭疑息表露战监视基金投资运做等行动。

(两)基金办理人发明基金托管人私行调用基金财富、已对于基金财富实施分账办理、
已履行或者无端延缓履行基金办理人资本划拨指令、泄漏基金投资疑息等背反《基金法》、《基
金公约》、原和谈及其余相关规则时,应实时以书籍里方式告诉基金托管人期限改正。基金托
管人支来告诉后应实时查对并以书籍里方式给基金办理人收回回函,阐明背规缘由及改正刻日,
并包管正在规则刻日内乱实时更正。正在上述规则刻日内乱,基金办理人有权随时对于告诉事项停止复
查,催促基金托管人更正。基金托管人应主动共同基金办理人的核对行动,包含但是没有限于:
提接相干材料以供基金办理人核对托管财富的完好性战实在性,正在规则工夫内乱回答基金办理
人并更正。

(三)基金办理人发明基金托管人有严重背规行动,应实时陈述华夏证监会,共时通
晓基金托管人期限改正,并将改正成果陈述华夏证监会。基金托管人无合法来由,回绝、阻
挠基金办理人按照原和谈规则履行监视权,或者采纳迟延、讹诈等手腕妨害基金办理人停止有
效监视,情节重要或者经基金办理人提出正告仍没有更正的,基金办理人应陈述华夏证监会。

4、基金财富的保存
(一)基金财富保存的准绳
1、基金财富应自力于基金办理人、基金托管人的固有财富。

2、基金托管人应平安保存基金财富。

3、基金托管人依照规则启设基金财富的资本账户、证券账户等投资所需的其余公用账
户,。

4、基金托管人对于所托管的分歧基金财富辨别树立账户,保证基金财富的完好取自力。

5、基金托管人依照《基金公约》战原和谈的商定保存基金财富,若有非凡环境单方可
另止商谈处理。基金托管人已经基金办理人的指令,没有得自交运用、处罚、分派原基金的任
何财产(没有包括基金托管人根据华夏证券挂号凑趣算无限义务公司凑趣算数据完毕场内乱买卖接支、
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3、基金办理人对于基金托管人的营业核对
(一)基金办理人对于基金托管人实行托管工作环境停止核对,核对事项包含基金托管
人平安保存基金财富、启设基金财富的资本账户战证券账户等投资所需的其余公用账户、复
核基金办理人计较的基金财产洁值战基金份额洁值、按照基金办理人指令操持清理接支、相
闭疑息表露战监视基金投资运做等行动。

(两)基金办理人发明基金托管人私行调用基金财富、已对于基金财富实施分账办理、
已履行或者无端延缓履行基金办理人资本划拨指令、泄漏基金投资疑息等背反《基金法》、《基
金公约》、原和谈及其余相关规则时,应实时以书籍里方式告诉基金托管人期限改正。基金托
管人支来告诉后应实时查对并以书籍里方式给基金办理人收回回函,阐明背规缘由及改正刻日,
并包管正在规则刻日内乱实时更正。正在上述规则刻日内乱,基金办理人有权随时对于告诉事项停止复
查,催促基金托管人更正。基金托管人应主动共同基金办理人的核对行动,包含但是没有限于:
提接相干材料以供基金办理人核对托管财富的完好性战实在性,正在规则工夫内乱回答基金办理
人并更正。

(三)基金办理人发明基金托管人有严重背规行动,应实时陈述华夏证监会,共时通
晓基金托管人期限改正,并将改正成果陈述华夏证监会。基金托管人无合法来由,回绝、阻
挠基金办理人按照原和谈规则履行监视权,或者采纳迟延、讹诈等手腕妨害基金办理人停止有
效监视,情节重要或者经基金办理人提出正告仍没有更正的,基金办理人应陈述华夏证监会。

4、基金财富的保存
(一)基金财富保存的准绳
1、基金财富应自力于基金办理人、基金托管人的固有财富。

2、基金托管人应平安保存基金财富。

3、基金托管人依照规则启设基金财富的资本账户、证券账户等投资所需的其余公用账
户,。

4、基金托管人对于所托管的分歧基金财富辨别树立账户,保证基金财富的完好取自力。

5、基金托管人依照《基金公约》战原和谈的商定保存基金财富,若有非凡环境单方可
另止商谈处理。基金托管人已经基金办理人的指令,没有得自交运用、处罚、分派原基金的任
何财产(没有包括基金托管人根据华夏证券挂号凑趣算无限义务公司凑趣算数据完毕场内乱买卖接支、

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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启户银止或者买卖/挂号凑趣算机构扣支买卖费、凑趣算费战账户保护费等用度)。

6、对由于基金投财产死的应支财产,应由基金办理人担任取相关当事人肯定来账日
期并告诉基金托管人,来账日基金财富不达到基金账户的,基金托管人应实时告诉基金管
理人采纳办法停止催支。由此给基金财富形成丧失的,基金办理人应担任背相关当事人逃偿
基金财富的丧失,基金托管人对于此没有承当所有义务。

7、除根据法令律例战《基金公约》的规则中,基金托管人没有得拜托第三人托管基金财
产。

(两)基金召募时代及召募资本的验资
1、基金召募时代召募的资本应存于基金办理人正在基金托管人的交易机构启坐的“基金
召募博户”。该账户由基金办理人启坐并办理。

2、基金召募期谦或者基金遏制召募时,召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额
持有大家数合适《基金法》、《运做法子》等相关规则后,基金办理人应将属于基金财富的齐
部资本划进基金托管人启坐的基金银止账户,共时正在规则工夫内乱,礼聘具备进行证券相干业
务资历的管帐师工作所停止验资,出具验资陈述。出具的验资陈述由参与验资的2名或者2
名以上华夏备案管帐师签名圆为无效。

3、若基金召募刻日届谦,已能到达《基金公约》失效的前提,由基金办理人按规则筹办
理退款等事件。

(三)基金银止账户的启坐战办理
1、基金托管人不妨基金的名义正在其交易机构启坐基金的银止账户,并按照基金办理人
正当开规的指令操持资本支付。原基金的银止预留印鉴由基金托管人保存战利用。

2、基金银止账户的启坐战利用,限于知足展开原基金营业的须要。基金托管人战基金
办理人没有得假借原基金的名义启坐所有其余银止账户;亦没有得利用基金的所有账户停止原基
金营业之外的勾当。

3、基金银止账户的启坐战办理应合适监视办理机构的相关规则。

4、正在合适法令律例规则的前提下,基金托管人不妨经过基金托管人公用账户操持基金
财产的付出。

5、办理人应于托管产物来期后实时完毕支益兑付、用度凑趣浑及其余应支敷衍金钱资本
划转,正在拜托财产/投资者赎回款全数划出后的10个任务日内乱背托管人收回销户请求。

(四)基金证券账户战凑趣算备付金账户的启坐战办理
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启户银止或者买卖/挂号凑趣算机构扣支买卖费、凑趣算费战账户保护费等用度)。

6、对由于基金投财产死的应支财产,应由基金办理人担任取相关当事人肯定来账日
期并告诉基金托管人,来账日基金财富不达到基金账户的,基金托管人应实时告诉基金管
理人采纳办法停止催支。由此给基金财富形成丧失的,基金办理人应担任背相关当事人逃偿
基金财富的丧失,基金托管人对于此没有承当所有义务。

7、除根据法令律例战《基金公约》的规则中,基金托管人没有得拜托第三人托管基金财
产。

(两)基金召募时代及召募资本的验资
1、基金召募时代召募的资本应存于基金办理人正在基金托管人的交易机构启坐的“基金
召募博户”。该账户由基金办理人启坐并办理。

2、基金召募期谦或者基金遏制召募时,召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额
持有大家数合适《基金法》、《运做法子》等相关规则后,基金办理人应将属于基金财富的齐
部资本划进基金托管人启坐的基金银止账户,共时正在规则工夫内乱,礼聘具备进行证券相干业
务资历的管帐师工作所停止验资,出具验资陈述。出具的验资陈述由参与验资的2名或者2
名以上华夏备案管帐师签名圆为无效。

3、若基金召募刻日届谦,已能到达《基金公约》失效的前提,由基金办理人按规则筹办
理退款等事件。

(三)基金银止账户的启坐战办理
1、基金托管人不妨基金的名义正在其交易机构启坐基金的银止账户,并按照基金办理人
正当开规的指令操持资本支付。原基金的银止预留印鉴由基金托管人保存战利用。

2、基金银止账户的启坐战利用,限于知足展开原基金营业的须要。基金托管人战基金
办理人没有得假借原基金的名义启坐所有其余银止账户;亦没有得利用基金的所有账户停止原基
金营业之外的勾当。

3、基金银止账户的启坐战办理应合适监视办理机构的相关规则。

4、正在合适法令律例规则的前提下,基金托管人不妨经过基金托管人公用账户操持基金
财产的付出。

5、办理人应于托管产物来期后实时完毕支益兑付、用度凑趣浑及其余应支敷衍金钱资本
划转,正在拜托财产/投资者赎回款全数划出后的10个任务日内乱背托管人收回销户请求。

(四)基金证券账户战凑趣算备付金账户的启坐战办理

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1、基金托管人正在华夏证券挂号凑趣算无限义务公司为基金启坐基金托管人取基金联名的
证券账户。

2、基金证券账户的启坐战利用,仅限于知足展开原基金营业的须要。基金托管人战基
金办理人没有得归还或者已经对于圆赞成私行让渡基金的所有证券账户,亦没有得利用基金的所有账
户停止原基金营业之外的勾当。

3、基金证券账户的启坐战证券账户卡的保存由基金托管人担任,账户财产的办理战运
用由基金办理人担任。

证券账户启户费由基金办理人先止垫付,待托管产物开初经营后,基金办理人可背基金托
管人收收划款指令,将代垫启户费从原基金托管资本账户中扣借基金办理人。

4、基金托管人以基金托管人的名义正在华夏证券挂号凑趣算无限义务公司启坐凑趣算备付金
账户,并代表所托管的基金完毕取华夏证券挂号凑趣算无限义务公司的一级法人清理任务,基
金办理人应给予主动辅佐。凑趣算备付金、凑趣算包管金、接支资本等的支与依照华夏证券挂号
凑趣算无限义务公司的规则和基金办理人取基金托管人签订的《托管银止证券资本凑趣算和谈》
履行。

5、账户登记时,由基金办理人根据华夏证券挂号凑趣算无限义务公司相干规则,拜托有
买卖闭系的担任操持。销户完毕后,基金办理人需将相干证实供给至基金托管人。

账户登记时代似需基金托管人供给共同的,基金托管人应给予共同。

6、若华夏证监会或者其余禁锢机构正在原托管和谈签订日以后答应基金进行其余投资种类
的投资营业,触及相干账户的启坐、利用的,若无相干规则,则基金托管人对比上述闭于账
户启坐、利用的规则履行。

(五)债券托管博户的启设战办理
《基金公约》失效后,基金办理人担任以基金的名义请求并获得加入世界银止间共业拆
借商场的买卖资历,并代表基金停止买卖;基金托管人按照华夏国民银止、银止间商场挂号
凑趣算机构的相关规则,正在银止间商场挂号凑趣算机构启坐债券托管账户,持有人账户战资本凑趣
算账户,并代表基金停止银止间商场债券的凑趣算。基金办理人战基金托管人配合代表基金签
订世界银止间债券商场债券回买主和谈。

(六)其余账户的启坐战办理
1、正在原托管和谈签订日以后,原基金被答应进行合适法令律例规则战《基金公约》约
定的其余投资种类的投资营业时,假如触及相干账户的启设战利用,由基金办理人辅佐托管
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1、基金托管人正在华夏证券挂号凑趣算无限义务公司为基金启坐基金托管人取基金联名的
证券账户。

2、基金证券账户的启坐战利用,仅限于知足展开原基金营业的须要。基金托管人战基
金办理人没有得归还或者已经对于圆赞成私行让渡基金的所有证券账户,亦没有得利用基金的所有账
户停止原基金营业之外的勾当。

3、基金证券账户的启坐战证券账户卡的保存由基金托管人担任,账户财产的办理战运
用由基金办理人担任。

证券账户启户费由基金办理人先止垫付,待托管产物开初经营后,基金办理人可背基金托
管人收收划款指令,将代垫启户费从原基金托管资本账户中扣借基金办理人。

4、基金托管人以基金托管人的名义正在华夏证券挂号凑趣算无限义务公司启坐凑趣算备付金
账户,并代表所托管的基金完毕取华夏证券挂号凑趣算无限义务公司的一级法人清理任务,基
金办理人应给予主动辅佐。凑趣算备付金、凑趣算包管金、接支资本等的支与依照华夏证券挂号
凑趣算无限义务公司的规则和基金办理人取基金托管人签订的《托管银止证券资本凑趣算和谈》
履行。

5、账户登记时,由基金办理人根据华夏证券挂号凑趣算无限义务公司相干规则,拜托有
买卖闭系的担任操持。销户完毕后,基金办理人需将相干证实供给至基金托管人。

账户登记时代似需基金托管人供给共同的,基金托管人应给予共同。

6、若华夏证监会或者其余禁锢机构正在原托管和谈签订日以后答应基金进行其余投资种类
的投资营业,触及相干账户的启坐、利用的,若无相干规则,则基金托管人对比上述闭于账
户启坐、利用的规则履行。

(五)债券托管博户的启设战办理
《基金公约》失效后,基金办理人担任以基金的名义请求并获得加入世界银止间共业拆
借商场的买卖资历,并代表基金停止买卖;基金托管人按照华夏国民银止、银止间商场挂号
凑趣算机构的相关规则,正在银止间商场挂号凑趣算机构启坐债券托管账户,持有人账户战资本凑趣
算账户,并代表基金停止银止间商场债券的凑趣算。基金办理人战基金托管人配合代表基金签
订世界银止间债券商场债券回买主和谈。

(六)其余账户的启坐战办理
1、正在原托管和谈签订日以后,原基金被答应进行合适法令律例规则战《基金公约》约
定的其余投资种类的投资营业时,假如触及相干账户的启设战利用,由基金办理人辅佐托管

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121
人按照相关法令律例的规则战《基金公约》的商定,启坐相关账户。该账户按相关法则利用
并办理。

2、法令律例等相关规则对于相干账户的启坐战办理还有规则的,从其规则操持。

(七)基金财富投资的相关有价凭据等的保存
基金财富投资的相关什物证券、银止入款启户证明书籍等有价凭据由基金托管人寄存于基
金托管人的保存库,也可存进地方国债挂号凑趣算无限义务公司、华夏证券挂号凑趣算无限义务
公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银止间商场清理所股分无限公司或者单据交易中间
的代保存库,保存凭据由基金托管人持有。什物证券、银止按期入款证明书籍等有价凭据的买
购战让渡,按基金办理人战基金托管人单方商定操持。基金托管人对于由基金托管人之外机构
实践无效节制或者保存的财产没有承当保存义务。

(八)取基金财富相关的严重公约的保存
取基金财富相关的严重公约的签订,由基金办理人担任。由基金办理人代表基金签订的、
取基金财富相关的严重公约的本件辨别由基金办理人、基金托管人保存。除原和谈还有规则
中,基金办理人代表基金签订的取基金财富相关的严重公约包含但是没有限于基金年度审计公约、
基金疑息表露和谈及基金投资营业中发生的严重公约,基金办理人应包管基金办理人战基金
托管人至多各持有一份副本的本件。基金办理人应正在严重公约签订后实时以减稀方法将严重
公约传实给基金托管人,并正在三十个任务日内乱将副本投递基金托管人处。严重公约的保存期
限为《基金公约》末行后15年。法令律例还有规则的,从其规则。

5、基金财产洁值计较取核算
(一)基金财产洁值的计较、复核取完毕的工夫及法式
1、基金财产洁值是指基金财产总值加来欠债后的金额。基金份额洁值是依照每一个买卖
日关市后,基金财产洁值除以当日基金份额的余额数目计较,切确来0.0001元,小数面后
第5位四舍五进。国度还有规则的,从其规则。

每一个买卖日计较基金财产洁值及基金份额洁值,并按规则通知布告。

2、基金办理人应每买卖日对于基金财产估值。但是基金办理人按照法令律例或者《基金公约》
的规则久停估值时除中。基金办理人每一个买卖日对于基金财产估值后,将基金份额洁值成果收
收基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金办理人对于中颁布。

(两)基金财产估值办法战非凡景象的处置
121
人按照相关法令律例的规则战《基金公约》的商定,启坐相关账户。该账户按相关法则利用
并办理。

2、法令律例等相关规则对于相干账户的启坐战办理还有规则的,从其规则操持。

(七)基金财富投资的相关有价凭据等的保存
基金财富投资的相关什物证券、银止入款启户证明书籍等有价凭据由基金托管人寄存于基
金托管人的保存库,也可存进地方国债挂号凑趣算无限义务公司、华夏证券挂号凑趣算无限义务
公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银止间商场清理所股分无限公司或者单据交易中间
的代保存库,保存凭据由基金托管人持有。什物证券、银止按期入款证明书籍等有价凭据的买
购战让渡,按基金办理人战基金托管人单方商定操持。基金托管人对于由基金托管人之外机构
实践无效节制或者保存的财产没有承当保存义务。

(八)取基金财富相关的严重公约的保存
取基金财富相关的严重公约的签订,由基金办理人担任。由基金办理人代表基金签订的、
取基金财富相关的严重公约的本件辨别由基金办理人、基金托管人保存。除原和谈还有规则
中,基金办理人代表基金签订的取基金财富相关的严重公约包含但是没有限于基金年度审计公约、
基金疑息表露和谈及基金投资营业中发生的严重公约,基金办理人应包管基金办理人战基金
托管人至多各持有一份副本的本件。基金办理人应正在严重公约签订后实时以减稀方法将严重
公约传实给基金托管人,并正在三十个任务日内乱将副本投递基金托管人处。严重公约的保存期
限为《基金公约》末行后15年。法令律例还有规则的,从其规则。

5、基金财产洁值计较取核算
(一)基金财产洁值的计较、复核取完毕的工夫及法式
1、基金财产洁值是指基金财产总值加来欠债后的金额。基金份额洁值是依照每一个买卖
日关市后,基金财产洁值除以当日基金份额的余额数目计较,切确来0.0001元,小数面后
第5位四舍五进。国度还有规则的,从其规则。

每一个买卖日计较基金财产洁值及基金份额洁值,并按规则通知布告。

2、基金办理人应每买卖日对于基金财产估值。但是基金办理人按照法令律例或者《基金公约》
的规则久停估值时除中。基金办理人每一个买卖日对于基金财产估值后,将基金份额洁值成果收
收基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金办理人对于中颁布。

(两)基金财产估值办法战非凡景象的处置

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1、估值对于象
基金所具有的股票、债券战银止入款原息、应支金钱、其余投资等财产及欠债。

2、估值办法
原基金所持有的投资种类,按以下准绳停止估值:
(1)证券买卖所上市的有价证券的估值
①买卖所上市的有价证券(包含股票等),以其估值日正在证券买卖所挂牌的时价(开盘
价)估值;估值日无买卖的,且比来买卖往后经济情况已产生严重变更或者证券刊行机构已收
死作用证券价钱的严重事情的,以比来买卖日的时价(开盘价)估值;似比来买卖往后经济
情况产生了严重变更或者证券刊行机构产生作用证券价钱的严重事情的,可参照近似投资种类
的现止时价及严重变更身分,调剂比来买卖时价,肯定公道价钱。

②买卖所上市买卖或者挂牌让渡的牢固支益种类(基金公约还有规则的除中),拔取估值
日第三圆估值机构供给的响应种类对于应的估值洁价估值,详细估值机构由基金办理人取基金
托管人另止商谈商定;
③买卖所上市实施齐价买卖的债券(除中),拔取第三圆估值机构供给的估值齐
价加来估值齐价中所露的债券(税后)应支利钱获得的洁价停止估值;
④对于正在买卖所商场上市买卖的可变换债券,拔取逐日开盘价动作估值齐价;
⑤对于正在买卖所商场挂牌让渡的财产撑持证券,估值日没有存留活泼商场时采取估值技巧确
定其公道价格停止估值。正在本钱可以远似表现公道价格时按本钱估值。

(2)处于已上市时代的有价证券应辨别以下环境处置:
①收股、转删股、配股战地下删收的新股,按估值日正在证券买卖所挂牌的统一股票的估
值办法估值;该日无买卖的,以比来一日的时价(开盘价)估值。

②初次地下刊行已上市的股票、债券,采取估值技巧肯定公道价格,正在估值技巧易以可
靠计量公道价格的环境下,按本钱估值。

③刊行时明白必定刻日限卖期的股票,包含但是没有限于非地下刊行股票、初次地下刊行股
票时公司股东地下出售股分、经过年夜宗买卖获得的戴限卖期的股票等,按禁锢机构或者止业协
会相关规则肯定公道价格。

④对于正在买卖所商场刊行已上市或者已挂牌让渡的债券,对于存留活泼商场的环境下,应以活
跃商场上已经调剂的报价动作计量日的公道价格停止估值;对活泼商场报价已能代表计量
日公道价格的环境下,应付商场报价停止调剂,确认计量日的公道价格;对没有存留商场活
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1、估值对于象
基金所具有的股票、债券战银止入款原息、应支金钱、其余投资等财产及欠债。

2、估值办法
原基金所持有的投资种类,按以下准绳停止估值:
(1)证券买卖所上市的有价证券的估值
①买卖所上市的有价证券(包含股票等),以其估值日正在证券买卖所挂牌的时价(开盘
价)估值;估值日无买卖的,且比来买卖往后经济情况已产生严重变更或者证券刊行机构已收
死作用证券价钱的严重事情的,以比来买卖日的时价(开盘价)估值;似比来买卖往后经济
情况产生了严重变更或者证券刊行机构产生作用证券价钱的严重事情的,可参照近似投资种类
的现止时价及严重变更身分,调剂比来买卖时价,肯定公道价钱。

②买卖所上市买卖或者挂牌让渡的牢固支益种类(基金公约还有规则的除中),拔取估值
日第三圆估值机构供给的响应种类对于应的估值洁价估值,详细估值机构由基金办理人取基金
托管人另止商谈商定;
③买卖所上市实施齐价买卖的债券(除中),拔取第三圆估值机构供给的估值齐
价加来估值齐价中所露的债券(税后)应支利钱获得的洁价停止估值;
④对于正在买卖所商场上市买卖的可变换债券,拔取逐日开盘价动作估值齐价;
⑤对于正在买卖所商场挂牌让渡的财产撑持证券,估值日没有存留活泼商场时采取估值技巧确
定其公道价格停止估值。正在本钱可以远似表现公道价格时按本钱估值。

(2)处于已上市时代的有价证券应辨别以下环境处置:
①收股、转删股、配股战地下删收的新股,按估值日正在证券买卖所挂牌的统一股票的估
值办法估值;该日无买卖的,以比来一日的时价(开盘价)估值。

②初次地下刊行已上市的股票、债券,采取估值技巧肯定公道价格,正在估值技巧易以可
靠计量公道价格的环境下,按本钱估值。

③刊行时明白必定刻日限卖期的股票,包含但是没有限于非地下刊行股票、初次地下刊行股
票时公司股东地下出售股分、经过年夜宗买卖获得的戴限卖期的股票等,按禁锢机构或者止业协
会相关规则肯定公道价格。

④对于正在买卖所商场刊行已上市或者已挂牌让渡的债券,对于存留活泼商场的环境下,应以活
跃商场上已经调剂的报价动作计量日的公道价格停止估值;对活泼商场报价已能代表计量
日公道价格的环境下,应付商场报价停止调剂,确认计量日的公道价格;对没有存留商场活

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动或者商场勾当很少的环境下,则采取估值技巧肯定公道价格。

(3)对于世界银止间商场上没有露权的牢固支益种类,依照第三圆估值机构供给的响应品
种当日的估值洁价估值。对于银止间商场上露权的牢固支益种类,依照第三圆估值机构供给的
响应种类当日的估值洁价或者保举估值洁价估值。对露投资人回卖权的牢固支益种类,回卖
挂号停止日(露当日)后已履行回卖权的依照少待偿期所对于应的价钱停止估值。对于银止间市
场已上市,且第三圆估值机构已供给估值价钱的债券,正在刊行利率取两级商场利率没有存留明
隐差别,已上市时代商场利率不产生年夜的变更的环境下,按本钱估值。

(4)入款的估值办法
持有的银止按期入款或者告诉入款以原金列示,按和谈或者公约利率每日确认利钱支出。

(5)投资证券衍死品的估值办法
①果持有股票而享有的配股权,采取估值技巧肯定公道价格停止估值。正在估值技巧易以
靠得住计量公道价格的环境下,按本钱停止估值。

②股指期货战国债期货开约,普通以估值当日凑趣算价停止,估值当日无凑趣算价的,且最
远买卖往后经济情况已产生严重变更的,采取比来买卖日凑趣算价估值。

③原基金投资股票期权,按照相干法令律例和禁锢部分的规则估值。

(6)原基金介入转归还营业的,依照相干法令律例战止业协会的相干规则进
止估值。

(7)原基金不妨采取第三圆估值机构依照上述公道价格肯定准绳供给的估值价钱数据。

(8)若有确实凭证标明按上述办法停止估值不克不及客不雅反应其公道价格的,基金办理人
可按照详细环境取基金托管人约定后,按最能反应公道价格的价钱估值。

(9)其余财产按法令律例或者禁锢机构相关规则停止估值。

(10)相干法令律例和禁锢部分有强迫规则的,从其规则。若有新删事项,按国度最
新规则估值。

似基金办理人或者基金托管人发明基金估值背反基金公约订明的估值办法、法式及相干法
律律例的规则或已能充沛保护基金份额持有人好处时,应当即告诉对于圆,配合查明缘由,
单方商谈处理。

按照相关法令律例,基金财产洁值计较战基金管帐核算的责任由基金办理人承当。原基
金的基金管帐义务圆由基金办理人担负,是以,便取原基金相关的管帐成绩,似经相干各圆
正在对等根本上充沛会商后,仍没法告竣分歧的定见,基金办理人背基金托管人出具减盖公章
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动或者商场勾当很少的环境下,则采取估值技巧肯定公道价格。

(3)对于世界银止间商场上没有露权的牢固支益种类,依照第三圆估值机构供给的响应品
种当日的估值洁价估值。对于银止间商场上露权的牢固支益种类,依照第三圆估值机构供给的
响应种类当日的估值洁价或者保举估值洁价估值。对露投资人回卖权的牢固支益种类,回卖
挂号停止日(露当日)后已履行回卖权的依照少待偿期所对于应的价钱停止估值。对于银止间市
场已上市,且第三圆估值机构已供给估值价钱的债券,正在刊行利率取两级商场利率没有存留明
隐差别,已上市时代商场利率不产生年夜的变更的环境下,按本钱估值。

(4)入款的估值办法
持有的银止按期入款或者告诉入款以原金列示,按和谈或者公约利率每日确认利钱支出。

(5)投资证券衍死品的估值办法
①果持有股票而享有的配股权,采取估值技巧肯定公道价格停止估值。正在估值技巧易以
靠得住计量公道价格的环境下,按本钱停止估值。

②股指期货战国债期货开约,普通以估值当日凑趣算价停止,估值当日无凑趣算价的,且最
远买卖往后经济情况已产生严重变更的,采取比来买卖日凑趣算价估值。

③原基金投资股票期权,按照相干法令律例和禁锢部分的规则估值。

(6)原基金介入转归还营业的,依照相干法令律例战止业协会的相干规则进
止估值。

(7)原基金不妨采取第三圆估值机构依照上述公道价格肯定准绳供给的估值价钱数据。

(8)若有确实凭证标明按上述办法停止估值不克不及客不雅反应其公道价格的,基金办理人
可按照详细环境取基金托管人约定后,按最能反应公道价格的价钱估值。

(9)其余财产按法令律例或者禁锢机构相关规则停止估值。

(10)相干法令律例和禁锢部分有强迫规则的,从其规则。若有新删事项,按国度最
新规则估值。

似基金办理人或者基金托管人发明基金估值背反基金公约订明的估值办法、法式及相干法
律律例的规则或已能充沛保护基金份额持有人好处时,应当即告诉对于圆,配合查明缘由,
单方商谈处理。

按照相关法令律例,基金财产洁值计较战基金管帐核算的责任由基金办理人承当。原基
金的基金管帐义务圆由基金办理人担负,是以,便取原基金相关的管帐成绩,似经相干各圆
正在对等根本上充沛会商后,仍没法告竣分歧的定见,基金办理人背基金托管人出具减盖公章

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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的书籍里阐明后,依照基金办理人对于基金洁值疑息的计较成果对于中给予颁布。

3、非凡景象的处置
基金办理人、基金托管人按估值办法的第(8)项停止估值时,所形成的缺点没有动作基金
份额洁值毛病处置。

(三)基金份额洁值毛病的处置方法
1、当基金份额洁值小数面后4位之内(露第4位)产生错误时,视为基金份额洁值毛病;
基金份额洁值呈现毛病时,基金办理人该当当即给予改正,传递基金托管人,并采纳公道的
办法避免丧失进一步扩展;毛病偏向到达基金份额洁值的0.25%时,基金办理人该当传递基
金托管人并报华夏证监会存案;毛病偏向到达基金份额洁值的0.5%时,基金办理人该当公
告;当产生洁值计较毛病时,由基金办理人担任处置,由此给基金份额持有人战基金形成益
掉的,基金办理人按错误景象,背其余当事人逃偿。

2、当基金份额洁值计较错误给基金战基金份额持有天然成丧失须要停止补偿时,基金
办理人战基金托管人应按照实践环境界定单方承当的义务,经确认后按以下条目停止补偿:
(1)原基金的基金管帐义务圆由基金办理人担负,取原基金相关的管帐成绩,似经单方
正在对等根本上充沛会商后,尚不克不及告竣分歧时,按基金办理人的修议履行,由此给基金份额
持有人战基金财富形成的丧失,由基金办理人担任赚付。

(2)若基金办理人计较的基金份额洁值已由基金托管人复核确认后通知布告,并且基金托管
人已对于计较进程提出疑义或者请求基金办理人书籍里阐明,基金份额洁值犯错且形成基金份额持
有人丧失的,应按照法令律例的规则对于投资者或者基金付出补偿金,便实践背投资者或者基金收
付的补偿金额,基金办理人取基金托管人依照办理费战托管费的比率各自承当响应的义务。

(3)似基金办理人战基金托管人对于基金份额洁值的计较成果,固然屡次从头计较战查对,
尚不克不及告竣分歧时,为防止不克不及准时颁布基金份额洁值的景象,以基金办理人的计较成果对于
中颁布,由此给基金份额持有人战基金形成的丧失,由基金办理人担任赚付。

(4)因为基金办理人供给的疑息毛病(包含但是没有限于基金申买或者赎回金额等),从而招致
基金份额洁值计较毛病而惹起的基金份额持有人战基金财富的丧失,由基金办理人担任赚付。

3、因为证券买卖所及挂号凑趣算公司收收的数据毛病,相关管帐轨制变更或者因为其余没有
可抗力缘由,基金办理人战基金托管人固然曾经采纳需要、恰当、公道的办法停止查抄,但是
是已能发明该毛病而形成的基金份额洁值计较毛病,基金办理人、基金托管人免去补偿义务。

但是基金办理人、基金托管人应主动采纳需要的办法加重或者清除由此形成的作用。

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的书籍里阐明后,依照基金办理人对于基金洁值疑息的计较成果对于中给予颁布。

3、非凡景象的处置
基金办理人、基金托管人按估值办法的第(8)项停止估值时,所形成的缺点没有动作基金
份额洁值毛病处置。

(三)基金份额洁值毛病的处置方法
1、当基金份额洁值小数面后4位之内(露第4位)产生错误时,视为基金份额洁值毛病;
基金份额洁值呈现毛病时,基金办理人该当当即给予改正,传递基金托管人,并采纳公道的
办法避免丧失进一步扩展;毛病偏向到达基金份额洁值的0.25%时,基金办理人该当传递基
金托管人并报华夏证监会存案;毛病偏向到达基金份额洁值的0.5%时,基金办理人该当公
告;当产生洁值计较毛病时,由基金办理人担任处置,由此给基金份额持有人战基金形成益
掉的,基金办理人按错误景象,背其余当事人逃偿。

2、当基金份额洁值计较错误给基金战基金份额持有天然成丧失须要停止补偿时,基金
办理人战基金托管人应按照实践环境界定单方承当的义务,经确认后按以下条目停止补偿:
(1)原基金的基金管帐义务圆由基金办理人担负,取原基金相关的管帐成绩,似经单方
正在对等根本上充沛会商后,尚不克不及告竣分歧时,按基金办理人的修议履行,由此给基金份额
持有人战基金财富形成的丧失,由基金办理人担任赚付。

(2)若基金办理人计较的基金份额洁值已由基金托管人复核确认后通知布告,并且基金托管
人已对于计较进程提出疑义或者请求基金办理人书籍里阐明,基金份额洁值犯错且形成基金份额持
有人丧失的,应按照法令律例的规则对于投资者或者基金付出补偿金,便实践背投资者或者基金收
付的补偿金额,基金办理人取基金托管人依照办理费战托管费的比率各自承当响应的义务。

(3)似基金办理人战基金托管人对于基金份额洁值的计较成果,固然屡次从头计较战查对,
尚不克不及告竣分歧时,为防止不克不及准时颁布基金份额洁值的景象,以基金办理人的计较成果对于
中颁布,由此给基金份额持有人战基金形成的丧失,由基金办理人担任赚付。

(4)因为基金办理人供给的疑息毛病(包含但是没有限于基金申买或者赎回金额等),从而招致
基金份额洁值计较毛病而惹起的基金份额持有人战基金财富的丧失,由基金办理人担任赚付。

3、因为证券买卖所及挂号凑趣算公司收收的数据毛病,相关管帐轨制变更或者因为其余没有
可抗力缘由,基金办理人战基金托管人固然曾经采纳需要、恰当、公道的办法停止查抄,但是
是已能发明该毛病而形成的基金份额洁值计较毛病,基金办理人、基金托管人免去补偿义务。

但是基金办理人、基金托管人应主动采纳需要的办法加重或者清除由此形成的作用。

中原国证半导体芯片买卖型启搁式指数证券投资基金招募阐明书籍(革新)
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4、基金办理人战基金托管人因为各自技巧零碎树立而发生的洁值计较尾好,以基金管
理人计较成果为准。

5、前述内乱容似法令律例或禁锢部分还有规则的,从其规则。假如止业还有通止干法,
单方当事人应原着对等战庇护基金份额持有人好处的准绳停止商谈。

(四)久停估值取通知布告基金份额洁值的景象
1、基金投资所触及的证券买卖商场逢法定节沐日或者果其余缘由久停交易时;
2、果不成抗力导致基金办理人、基金托管人没法精确评价基金财产价格时;
3、以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取估
值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈分歧的;
4、占基金相称比率的投资种类的估值呈现严重改变,而基金办理报酬保证投资人的利
益,已决议延缓估值;假如呈现基金办理人以为属于告急变乱的所有环境,招致基金办理人
不克不及出卖或者评价基金财产时;
5、华夏证监会战《基金公约》认定的其余景象。

(五)基金管帐轨制
按国度相关部分规则的管帐轨制履行。

(六)基金账册的成立
基金办理人停止基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述。基金办理人自力天树立、记实
战保存原基金的齐套账册。若基金办理人战基金托管人对于管帐处置办法存留不合,应以基金
办理人的处置办法为准。若当日查对没有符,临时没法查找来错账的缘由而作用来基金财产洁
值的计较战通知布告的,以基金办理人的账册为准。

(七)基金财政报表取陈述的体例战复核
1、财政报表的体例
基金财政报表由基金办理人体例,基金托管人复核。

2、报表复核
基金托管人正在支来基金办理人体例的基金财政报表后,停止自力的复核。查对没有符时,
应实时告诉基金办理人配合查出缘由,停止调剂,曲至单方数据完整分歧。

3、财政报表的体例取复核工夫布置
(1)报表的体例
基金办理人该当正在每个月竣事后5个任务日内乱完毕月度报表的体例;正在季度竣事之日起
125
4、基金办理人战基金托管人因为各自技巧零碎树立而发生的洁值计较尾好,以基金管
理人计较成果为准。

5、前述内乱容似法令律例或禁锢部分还有规则的,从其规则。假如止业还有通止干法,
单方当事人应原着对等战庇护基金份额持有人好处的准绳停止商谈。

(四)久停估值取通知布告基金份额洁值的景象
1、基金投资所触及的证券买卖商场逢法定节沐日或者果其余缘由久停交易时;
2、果不成抗力导致基金办理人、基金托管人没法精确评价基金财产价格时;
3、以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取估
值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈分歧的;
4、占基金相称比率的投资种类的估值呈现严重改变,而基金办理报酬保证投资人的利
益,已决议延缓估值;假如呈现基金办理人以为属于告急变乱的所有环境,招致基金办理人
不克不及出卖或者评价基金财产时;
5、华夏证监会战《基金公约》认定的其余景象。

(五)基金管帐轨制
按国度相关部分规则的管帐轨制履行。

(六)基金账册的成立
基金办理人停止基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述。基金办理人自力天树立、记实
战保存原基金的齐套账册。若基金办理人战基金托管人对于管帐处置办法存留不合,应以基金
办理人的处置办法为准。若当日查对没有符,临时没法查找来错账的缘由而作用来基金财产洁
值的计较战通知布告的,以基金办理人的账册为准。

(七)基金财政报表取陈述的体例战复核
1、财政报表的体例
基金财政报表由基金办理人体例,基金托管人复核。

2、报表复核
基金托管人正在支来基金办理人体例的基金财政报表后,停止自力的复核。查对没有符时,
应实时告诉基金办理人配合查出缘由,停止调剂,曲至单方数据完整分歧。

3、财政报表的体例取复核工夫布置
(1)报表的体例
基金办理人该当正在每个月竣事后5个任务日内乱完毕月度报表的体例;正在季度竣事之日起

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15个任务日内乱完毕基金季度陈述的体例;正在上半年竣事之日起2个月内乱完毕基金中期陈述
的体例;正在每一年竣事之日起3个月内乱完毕基金年度陈述的体例。基金年度陈述的财政管帐报
告该当颠末审计。《基金公约》失效缺乏二个月的,基金办理人不妨没有体例当期季度陈述、
中期陈述或年度陈述。

(2)报表的复核
基金办理人应实时完毕报表体例,将相关报表供给基金托管人复核;基金托管人正在复核
进程中,发明单方的报表存留没有符时,基金办理人战基金托管人应配合查明缘由,停止调剂,
调剂以国度相关规则为准。

基金办理人应留脚充沛的工夫,便于基金托管人复核相干报表及陈述。

(八)基金办理人应正在体例季度陈述、中期陈述或年度陈述之前实时背基金托管人提
供基金事迹比力基准的根本数据战体例成果。

6、基金份额持有人名册的保存
基金份额持有人名册至多应包含基金份额持有人的称号战持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金备案挂号机构按照基金办理人的指令体例战保存,基金办理人战基金托管人
应辨别保存基金份额持有人名册,保管期很多于15年。似不克不及妥当保存,则按相干律例启
担义务。

正在基金托管人请求或者体例中期陈述战年报前,基金办理人应将相关材料收接基金托管人,
没有得无端回绝或者耽搁供给,并包管其实在性、精确性战完好性。基金托管人没有得将所保存的
基金份额持有人名册用于基金托管营业之外的其余用处,并应恪守窃密责任。

7、争议处理方法
果原和谈发生或者取之相干的争议,单方当事人应经过商谈、调剂处理,商谈、调剂不克不及
处理的,所有一圆均有权将争议提接华夏国际经济商业仲裁委员会,仲裁地址为北京市,按
照该仲裁委员会届时无效的仲裁法则并以通俗法式停止仲裁。仲裁判决是结局的,对于当事人
均有束缚力,除非仲裁判决还有规则,仲裁用度由败诉圆承当。

争议处置时代,单方当事人应固守基金办理人战基金托管人工作,各自持续忠诚、勤恳、
尽责天实行《基金公约》战原托管和谈规则的责任,保护基金份额持有人的正当权力。

原和谈受华夏法令统领。

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15个任务日内乱完毕基金季度陈述的体例;正在上半年竣事之日起2个月内乱完毕基金中期陈述
的体例;正在每一年竣事之日起3个月内乱完毕基金年度陈述的体例。基金年度陈述的财政管帐报
告该当颠末审计。《基金公约》失效缺乏二个月的,基金办理人不妨没有体例当期季度陈述、
中期陈述或年度陈述。

(2)报表的复核
基金办理人应实时完毕报表体例,将相关报表供给基金托管人复核;基金托管人正在复核
进程中,发明单方的报表存留没有符时,基金办理人战基金托管人应配合查明缘由,停止调剂,
调剂以国度相关规则为准。

基金办理人应留脚充沛的工夫,便于基金托管人复核相干报表及陈述。

(八)基金办理人应正在体例季度陈述、中期陈述或年度陈述之前实时背基金托管人提
供基金事迹比力基准的根本数据战体例成果。

6、基金份额持有人名册的保存
基金份额持有人名册至多应包含基金份额持有人的称号战持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金备案挂号机构按照基金办理人的指令体例战保存,基金办理人战基金托管人
应辨别保存基金份额持有人名册,保管期很多于15年。似不克不及妥当保存,则按相干律例启
担义务。

正在基金托管人请求或者体例中期陈述战年报前,基金办理人应将相关材料收接基金托管人,
没有得无端回绝或者耽搁供给,并包管其实在性、精确性战完好性。基金托管人没有得将所保存的
基金份额持有人名册用于基金托管营业之外的其余用处,并应恪守窃密责任。

7、争议处理方法
果原和谈发生或者取之相干的争议,单方当事人应经过商谈、调剂处理,商谈、调剂不克不及
处理的,所有一圆均有权将争议提接华夏国际经济商业仲裁委员会,仲裁地址为北京市,按
照该仲裁委员会届时无效的仲裁法则并以通俗法式停止仲裁。仲裁判决是结局的,对于当事人
均有束缚力,除非仲裁判决还有规则,仲裁用度由败诉圆承当。

争议处置时代,单方当事人应固守基金办理人战基金托管人工作,各自持续忠诚、勤恳、
尽责天实行《基金公约》战原托管和谈规则的责任,保护基金份额持有人的正当权力。

原和谈受华夏法令统领。

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8、托管和谈的变动战末行
(一)托管和谈的变动法式
原和谈单方当事人经商谈分歧,不妨对于和谈停止点窜。点窜后的新和谈,其内乱容没有得取
《基金公约》的规则有所有抵触。基金托管和谈的变动报华夏证监会存案后失效。

(两)托管和谈末行的景象
1、《基金公约》末行。

2、基金托管人闭幕、照章被撤消、崩溃或者由其余基金托管人接收基金财产。

3、基金办理人闭幕、照章被撤消、崩溃或者由其余基金办理人接收基金办理权。

4、产生法令律例或者《基金公约》规则的末行事项。

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8、托管和谈的变动战末行
(一)托管和谈的变动法式
原和谈单方当事人经商谈分歧,不妨对于和谈停止点窜。点窜后的新和谈,其内乱容没有得取
《基金公约》的规则有所有抵触。基金托管和谈的变动报华夏证监会存案后失效。

(两)托管和谈末行的景象
1、《基金公约》末行。

2、基金托管人闭幕、照章被撤消、崩溃或者由其余基金托管人接收基金财产。

3、基金办理人闭幕、照章被撤消、崩溃或者由其余基金办理人接收基金办理权。

4、产生法令律例或者《基金公约》规则的末行事项。

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